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全国中小企业股份转让系统

投资者适当性管理细则

（2013年2月8日发布，2013年12月30日第一次修订并施行，2017年7月1日第二次修订并施行）

第一条 为保障全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）平稳有序发展，有效控制市场风险，保护投资者合法权益，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等规定，制定本细则。

第二条 投资者参与***股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股转系统相关规定，了解***股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与***股票公开转让等业务。

第三条 下列机构投资者可以申请参与***股票公开转让：

（一）实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；

（二）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

第四条 《办法》第八条第二款、第三款规定的***资产管理产品、基金***及***产品、***资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与***股票公开转让。

第五条 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与***股票公开转让：

（一）在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

（二）具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的***、***、基金***及***、商业银行、***、***、***，以及经行业协会备案或者登记的***子公司、***子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四十三条规定禁止参与股票交易的，不得申请参与***股票公开转让。

第六条 下列投资者可以参与***股票定向发行：

（一）《非上市***监督管理办法》第三十九条规***股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工，以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织；

（二）符合参与***股票公开转让条件的投资者。

第七条 公司挂牌前的股东、通过定向发行***股份的股东等，如不符合参与***股票公开转让条件,只能买卖其持有的***股票。

已经参与***股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。

第八条 法律法规、行政规章和全国中小企业股份转让系统有限***（以下简称全国***）对产品或服务的投资者准入要求另有规定的，从其规定。

第九条 主办券商应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定及本细则要求，建立健全投资者分类、产品或服务分级和适当性匹配等内部管理制度，明确匹配依据、方法、流程等，并报全国***备案。

第十条 主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责，了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作，引导投资者审慎参与***股票公开转让等相关 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 资者适当性管理相关信息，并配合中国证监会及其派出机构、全国***等监管机构对其投资者适当性管理执行情况进行检查，如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

主办券商应当妥善保存其履行投资者适当性义务的相关信息资料，保存期限不得少于20年。

第二十二条 主办券商及其相关业务人员违反本细则规定，全国***可依据《业务规则》等有关规定采取相应的监管措施或纪律处分。

第二十三条 本细则所称“以上”含本数。

第二十四条 本细则由全国***负责解释。

第二十五条 本细则自2017年7月1日起施行，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》同时废止。

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