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母基金的管理运作

第一单元?母基金概述

第一节?母基金概述

1?（多选题）母基金是长期稳健的金融资产，包括以下哪些特点？

A 低风险

B 中高收益

C 流动性低

D 资源网络效应

正确答案是：ABCD

2?（多选题）制约人民币母基金发展有以下哪些主要因素？

A 双重管理费，成本略有增加

B 现金回流慢

C 管理规模大，投资回报相对稳定

D 投资周期长，流动性差

正确答案是：ABD

3?（单选题）通常情况下，下列哪一项不属于市场化母基金运作管理的基本流程？

A 尽职调查

B 项目立项

C 公开征集投资标的

D 投资决策

正确答案是：C

第二单元?母基金的策略

1?（多选题）下列哪些行为是母基金运作中明确禁止的？

A 主动投资于不动产、从事担保业务

B 对单一项目投资金额比例不设上限

C 在二级市场上以获取短期差价为目的买卖上市股票

D 以非自有资金或者贷款进行投资

正确答案是：ABCD

第三单元?母基金如何挑选管理人

1?（单选题）通常情况下，下列哪个选项不属于母基金对挑选管理团队的核心判断内容？

A 基金的投资策略

B 团队的稳定性

C 团队的成立时间

D 团队的“募、投、管、退”的能力

正确答案是：C

2?（多选题）母基金管理人通常会从哪些方面观察一个基金管理人的团队稳定性？

A 团队的合作基础

B 团队的激励分配

C 团队的晋升机制

D 团队历年的人员流动

正确答案是：ABCD

3?（判断题）不同策略的基金对管理团队的退出能力要求是不一样的。

A 正确

B 错误

正确答案是：A

第四单元?母基金的投后管理与风控

第一节?母基金的投后管理与风控

1?（多选题）风险管理贯穿母基金运作的整个环节，下列关于风险管理的描述正确的有？

A 募资环节核心是制定明确的投资策略和运作准则

B 投资环节核心是策略的执行，以及合理的投资流程和严格执行

C 管理环节核心是信息掌握的及时准确以及风险应对能力

D 退出环节核心是退出过程中的持续总结和反思，迅速学习迭代的能力

正确答案是：ABCD

2?（单选题）以下哪些属于母基金保障投资人的权益的具体要求的是？

A 对母基金核心资产运营情况与风险状态进行深入了解

B 结合母基金资产价值的量化评估

C 综合判断母基金运营状况与风险等级，并提供相应预案

D 以上答案都正确

正确答案是：D

3?（判断题）风险的事中管理过程中，母基金管理人可以基于已完成的资产配置和短期形势对原执行策略进行小幅度的调节。

A 正确

B 错误

正确答案是：A

第五单元?母基金行业发展机会与挑战

第一节?母基金行业发展机会与挑战

1?（多选题）对母基金管理人来说，对产业投向、行业市场周期的把握和逻辑判断可以从下列哪些方面着手？

A 宏观环境、法律政策

B 从业者的迭代更新

C 对底层资产的把握

D 数据及资源的积累

正确答案是：ABCD

2?（多选题）实践上，下列属于母基金运营管理提升工作的有？

A 精细化管理的快速提升

B 数字化运营管理构建长期的信息、数据积累

C 良好的IR、GR、PR、HR等专业化的投后生态赋能

D 不可或缺的有效执行

正确答案是：ABCD

3?（单选题）针对母基金的退出，下列关于对当前的市场情况的描述不正确的是？

A 整体退出情况呈现利好，尤其是多层次资本市场的逐步完善

B 随着LP的压力，管理人在退出方面给予更多的时间和精力，逐步完善退出策略，培养自身退出能力

C S基金市场已经进入成熟阶段，发展迅猛

D LP市场一定程度上仍然依赖增量资金，还是需要持续关注流动性闭环

正确答案是：C

新《证券法》修订要点与解读

第一单元?《证券法》的修订背景与评价

1?（判断题）与原《证券法》相比，2020年3月1日起实施的新《证券法》大幅增加了条文数量。

A 正确

B 错误

正确答案是：B 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 ）。

A 金额申购、金额赎回

B 金额申购、份额赎回

C 份额申购、金额赎回

D 份额申购、份额赎回

正确答案是：B

2?（判断题）单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10%时，该基金发生巨额赎回，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全部赎回或部分延期赎回。

A 正确

B 错误

正确答案是：B

3?（单选题）ETF合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程为ETF建仓。按照我国现行法规，ETF建仓期最长不超过（? ）个月。

A 1

B 2

C 3

D 6

正确答案是：C

4?（判断题）ETF申购和赎回只能通过交易所进行；LOF的申购和赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。

A 正确

B 错误

正确答案是：A

第三单元?开放式基金份额的登记

1?（判断题）基金持有人可以办理其基金份额在不同登记机构之间的转托管手续。

A 正确

B 错误

正确答案是：B

2?（多选题）基金注册登记机构的主要职责包括（? ）。

A 建立并管理投资者基金份额账户

B 负责基金份额登记，确认基金交易

C 发放基金红利

D 建立并保管基金投资者名册

正确答案是：A B C D

第四单元?基金参与交易所二级市场的交易与...

1?（判断题）证券交易所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，确保证券交易价格反映证券内在价值。

A 正确

B 错误

正确答案是：B

2?（多选题）证券投资基金开展场内交易可能产生的费用包括：（? ）

A 佣金

B 过户费

C 印花税

D 赎回费

正确答案是：A B C

第五单元?银行间债券市场的交易与结算

1?（判断题）根据我国现行法规规定，中央***和**_*国人民银行对我国银行间债券市场进行监督管理。

A 正确

B 错误

正确答案是：B

2?（多选题）***介服务机构包括（? ）。

A 全国银行间同业拆借中心

B 中央国债登记***

C ***

D 银行间市场交易商协会

正确答案是：A B C

第六单元?基金资产估值

1?（单选题）某基金总资产为100亿元，总负债为40亿元，发行在外的基金份额为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。

A 1

B 1.2

C 2

D 2.8

正确答案是：B

2?（单选题）我国证券投资基金基金资产估值的责任人是（? ）。

A 基金管理人

B 基金托管人

C 审计师事务所

D 律师事务所

正确答案是：A

第七单元?基金费用和基金会计核算

1?（单选题）基金的会计核算主体是（? ）。

A 基金管理人

B 基金托管人

C 证券投资基金

D 企业

正确答案是：C

2?（多选题）下列费用中，可以从基金财产中列支的有（? ）。

A 基金管理费

B 基金托管费

C 销售服务费

D 基金证券交易费用

正确答案是：A B C D

第八单元?基金财务报告分析

1?（多选题）下列报表中，属于基金会计报表构成的有（? ）。

A 资产负债表

B 现金流量表

C 利润表

D 净值变动表

正确答案是：A C D

2?（判断题）通过基金财务会计报告进行基金持仓结构分析时，即使该基金的股票投资占基金资产净值的比例发生少量变动时，也可判断出基金经理一定进行了增仓或减仓操作。

A 正确

B 错误

正确答案是：B

第九单元?基金的利润分配和税收

1?（单选题）基金财务会计报表中的未分配利润与未分配利润的已实现部分的孰低数构成的财务指标是（? ）。

A 本期利润

B 本期已实现收益

C 未分配利润

D 期末可供分配利润

正确答案是：D

2?（单选题）根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金买卖股票时征收证券（股票）交易印花税的征收规则是（ ）。

A 买入征收，卖出不征收

B 买入不征收，卖出征收

C 买/卖双向征收

D 买/卖双向均不征收

正确答案是：D

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