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证券投资学2022-2023学年第一学期期末考试

分题型复习指南

证券投资学课程组

2022年12月22日

一、单选题

《证券投资学学习指南（第二版）》第一章至第十二章所有单选题。

二、名词解释与简答题

第一章：证券投资概述

名词解释：

证券

有价证券

证券投资

简答题：

了解证券的分类

了解有价证券的分类依据以及各种类型

掌握证券的功能

掌握投资与投机的区别

了解投机的积极作用与消极影响

掌握证券投资过程的基本步骤

第二章：股票与债券

名词解释：

股票

优先股

债券

国际债券

公募与私募债券

可***债券

简答题：

了解股份、***

了解***的特点

掌握股票的特征

了解股票的分类依据以及各种类型

掌握普通股股东的权益

掌握优先股的特征

***的重要事件

掌握债券的要素

掌握可转换债券的特点

掌握债券与股票的联系与区别

第三章：基金与衍生产品

名词解释：

证券投资基金

公募基金

私募基金

封闭式证券投资基金

开放式证券投资基金

公司型证券投资基金

契约型证券投资基金

金融远期合约

金融期货

金融期权

金融互换

简答题：

了解证券投资基金与产业投资基金的联系与区别

掌握证券投资基金的运作特点与局限性

掌握开放式与封闭式基金的区别

第四章：证券发行与承销

名词解释：

证券发行市场

核准制

注册制

新股弃购

简答题：

掌握证券发行市场与证券交易市场的概念与相互关系

掌握股票发行的目的

掌握股票发行价格形成的两种方式

了解股票发行费用

掌握国债的发行目的

了解金融债、企业债的发行目的

了解债券发行的条件

了解债券信用评级

了解债券发行方式

第五章：证券上市与交易

名词解释：

证券交易市场

三公原则

证券上市

市价委托

限价委托

证券经纪业务

证券自营业务

融资融券交易

股票价格指数

简答题：

掌握证券交易的原则

了解证券交易市场的组织形式

了解证券交易市场的功能

掌握证券交易所的特征

了解股票上市的程序

了解证券经纪业务流程

掌握证券交易的委托方式与成交

了解主要的价格指数

第六章：证券监管

名词解释：

证券监管

操纵市场行为

内幕交易

欺诈行为

简答题：

掌握证券监管的必要性

第七章：证券的内在价值评估

名词解释：

货币的时间价值

现值

麦考利久期

绝对估值法

简答题：

了解折现理论

掌握债券的定价原理

了解凸度的概念

了解可转换债券的相关概念

第八章：证券投资的基本分析

名词解释：

货币政策

简答题：

了解基本分析的内容

了解宏观经济因素分析的内容

了解宏观经济政策对证券市场的影响

了解物价变动、国际收支、国际金融风波对证券市场的影响

了解宏观非经济因素对证券市场的影响

第九章：证券投资的技术分析

简答题：

掌握技术分析的理论假设内容

掌握技术分析的内容

了解技术分析的主要种类

第十章：证券投资的收益与风险

名词解释：

系统性风险

非系统性风险

有效集

第十一章：证券组合选择

简答题：

掌握名义年利率和有效年利率的区别

了解无差异曲线的基本特征

掌握最优投资组合的推导方法和选择方法

了解无风险借贷对有效集的影响

第十二章：风险资产定价模型

名词解释：

分离定理

市场组合

共同基金定理

简答题：

了解资本资产定价模型的假设

掌握资本市场线与证券市场线的区别。

三、计算题

必须掌握以下计算内容及公式：

掌握股利折现模型的基本公式

掌握股利固定增长的折现模型公式

掌握单利、复利的现值、终值的计算

掌握国债的银行贴现率、债券收益率的计算（注意时间问题：360天/年，还是365天/年 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 谈我做市商制度。

3.2022年4月15日，证监会发布《***投资者关系管理工作指引》。

思考角度：谈一谈你对ESG的认识，以及ESG投资对可持续发展有何重要意义。

4.近日，科创板新股频频破发引起市场关注。新股“破发”现象也引起了监管机构关注，上交所组织多家券商召开座谈会，对当前市场“破发”现象进行了研讨。

思考角度：谈一谈科创板出现的破发情况主要原因有哪些。谈一谈你认为券商将如何更好地履行资本市场市场“看门人”职责。

5.《中华人民共和国期货和衍生品法》

思考角度：了解法律背后的制度安排，思考此法的颁布与实施对健全我国投资者保护制度的意义。谈一谈操纵市场行为、内幕交易、欺诈行为。

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