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PPP项目中的投资方如何应对与政府之间的争议

近年来中国在国内积极鼓励地方政府和社会资本通过PPP模式进行基础设施建设，在国际上提出了“一带一路”战略，并牵头组建亚洲基础设施投资银行，鼓励和引导中国企业参与“一带一路”沿线国家和地区的基础设施建设。除此之外，美国当选总统特朗普也将投资基础设施建设作为施政重点。种种迹象表明，在全球经济复苏乏力的背景下，越来越多的政府再次将大规模的公共基础设施建设作为拉动经济增长的主要方式。

由于政府资本有限，各国政府普遍采用PPP模式引入社会资本参与基础设施建设。PPP是政府和社会资本合作进行公共基础设施建设的统称，具体形式多种多样，目前有实例的包括BT、BOT、BOOT、PFI、BTO、ROT等13种。这对社会资本投资方来说既是前景远大的机会，又在机会中蕴含着一定风险。一旦政府财政收入不及预期，或发生其他变故，社会资本投资方要顺利收回投资将面临很多困难。本文将基于我们在处理PPP项目争议中积累的经验，结合目前PPP项目普遍存在的潜在风险，对PPP项目争议解决方式进行初步探讨。

一、国内PPP项目的争议解决方式

1.?国内PPP项目的特点

目前国内PPP项目有三个显著特点，第一是规模大、速度快，部分地方政府没有严格遵循财政部10%的上限要求（即地方PPP项目占一般公共预算支出比例不得超过10%）。这意味着部分地方政府很可能在几年后存在违约风险。

第二个特点是，尽管地方政府是项目的真正主导方和参与方，但通常并不直接签署合同，而是指定其控制的***与社会资本签约。这意味着，在地方政府和***违约时，投资方需要解决向谁索赔、如何向地方政府索赔的问题。

第三个特点是，国内涉及特许经营的PPP项目与不涉及特许经营的PPP项目的争议解决方式不同。在下文中，我们将分别讨论这两类PPP项目的争议解决方式。

2.?国内不涉及特许经营的PPP项目的争议解决方式

(1)?建议约定通过仲裁方式解决争议

对不涉及特许经营的PPP项目，合同双方可自由约定将争议提交诉讼或仲裁解决。鉴于法院容易受到地方保护主义的影响，我们建议投资方尽可能争取在合同中约定通过仲裁方式解决争议。

实践中，财政部发布的《PPP项目合同指南（试行）》第20节和国家发改委发布的《政府和社会资本合作项目通用合同指南》（2014年版）第73条，均提出将相关争议可提交仲裁或诉讼的示范条款。

(2)?对政府提起仲裁的可行性

根据《仲裁法》第2条和第4条，提起仲裁的前提是争议双方之间存在书面仲裁协议。在政府不签署合作协议，安排***签订和履行合同的情况下，对政府提起仲裁的首要问题是，合同中的仲裁条款对政府是否有约束力？

此时，投资方可根据《合同法》第402条，主张合同中的仲裁条款直接约束地方政府。《合同法》第402条规定，受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合同只约束受托人和第三人的除外。

为适用《合同法》第402条，关键在于证明，投资方作为第三人，在签约时就知道***是代理地方政府签约和履行。根据我们的经验，投资方可着重收集以下五个方面的证据：

第一，合同约定。此类项目的合同中一般都明确约定，***代理地方政府签约和履行。

第二，授权书。投资方在签约前，一般会要求地方政府出具授权书，明确授权***代理签约和履行，有的授权范围还包括招投标等。

第三，项目来源。如果项目列入政府财政预算，需要报人大批准，投资方可要求相对方提供项目立项和人 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 政府之间可能出现的争议。

在国内PPP项目中，如果不涉及特许经营，我们建议约定通过仲裁方式解决争议；如果项目涉及特许经营，我们建议将特许经营部分单独签订合同，该部分如发生争议应依法提交行政诉讼，其他PPP项目内容单独签订合同，约定异地仲裁，以避免地方保护主义的影响。

在国外PPP项目中，由于外国政府违约的风险相对更难以预料和控制，我们建议中国企业应选择那些与中国签订了包含仲裁条款的双边投资协定、或《华盛顿公约》的成员国进行合作，并在拟启动投资仲裁程序之前，调查东道国法律对投资仲裁裁决的承认与执行政策，以及东道国政府在他国的财产情况，以便全面评估启动投资仲裁程序的可行性和实际效果。

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