以下为《《银行业金融机构案防工作评估办法》》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。

中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作评估办法的通知

?

银监办发〔2013〕258号

?

各银某某，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产***，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的***、企业集团***、金融***：

现将《银行业金融机构案防工作评估办法）}（以下简称《办法》）印发给你们，自印发之日起执行。《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》（银监办发〔2011〕207号）同时废止。各银行业金融机构应当依据本《办法》对2013年案防工作进行试评枯，并将试评估报告于2014年3月31日前报送银行业监督管理机构。

?

附件：

1．银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）

2．银行业金融机构案防工作评估指标体系评分说明

3．银行业金融机构案防工作自我评估报告（模板）

4．银行业金融机构案防工作监管评价报告（模板）

?

中国银行业监督管理委员会办公厅

2013年11月12日

（此件发至银监分局和地方法人银行金融机构、外国银行分行）?

银行业金融机构案防工作评估办法?

第一章 总则?

第一条 为加强案防工作，客观评价银行业金融机构案防工作情况和成效，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。

第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产***、***、企业集团***、金融***、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照执行。

第三条 本办法所称案防工作评估由银行业金融机构自我评估与银行业监督管理机构监管评价构成。自我评估是指银行业金融机构依据本办法对其年度案防工作整体开展情况进行评估。监管评价是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价。

第四条 案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

?

第二章 自我评估

?

第五条 银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行（部）负责，一级分行（或相当于一级分行的机构）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。

第六条 银行业金融机构总行（部）应当制定年度自我评估工作方案，明确职责分工、规范评估流程、合理分配资源并建立必要的监督、检查和保障机制。一级分行（或相当于一级分行的机构）应当依据分支机构评估指标体系，细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作。

第七条 银行业金融机构应当依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》明确分支机构评估指标体系构成，汇总、复核下级机构自我评估情况，开展自我评估工作。

第八条 银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年2月底前报送银行业监督管理机构。

?

第三章 监管评价

?

第九条 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银某某评价。

第十条 银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对网点众多、内控薄弱、案件多发、特别是年内发生重大案件或发案数量较多的分支机构开展评价。

第十一条 银监会及其派出机构应当成立由机构监管部门牵头，案防部门和法律部门参加的评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作。

第十二 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。

?

附件4:

?

银行业金融机构案防工作监管评价报告

（模板）

填报部门；

评价年份：

《银行业金融机构案防工作监管评价报告》内容包括但不限于以下内容：

一、监管评价开展情况

（包括：监管评价小组建立和工作开展情况；是否开展分支机构案防监管评价；抽查被评机构一级分行范围和比例等）。

二、监管评价得分情况

（描述监管评价得分、案防监管评级等级并附被评法人机构（分支机构）监管评价打分表，模板样例详见《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》。

三、发现的主要问题

（根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系》各项内容列示）。

四、拟采取的监管措施

?

?

?

?

[文章尾部最后300字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]

以上为《《银行业金融机构案防工作评估办法》》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。