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XX农村商业银行

法治与案防信息交流

2021年第5期（总第46期）

合规及消费者权益管理部 2021年7月9日

【工作动态】

▲广泛开展2021年防范非法集资宣传活动。今年是《防范和处置非法集资条例》实施第一年，为贯彻落实监管部门关于防范非法集资宣传月活动相关要求，进一步提升员工及受众风险防患意识和金融素养，在总行统一部署下，各分支机构积极行动、迅速落实，结合日常业务经营活动，利用多种媒介载体，采取多种宣传形式，防范非法集资集中宣传月活动取得了良好效果。其中，总行营业部、XX支行在公众教育区与电子屏滚动播放防范非法集资宣传海报；XX、XX支行在厅堂向前来办理业务的客户宣传防范非法集资知识；XX分行、山.秀支行充分利用赶场日在集市设立宣传点，向群众发放宣传折页、传授防非知识；XX、XX支行加强员工教育，坚决防止本行员工组织、参与或变相参与非法集资，并深入社区、单位等强化外拓宣传；XX支行组织开展《防范和处置非法集资条例》进校园活动；XX支行安排员工到村社进行集中宣传；万盛、XX支行利用拓展走访商户的机会，对商户开展一对一的防非宣传。XX、XX、XX、XX、XX、XX等分支行积极参加当地政府、监管部门组织的防范打击非法集资集中宣传日活动。在集中宣传期间，全辖网点宣传2167场，参与群众约30余万人次，外出宣传994场，参与群众约12.5万人次，张贴海报、展板等各类宣传资料14.7万某某，发布原创作品146条，发送宣传短信15余某某，开展职工教育1043场。

▲XX分行 组织召开2021年内控管理防案件座谈会。近日，为强化内控合规管理，提高案件风险防范能力，为业务发展创造良好环境，XX分行组织召开了2021年内控管理防案件座谈会。会上，相关机构负责人、会计主管紧紧围绕会议主题，深入查摆问题，深刻反省问题根源，明确整改提高方向。相关某某负责人针对存在的问题，从本条线工作出发做了具体安排，提出了针对性的防范处置措施，共同防范化解案件风险隐患。最后，分行纪委书记、副行长从思想认识、员工行为管理、学习教育、监督检查、责任追究等方面进行了工作强调。

▲XX支行 开展合规与案防管理培训。为贯彻从严治行工作要求，提高员工职业道德和业务素质，防范案件风险，近日，XX支行组织开展合规与案防管理专项培训，相关网点负责人、客户经理、综合柜员参加了培训。本次培训，一是深入分析了案件风险排查存在 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 定国家禁止任何形式的非法集资，对非法集资坚持防范为主、打早打小、综合治理、稳妥处置的原则。《条例》主要规定了以下内容：一是健全工作机制。《条例》规定省级人民政府对本行政区域内防范和处置非法集资工作负总责，地方各级人民政府建立健全政府统一领导的工作机制，并明确牵头部门。行业主管和监管部门按照职责分工，负责本行业、领域非法集资的防范和配合处置工作。国务院建立处置非法集资部际联席会议制度，督促、指导有关部门和地方开展工作，协调解决重大问题。二是加强预防监测。《条例》突出防范为主的原则，充分发挥行政机关、金融机构、行业协会商会、新闻媒体、基层群众自治组织以及公民个人等各方面作用，建立健全监测预警、宣传教育、行业自律、举报奖励等各项制度，扎实做好市场主体登记、互联网及广告管理、资金监测等工作，以实现非法集资少发生、早发现，从源头上减少非法集资风险。三是强化行政处置。《条例》规定处置非法集资牵头部门应当及时组织有关部门、机构对涉嫌非法集资行为进行调查认定，明确了调查处置手段和强制措施，对非法集资的行政、刑事责任、资金清退以及集资参与人应承担的后果等作了严格规定。《条例》强调，任何单位和个人不得从非法集XX获取经济利益；非法集资人、非法集资协助人应当向集资参与人清退集资资金；因参与非法集资受到的损失，由集资参与人自行承担。四是明确法律责任。《条例》对非法集资人、非法集资协助人、其他相关市场主体以及国家机关工作人员等单位和个人的违法行为均规定了法律责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、《条例》明确银行应当履行的义务。一是建立健全内部管理制度，禁止分支机构和员工参与非法集资，防止他人利用其经营场所、销售渠道从事非法集资；二是加强对社会公众防范非法集资的宣传教育，在经营场所醒目位置设置警示标识；三是依法严格执行大额交易和可疑交易报告制度，对涉嫌非法集资资金异常流动的相关账户进行分析识别，并将有关情况及时报告所在地国务院金融管理部门分支机构、派出机构和处置非法集资牵头部门。依据《条例》规定，银保监会打非局已制定了《银行保险机构监测防范非法集资工作实施细则（征求意见稿）》，正在征求意见，该细则将进一步明确银行保险机构防范监测防范非法集资相关工作。

呈：行领导

发：各分支行、各部室，金融***，理***，各村镇银行

合规及消费者权益管理部印发 2021年7月9日

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