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证券市场法律法规体系的主要层次和各层级的主要法规

一、法律

法律是由全国人民代表大会及其常委会制定的规范性法律文件。

(1）证券市场的法律主要包括:《证券法》 《中华人民共***法》( 简称 《公司法》 )、《中华人民共和国刑法》 (简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》( 简称 《证券投资基金法》 )、《中华人民共和国信托法》 (简称 《信托法》 )等。

(2）与证券资本市场有着密切联系的法律:《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国担保法》 《中华人民壮和国反洗钱法》 ( 简称《反洗钱法》)等。

二、行政法规

(1）概念:行政法规是国务院在法定职权范围内为实施宪法和法律而制定的规范性法律文件。

(2）证券市场的行政法规主要包括:

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

《***监督管理条例》 《期货交易管理条例》 《***风险处置条例》

《企业债券管理条例》等

主要法规:如中国人民共和国《公司登记管理条例》《***监督管理条例》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等

三、部门规章

(1）概念:部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 由中国证券业协会制定的自律性规则。主要有 《中国证券业协会会员管理办法》 《首次公开发行股票承销业务规范》 《 ***直接投资业务规自律性规则范》 《证券业从业人员执业行为准则》等。

(3)由中国证券登记结算有限*** (以下简称中国***)制定的自律性规则。主要有《证券质押登记业务实施细则》 《非上市***股份登记存管业务实施细则(试行)》 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 等。

（2)分类

①证券交易所制定的自律规则: 《**_*交易规则》 《*_**交易规则》《**_*员管理规则》 《*_**员管理规则》 《**_*股票上市规则》 《*_**股票上市规则》 等。

② 中国证券业协会制定的自律规则: 《中国证券业协会会员管理办法》 《***合规管理实施指引》 《***柜台交易业务规范》 《***另类投***管理规范》 《***私募投资基***管理规范》 《发布证券研究报告执业规范》 等。

③中国证券登记结算有限***制定的

自律规则: 《中国证券登记结算有限***开户代理机构管理业务指南》 《中国证券登记结算有限***特殊机构及产品证券账户业务指南》 等。

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