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中外规范对标分析研究

1.背景

标准被国际公认为国家质量的基础设施，在保障国家产品质量、促进商品流通、维护公平竞争等各方面发挥着重要作用。随着全球经济一体化，欧美国家纷纷通过制定并实施标准国际化战略,利用标准实现其经济和技术在国际上的竞争优势地位，规范标准逐步成为提高技术竞争优势的重要手段，其重要作用越来越受到世界各国的高度重视。

我国是一个水利大国，随着一大批大型、特大型的工程建设和技术发展，我国在水利技术领域取得了处于世界领先地位的先进技术成果，积累了丰富的水利工程经验。伴随着一带一路倡议，我国水利技术在沿线国家和地区逐步得到应用。我国发布了约七百多项涉及水利领域的行业技术标准，包括水利工程设计、施工、水文、规划、泥沙、小水电、农田水利、水环境治理、生态保护等领域的多项技术标准。

我国水利标准“走出去”起步较晚，水利技术标准在编制时只有中文版标准，使得我国先进的技术标准无法被其它国家所了解，同时，我国水利技术标准是针对中国地理、气候特征编制而成的,在乏普适性方面缺乏考虑。因此，我国目前水利技术标准还缺乏国际影响力，很多援建项目甚至出现了“我国资金，他国标准”的现象。

随着我国水利行业全面走向世界，技术标准也急需“走出去”，提高我国水利技术标准的国际竞争力、占领技术制高点、提高经济效益。本次对标中外规范分析研究，目的在于通过调研，依托实际开工项目和案例分析，对中外规范进行分析，取长补短，梳理中外规范体系、脉络，求同存异，分析标准之间的差异性、同质性和适用性。在借鉴欧美等国国际标准化工作经验的基础上，系统分析我国水利技术标准的状态，结合我国水利技术标准实际情况，提出我国水利技术标准国际化战略及相应对策措施，制定详实的实施方案。

2 中外水利标准的现状

2.1 中国水利标准现状分析

经过多年的努力，特别是改革开放以来，我国水利技术标准在管理体制、标准体系建设、规章制度等方面的工作取得累累硕果。

随着新时代的发展要求，面对保障水安全的新形势、新要求和新任务，特别是在“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”的十六字治水方针指导下，目前，水利技术标准已基本覆盖水利工作的各个领域。目前，我国水利技术标准已获准在欧洲、拉美、非洲、东南亚、大洋洲等部分国家应用于流域综合规划、工程设计、施工管理等领域，提高了中国水利技术标准的竞争力。

我国目前水利技术标准已基本形成了一个较为完整、科学的标准体系，并按其内在联系形成了科学有机整体-水利技术标准体系表,完整覆盖了我部水文、水资源、防汛抗旱、水利工程建设、农村水利、农村水电等等各项工作领域，为适应目前水利行业不断变化发展的新需要，为贯彻中央水利工作方针，落实部党组新时期治水思路提供了有力的技术支撑。并且，在我国水利自主创新能力的显著提升、基础理论研究取得重大进展、应用技术和工程技术取得突破性成果、技术引进吸收推广成效不断提高的今天，水利技术标准化工作也在不断的推进之中，标准的支撑性、适用性在不断提高，水利技术标准的编制质量与技术含量在我国也属于较高的水平。

近年来，水利部发布了《水利技术标准制修订项目管理细则》、《水利标准化试点示范项目管理细则》、《水利技术标准制修订作业指导书》、《水利部标准化工作领导小组工作规则》以及《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》等，加强了标准翻译的规划和计量认证和认证认可等方面的规定，规范和加强了水利标准化工作。

“十四五”期间，标准化事业将快速发展，基础性、战略性地位也将显著提升。目前水利行业中对于标准“走出去”工作的主要鼓励政策包括鼓励采标，提升采标率，鼓励我国水利行业优势及特色技术创立、发布国际通用版本技术标准，积极创造参与国际标准竞争的有利条件等。在水利标准国际化方面，我国进行了标准英文体系规划的顶层设计，翻译了一批水利技术标准，鼓励参与国际标准化相关活动，开展了多项交流论坛，在澜湄流域国家范围内进行中国标准导则培训，逐步加大我国水利技术标准“走出去”步伐。

标准“走出去”，往往能带动中国设计技术、设备、施工等一系列产业一同“走出去”。2008年，一些中国企业在“走出去”过程中，因为标准问题，付出巨大的代价。例如在斐济某工程合同谈判时，为了采用中国设备和中国标准，把1.5亿美元的合同额降到1.2亿美元。随着我国改革开放的深入，越来越多的中国企业逐步“走出去”，中国水利技术也在世界范围内发挥着重要作用。但是，中国水利技术标准“走出去”，始终没有形成规模，不系统、不全面，为“走出去”的中国企业造成困扰。例如在埃塞俄比亚马克雷供水项目实施过程中，按照合同要求采用中国规范，但是中国规范没有英文版本，在进行技术交流时造成很大困扰。同时，中国规范与外国规范既有相同之处，又有明显区别，如何在实施规范时做到系统、统一，是急需研究的课题。例如混凝土规范，从材料试验到结构计算和浇筑施工，材料相同，试验方法不同，计算理论相同，但是采用的安全系数不同等等。

标准是企业技术水平和自主创新能力的重要体现，标准要想真正“走出去”要靠实力说话。国外很多的水利工程的设计和施工都是按照中国标准进行的，或者可以采用中国标准的，但一些西方工程师和业主对中国水利标准不了解，自然也就不信任，中国工程师采用中国标准设计完以后，还要用当地标准和欧美标准把中国标准重新验算了一遍，费时费力，大大耽误工期。

在“一带一路”建设中，标准与政策、规则相辅相成、共同推进，为互联互通提供重要的机制保障。根据国家标准联通共建“一带一路”行动计划，目标之一就是让标准“走出去”的步伐更加坚实，努力推动与沿线国家新发布一批互认标准，在工业、农业和服务业等领域打造一批海外标准化示范项目，实施一批援外标准化培训项目。目前，其他行业标准“走出去”已经很成熟，如交通、通讯等，甚至引领世界标准，但是中国水利标准“走出去”的步伐相对较慢，因此，对标国外水利标准研究，势在必行，切能快尽快。

2.2 外国规范标准现状分析

2.2.1 国际标准概况

目前，国际标准组织达40个之多，但主要是以ISO、IEC和ITU为主。在水利技术领域，以机电专业为主，包括设计标准、设备制造标准、材料标准和安装试验检测标准等，常用的有ISO、IEC以及美、英、德等国的国家标准，这些标准经过多年实践，已经得到世界范围内的各国认可。

国际上有权威的技术标准主要还是欧美规范，在水利行业，欧洲标准化委员会发布的标准采用较多，其次是美国规范和英国BS规范。例如在南美地区、南亚、东南亚及非洲地区，均将英美规范作为他们的国家标准，例如阿根廷、巴基斯坦、印尼、马来西亚、埃塞俄比亚等，南太平洋地区则以澳-新规范体系作为国家标准，如斐济等。

2.2.1欧洲及英国标准现状分析

早在1975年，欧洲共同体委员会就决定在土木建筑领域合作一个联合行动项目，建立一个用于建筑、土木的统一标准，也就是欧洲规范，包括混凝土结构设计、钢结构设计、土木设计等标准。

英国之行欧洲规范，并且是欧洲规范的编制者，很多欧洲规范都是整体由英国BS规范转化二来。英国规范被欧洲规范采用后，就具有合法的国际地位，同时其他国家的标准要服从欧洲标准。考虑到各成员国的利益与区域的差异性，保留了各成员国自己修订标准规范中具体参数的权利。

英国以BS规范为主，分为国家标准和行业标准两个体系，BS规范是英国政府支持的全国性民间标准体系，由英国标准政策及战略委员会负责管理每个技术委员会。目前，欧洲规范和英国规范得到世界上大多数工程师的认可，但在水利领域，欧洲规范和英国规范还有局限性，与美国规范相比，系统性较差。

2.2.1美国标准现状分析

美国是世界上最早制定行业标准的国家之一，也是ISO的常任理事国。美国国家标准协会（ANSI）作为美国政府的指定机构，代表美国在ISO/IEC所有政策和技术层面上的利益。ANSI设有ANSI/ISO理事会和国际政策委员会，负责参与ISO活动的政策战略。

美国水利技术标准是高度分散型的，以不同的水利标准化组织为基本单元，通过国际工程实践、成立国际性标准化组织，作为世行、亚行等机构合同的技术条款，构成国际通用技术标准。在美国，联邦机构可以制定自愿性标准，也可以和ANSI共同制定国家标准，ANSI还可以将联邦机构制定的标准确认为国家标准。如在水利界常用的美国垦务局标准和美国陆军工程师团标准，就属于联邦机构标准。目前，多个美国水利技术标准组织所制定的标准在世界水利行业范围内得到普遍应用，是国际通用的技术标准。例如：在坝工设计中，大多采用USACE、ACI和USBR规范；在水力学计算中，普遍采用美国HDC计算手册；在压力容器和管道设计中，采用ASME规范，焊接采用AWS规范；消防设计普遍采用NFPA规范；机电设计采用ICE和IEEE标准规范。基本上，在水利行业，美国技术标准在世界范围内都能得到认可。

美国与我国水利行业管理及标准化情况大有不同，我国水利行业包罗万象，下辖技术领域有水资源、水文、防汛抗旱、农村水利、水土保持、农村水电、水工建筑物、机电与水工金属结构、移民等，为支撑上述领域技术管理工作而发展起来的水利技术标准体系也较为庞大，目前已颁布分类齐全的水利技术标准。美国水利技术管理则通常较为分散，水资源、水利工程建设、水土保持等领域通常由不同的技术管理单位负责，各州之间、各地域之间也有不同的水利管理部门如美国垦务局、美国陆军工程师团等，其间还穿插较多的民间社团技术组织如美国混凝土协会、电子电气工程师协会等，所派生出来的标准体系复杂程度也各不相同。因此，ANSI作为美国水利技术组织标准国际化工作的协调中心，起到了规划引导，整合全国之力在国际标准组织中为行业争取利益。

2.2.2德国标准现状分析

德国对于国际标准化活动的重视，以及采取的措施和投入，处在世界各国的前列，经验丰富，成效显著。

DIN是德国全国性标准管理机构，代表德国参加非政府间国际/欧洲标准的技术交流。DIN开展的技术工作，90％都是基于欧洲或国际层面，只有少数项目是国家层面。DIN每年参与制定的标准中有90％都是欧洲标准或国际标准。比如，德国共发布的1314项水利技术标准中，有554项被欧盟采用，108项被ISO采用。

德国的水资源丰富，水系发达,德国水系的多为国际河流，冬夏都有可能会发生洪水，因此防洪必须依赖广泛的国际合作。大中型水利水电工程在上世纪中期前均已建设完成，德国近些年未建设大的水利水电项目。德国在水利领域的工作主要集中在防洪、污水处理、供水和水资源管理等方面，与之对应的是德国早已制定了大坝、堤防、闸门等水利工程建设方面的标准。

德国水利标准制订的思路与美国垦务局类似，具有集成性、概括性的特点。例如德国技术标准《防洪堤》，集防洪堤规划、勘测、设计、施工、管理于一体，形成了一个较完整的防洪堤工程建设与管理系统。而我国与之相对应的现行技术标准，除了国家标准《堤防工程设计规范》外，还有水利行业标准《堤防工程地质勘察规程》、《堤防工程管理设计规范》、《堤防工程施工规范》、《堤防工程施工质量评定与验收规程》等等。

2.2.3日本标准现状分析

与欧美国家相比，日本标准世界舞台上的地位、作用和影响力，都与欧美国家存在差距。日本经济的快速发展，日本产品的快速走向世界，为日本标准的制订提出了迫切的要求。

多年来，JIS在日本内阁的授权下，一直积极参与国际标准活动，谋求在ISO/IEC中发挥重要作用，参加理事会和技术委员会的工作。近年来，日本利用其技术先进等特点制定了大量的标准，并将其作为国际标准的基础。

日本标准主要包括27个行业：信息、电器、电子、产业自动化、医疗器具、福利工具、消费生活、劳动安全用具、钢铁、非金属、焊接、普XX学、化学制品、窑业、造纸、土木、建筑、汽车、宇航、铁路、船舶、物流、机械要素、计量测试、产业机械、基础技术、环境资源。

日本水利技术标准主要基于国家标准规划之下，日本政府为标准国际化前期研究投入大量专项资金。通过调研，将8900个JIS标准中的与ISO、IEC标准有关的3000个标准，与ISO、IEC标准一一进行了对比分析，因此，中国水利标准也应该学习这种经验，对标分析中外规范。

在日本也有类似于我国水利行业标准的水利行业标准，即日本国建设省河川局技术标准，其主要特点是借鉴美国垦务局技术标准，实行技术标准的集成化。除日本国建设省河川局技术标准外，日本一些社团组织也制定了一部分水利技术标准，如日本大坝委员会、日本JEC协会等等，分别在筑坝技术、机电设备等方面，有一定的国际影响力。

3 对标中外水利标准的必要性分析

3.1水利标准“走出去”的需要

中国的水利技术通过大量的工程实践，形成了独特的理念、经验、水平和风格，水利技术标准作为中国水利文化的载体，通过对标中外水利技术标准，可以让世界更多地了解中国水电技术发展水平，为其它国家的水利建设贡献中国智慧，分享中国水利建设经验。

水利标准作为水利技术在国际水利工程实践、水利产品对外贸易等领域的工作载体，其在世界范围内的适用性与权威性，是一国水利技术力量的集中体现。

3.2 加快我国水利标准国际化进程的需要

开展水利技术标准国际化工作，使我国水利技术通过技术标准向世界全面展示，将对提升我国水利技术国际地位，促进和引领世界范围内水利行业的技术发展，起到积极作用。

熟悉中国水电技术体系结构、标准编制主体和编制思路，增强世界对我国水电技术的信心，提升我国水利技术国际地位，为我国水利技术国际化奠定必要的理论基础。

3.3水利涉外企业“走出去”的需要

我国水利“走出去”起步较晚，除了五六十年代一些对外援助项目外，真正开展对外经营合作业务是在上个世纪九十年代中期。最近几年有了长足的发展，很多水利部下属企事业单位具备对外承包工程经营资格。根据不完全统计，在对外援助方面，我国累计援助近30个发展中国家开展水利水电建设，小水电“点亮非洲”项目、小水窖集雨项目以及在防洪、灌排、小水电、泥沙等领域的培训项目得到国际社会和广大发展中国家的充分肯定和欢迎，增进了中国和受援国人民之间的友谊。在经营承包业务方面，水利咨询、科研和施工单位通过工程总承包、技术咨询、机电设备出口等方式，在多个国家和地区承包建设水利水电项目，如中国电建、中国能建、三峡水利等大型企业。

中国的水利水电勘察设计技术实力已处于世界领先水平，但中国规范标准却不为世界所广泛接受，无法很好地实现国际接轨。***国的技术和标准，致使技术融合难度增加，建设成本与工作难度提高。甚至目前相当部分中国投资项目，依然被迫采用国外标准，“中国投资、国外标准”的现象十分显著，特别是在发达国家和英联邦国家，情况更甚。

3.4建立完善的国际标准跟踪对标机制的需要

我国在国际国外标准跟踪机制方面还不完善，没有形成有效的跟踪体系。主要表现在跟踪缺乏系统性和连续性、分析研究不够、缺乏人才、缺少权威的信息发布平台等方面。由于难以精确掌握欧美标准动向，也就无法及时地把适用的欧美标准转化为国家标准，甚至有时把已经作废的欧美标准应用到工程建设和设计之中。

主要发达国家跟踪国际国外标准的状况和我们形成鲜明的对比。美国商务部向一些主要国家的驻在大使馆派出常驻代表，专门调查我国的标准化动态，将我国标准动态直接报送美国国务院和商务部，国务院和商务部再将这些信息传递给美国相关产业。美国还派专家常驻布鲁塞尔，收集欧盟标准和认证等方面的情报。日本经济产业省在重点国家（包括我国）分别派驻了常驻代表，每年组织考察团到几个主要发达国家和东南亚国家进行调研。日本规格协会在日内瓦设立了办事处，派常驻专家长期跟踪国际标准动向。

4 中外标准对标分析

4.1 中国水利技术标准分析

由于我国水利技术标准覆盖面很广，专业门类较多、功能序列较全，世界范围内难以找到可以与我国水利技术标准体系一一对应比较的标准体系，因此，课题组以最具代表性的水利工程建设类标准为切入点，开展比对分析研究。

我国针对大中型水利水电工程的水利技术标准共有约210项，主要是推荐性标准，部分标准具有强制性条款，包含了大坝、水电站、提防工程、供水工程等多个类别的项目。

4.2中外水利技术标准对比分析

4.2.1 在从体系、技术领域、标准数量方面

从数量上来看，我国水利技术标准数量多于美国垦务局标准、日本水利技术标准及欧洲标准。这三个标准体系在标准编制理念上以集约化为主，如美国的《土石坝》，主要针对土坝及堆石坝的设计与建造，内容涵盖了前期勘测、填筑坝设计、地基处理、反滤层、护坡、渗流分析控制、变形分析控制、填筑坝施工、抗震设计、灌浆、防渗墙、土工膜等。再如日本大坝委员会发行的《坝工设计规范》，将各种主要坝型（包括混凝土重力坝、拱坝、土石坝等）的设计部分集中放在同一个标准中，形成一个完整的坝工设计系统，对某些共性问题，如设计洪水及水位，计算荷载及组合，以及水库泄洪设施等作了统一规定，而对每种坝型的特殊技术问题再分别作出条文规定。我国在坝工设计方面编制的有混凝土重力坝、碾压混凝土坝、混凝土拱坝、混凝土面板堆石坝、碾压式土石坝、浆砌石坝等设计标准。还有就是德国技术标准《防洪堤》，集防洪堤规划、勘测、设计、施工、管理于一体，形成了一个较完整的防洪堤工程建设与管理系统。而我国与之相对应的现行技术标准，除了国家标准《堤防工程设计规范》外，还有水利行业标准《堤防工程地质勘察规程》、《堤防工程管理设计规范》、《堤防工程施工规范》、《堤防工程施工质量评定与验收规程》等。

我国水利技术领域较广，除了坝工、水库、电站外，我国水利工程建设类标准还包括灌溉排水、供水工程、农田水利等技术领域。

与美国陆军工程师团（USACE）和俄罗斯水利技术标准相比，我国水利技术标准要少，主要原因是USACE标准体系更为庞大，除了技术标准外，还有配套标准、辅助标准。USACE标准也是目前世界上应用最为广泛的水利技术标准之一。

4.2.2在编制理念与标准定位方面

我国水利技术标准的编制理念与国外标准有一定的差别，在坝工技术领域，我国技术标准的编制理念是在满足安全可靠的前提下，考虑经济性；而美国技术标准则更偏重于安全性，以设计洪水为例，我国进行大坝设计的时候，往往根据水文资料计算洪水频率，再根据工程等级和重要性选择设计洪水，而美国，通常是以PMF最大可能洪水为依据选择设计洪水。

美国规范在水利工程等级的划分和洪水标准的确定方面比较粗。工程规模划分按照库容和坝高分为小型工程、中型工程和大型。工程的潜在危害的划分依据生命损失和经济损失程度分为低、中和高某某。

在标准可操作性上，我国水利技术标准与美国垦务局标准、美国陆军工程师团标准、俄罗斯标准都有较强的可操作性，日本标准往往定性描述较多，定量描述较少。

4.2.3在技术水平、环保指标方面

在标准技术水平上，我国部分标准指标和方法先进性已略高于国外标准，例如泵站设计规范和美国垦务局规范对比，有近一半的技术水平相当，有三分之一的我国标准技术水平较高。

又如我国现行的国家标准《堤防工程设计规范》（GB50286-2013）与德国技术标准《防洪堤》（DIN19712）的对比，四分之一的技术水平相当，60%的我国标准技术水平较高。我国《堤防工程设计规范》的技术水平在总体上比德国标准规定的水平高一些。我国标准规定的技术指标不仅详细、具体、技术含量高，而且可操作性强；同时在堤基处理、堤岸防护等方面所总结的工程实践经验，比德国标准规定的内容丰富得多。但是国外标准更加注重修建防洪堤对生态环境的影响分 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 标准接轨，条文也更为具体。

以水泵模型验收标准为例，我国水利行业水泵模型验收试验标准，无论是在适用范围、试验内容，还是能量特性换算、效率测试精度，均比IEC相关标准更为细致，还有IEC标准作为国际标准，指标较为宽泛，很多条款仅作定性规范。

以我国技术标准《河流流量测验规范GB50179》为例，与相关国际标准对标分析，我国国家标准与国际标准在流量测验的基本原理等方面有共同性，在误差分析和不确定度的估算上也有相当的一致性。但我国国家标准在某些方面比国际标准规定更具体，更细致。

在坝工建设方面，国外标准如美国设计规范没有对同一工程中的不同建筑物划分等别，没有对不同的建筑物给出不同的洪水标准，也没有根据建筑物的主次给出不同的稳安.定全系数。而我国标准体系中对工程的等级划分和洪水标准规定的更细致，分设计洪水标准和校核洪水标准，指标细致。除了库容和大坝，工程等别的划分还根据工程的主要目标考虑别的特性参数，如装机容量，灌溉面积等。一个工程对不同建筑物按主要建筑物和次要建筑物又分不同的级别。电站进水口、厂房和泄水建筑物的下游消能设施也有明确的洪水设计标准。对于次要建筑物采用和主要建筑物不同的安全系数。

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