以下为《法官某某的身份困境及其克服_张瑞》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。

2019 年第 5 期 法官某某的身份困境及其克服 法治研究 张  瑞 **     摘  要：在司法人员分类管理改革过程中法官某某面临着一种难以通过提升个人能力突破 的身份困境，这种困境表现为法官某某被剥夺审判权后失落感强烈、法官某某制度存在“名不副 实”的现象、法官某某对职业发展缺乏稳定预期、法官某某等待入额的机会成本高昂。法官某某所 处的身份困境主要源自改革制度与资源双向供给不足，其中包括外来制度水土不服、本土制度供 给不足、司法改革资源匮乏。为了实现司法改革的目标，需要权责利相统一，实施加强审判力量的 增量改革、尊重司法规律，科学划分各类人员工作职责、为编内法官某某提供可凭能力入额的畅通 渠道，以编外助理为主处理审判辅助工作。     关键词：司法改革  法官职业化  司法责任制  员额制  法官某某 DOI:10.16224/j.cnki.cn33-1343/d.2019.05.027 一、问题的提出 法官职业化是现代司法文明的重要标志。司 法人员分类管理改革是推进我国法官职业化的直接 措施，这一改革以员额法官为主体，以司法辅助人 员和司法行政人员为两翼。其中，法官某某作为新增 加的一种司法辅助人员，是保证法官员额制改革取 得预期成效，促使法官职业化顺利完成的关键。 然而，本轮司法改革开始后，法官某某制度在 全国范围内运作的效果并不理想，有学者将其总 结为“法官某某来源不一、水平参差不齐，职权面 临质疑，队伍极不稳定，角色亦晦暗不明，改革成 效似乎难如人意，改革前景扑朔迷离。”①当前法官 助理制度究竟存在哪些问题？为什么早在 1999 年 就开始试点的法官某某制度在本轮司法改革中依 旧问题重重？在中国现有司法体制和司法资源条 件下，司法一线究竟需要什么样的法官某某？如 何修正改革方案以弥补法官某某制度的不足，进 一步增强办案力量？反思和回答这些问题，不仅 可以稳定司法队伍，促进法官群体良性新陈代谢， 更关系着本轮司法改革的成败。 苏力曾提出希望中国部分法官能够把自己长 期身在中国法院中的观察和经验纳入社会科学的 系统思考和分析的期望，认为这种思考和分析不 仅会改善中国司法，更可能促进和拓展中国的法 学。②本文根据笔者在司法一线担任法官某某的亲 * 本文系李娜博士主持的国家社科基金一般项目“守法社会构建的机理与路径研究”（项目编号：17BFX163）阶段性成果，获 2018 年全国司法文明博士博士后论坛二等奖。 ** 作者简介：张瑞，云南大***博士研究生。 ①  万某某： 《法官某某，何去何从？》，载《四川法制报》2017 年 3 月 30 日。 ②  参见苏力： 《波斯纳及其他：译书之后》（增订本），XX大学出版社 2018 年版，第 207~213 页。 111 法官某某的身份困境及其克服 身体验，结合参与观察和深度访谈得到的田野调 查材料，并综合公开文本资料，对法官某某制度推 行后出现的新问题进行系统考察，从法官某某面 临的身份困境表现出发，分析这一困境产生的原 因，提出应着眼于权责利相一致的原则，以司法实 践需求为导向完善相关制度设计。 二、困境的表现 我国的法官某某主要有招录转任型、招考聘 用型以及院校实习型三种。在本轮司法改革中，全 国法官的总人数从改革前的 21 万余人，降低为现 有的 12 万某某，未入额的 9 万名法官绝大多数转 为了法官某某，这些助理属于招录转任型，即具有 中央政法专项编制身份的法院工作人员，他们构 成了当前我国法官某某的主体，法官某某所面临 的困境也主要体现在该类人员身上。 （一）法官某某被剥夺审判权后失落感强烈 招录转任型法官某某由三类人构成：一是员 额制改革前的一线办案法官，他们因种种原因未 能入额转任为法官某某，此类助理人数最多；二是 改革后从综合行政部门调入审判庭室担任法官助 理的原行政办公人员；三是改革前刚招录进法院审 判部门工作不久，尚未被任命法官或改革后以法 官某某岗位新招录的工作人员。对原本是法官的这 类助理而言，不少法院的法官员额均被院领导、庭 领导、资历较深的法官所占据，大批已成长为办案 主力的青年法官被剥夺了审判权，降为原来一起 开庭审案、合议案件的同事助理。③笔者调研过程 中，一位西部地级市中级人民法院的法官某某说： “毕业的时候其实有很多选择，知道来法院工作忙， 收入低，来法院工作就是希望做法官。刚做了几年， 干得正起劲儿，没想到现在连法官也不让做了。”④ 这种失落感还体现在法官某某付出的学习成 本与收获失衡。笔者在调研的多个法院均发现了这 样的情况：同一个法院年龄相仿的青年人中，有的 毕业于二本或三本院校，仅通过了司法考试 C 证， 工作能力也较为一般，但因其本科毕业就参加工 作，在员额制改革时达到了该省参加入额考试的 最低工作年限要求，通过考试后顺利入额；而毕业 于全国重点院校的法学硕士、博士，因本科毕业后 继续在校深造，参加工作时间较本科毕业就进入 法院工作的同事晚，故没有达到参加入额考试的 最低年限要求，只能转为法官某某。这种情况在中、 高级法院较为普遍，因为这两级法院报名入额要 求的工作时间长，大部分基层法院通常只要求两 年的工作经历，且硕、博毕业生较少。⑤ 这种失落感带来了以下负面影响（：1）法官助 理职业荣誉感下降。法官员额制改革通过定额选拔 “精英”法官，大幅提升了入额法官的工资待遇，宣 传报道中也仅凸显法官的尊崇地位。未入额法官原 本也是身披法袍、开庭审案的法官，转为法官某某 后仅是辅助人员与法官候选人。因最高人民法院未 出台开庭时法官某某坐席如何设置的规定，有的 法院开庭时法官某某坐在书记员旁，手中既无卷 宗也无需记录庭审，在庭审中颇为尴尬；有的法院 法官某某则与旁听群众同坐在旁听席上，手拿笔 记本记录庭审要点。当事人或律师有的不知改革情 况，有的虽然知晓但出于礼貌，依旧称助理为某某 法官，此时法官某某对自己职业身份的认同感极 低。（2）自我实现的成就感下降。根据马斯洛的需 求层次理论，自我实现的需求位于一个人需求层 次的顶端。因法官某某仅能在员额法官指导下完成 工作，其工作成果最终都体现在所服务法官的办 案质效上，即使法官某某在工作中充分发挥了才 能，撰写出了优质裁判文书、成功将案件调解，这 些创造性工作的成果都由法官所享有，助理自己 仅是在法官指导下较好地完成了“辅助”工作而 已。（3）工作积极性和责任心下降。在调研访谈中， 有助理表示从法官转为助理后，因案件不在自己 ③  有限的员额法官被庭、院领导及资历较深的法官占据并非个案，而是在多个法院均有发生的普遍现象。参见郭某某： 《实施法 官某某制度的深层障碍和改革设计——以基层法院的实践为视角》，载《东南司法评论》2017 卷。 ④  该助理出生于 1987 年，2012 年西南政法大学经济法专业硕士毕业后考入该中级人民法院工作。2014 年被任命为审判员后， 快速成长为庭内办案主力，2016 年年底因未满 5 年司法工作经验未能参加员额法官选拔，转为了法官某某。 ⑤  在对这些因工作年限未达到入额要求而转为法官某某的硕士助理访谈时，不少人都发出“读那么多书有什么用”的感叹。 112 法官某某的身份困境及其克服 名下，需由自己负责的审限内结案压力消失了，工 作上已没有原先那股冲劲。写出高质量裁判文书并 不落于助理名下，写坏了自有员额法官去改，很多 助理失去了原来担任法官时对自己工作高度认真 负责的积极态度。⑥ （二）法官某某制度存在“名不副实”的现象 “ 名 不 正，则 言 不 顺；言 不 顺，则 事 不 成。”⑦ 当前法官某某面临着一系列名不副实的问题，这 不仅削弱了法官某某对本轮司法改革正当性与合 理性的认同，更可能导致改革整体在实践中异化。 （1）审判员之名与法官某某之实不符。曾被同级人 大常委会任命了审判员的未入额法官在转为助理 后，其审判员资格并未依法定程序取消。在员额制 改革后修正的《法官法》中，对法官的定义依旧是 “依法行使国家审判权的审判人员，包括最高人民 法院、地方各级人民法院和军事法院等专门人民法 院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、 审判员和助理审判员。”⑧这造成在改革初期，有的 助理不仅要完成员额法官案件的辅助性事务，还 需继续自己单独承办案件。（2）成为法官的法定条 件与改革规定不符。2017 年修正后的《法官法》规 定担任法官的工作时间为“高等院校法律专业本 科毕业或者高等院校非法律专业本科毕业具有法 律专业知识，从事法律工作满二年，其中担任高级 人民法院、最高人民法院法官，应当从事法律工作 满三年；获得法律专业硕士学位、博士学位或者非 法律专业硕士学位、博士学位具有法律专业知识， 从事法律工作满一年，其中担任高级人民法院、最 高人民法院法官，应当从事法律工作满二年。”但 很多省份在选拔员额法官时，均作出了高出法定 条件的规定，如有的省份要求参选基层人民法院 员额法官需工作满 2 年，参选中级人民法院员额 法官需工作满 5 年，参选高级人民法院员额法官 需工作满 7 年，未在学历上作出区别对待。这使得 不少在中、高级人民法院已经成长为办案主力的高 学历青年法官因工作时间差内部规定一两年甚至 一个月，失去了参选员额法官的机会。2019 年修正 的《法官法》第 12 条虽将任职法官的工作时间修 改为“从事法律工作满五年。其中获得法律硕士、 法学硕士学位，或者获得法学博士学位的，从事法 律工作的年限可以分别放宽至四年、三年”，但对 于在改革初期因未满各省司改政策规定的工作年 限而未能入额的法官某某来说，其助理身份已成 为既定事实，滞后于改革措施的法律规定只能对 今后新参加工作的法官某某产生积极影响。（3）对 外宣传的工资待遇未予落实。在员额制改革开始 前，无论法院内部领导讲话还是对外新闻宣传，员 额法官及法官某某的工资待遇均会得到较大提升。 但改革启动后，因人财物省管机制尚未理顺，出现 了中、基层法院本应依法享有的奖金、与地方其他 公务员共同上涨的工资等合法收入，省财政让法 院向地方解决，地方则要求向省里协调的“两不 管”现象。因原有的地方津补贴、年度考核奖金被 取消，一些法院的法官某某出现了改革后工资不 升反降的情况。 （三）法官某某对职业发展缺乏稳定预期 目前，除最高人民法院外的三级法院法官助 理要入额成为法官，需同时具备以下四个条件：首 先，本院出现空缺的法官员额；其次，省内组织统 一的入额考试；再次，助理达到本级法院要求的参 选最低工作年限；最后，经过笔试、综合考核分数 高于本院参与竞争的其他法官某某。这四个条件 每条都充满了不确定性：（1）本院需有员额法官退 休、身故、调出本院或主动退出员额方有空缺，而 这种空缺出现的等待时间较长。在国家已开.经始延 长退休年龄的大背景下，助理等待法官退休的时 间在原有基础上大致延长了 5 年。法院工作人员的 流动性相比党政机关较低，员额法官被调出本院 的机会并不多，最为常见的是中、高级法院过几年 便有担任领导职务的法官调至下一级法院担任院 ⑥  一名XX中院的法官某某自白： “人们把更多的目光聚焦于某某，更多的是关心法官的待遇，而不是法官某某。当法官感到工 作带来压力的同时也享受了应有的光荣与待遇；而作为法官某某者，是职位的失落，难免产生既然技不如人，待遇不如人，又何必那 么投入的灰色心理。”参见李某某、任某某： 《助理：一个怎样的职业》，载《人民法院报》2007 年 1 月 28 日。 ⑦  《论语·子路》。 ⑧  参见 2017 年 9 月 1 日修正，2018 年 1 月 1 日起施行的《中华人民共和国法官法》第 2 条。 113 法官某某的身份困境及其克服 长，从而空出一个员额。（2）因员额动态进入退出 机制尚未建立，除院长外的其余员额法官增补必 须等待省一级组织统一的员额法官遴选考试，而 这种考试并没有固定的举行周期，下一次入额考 试何时举行无从得知。有的省份第一批入额考试与 第二批入额考试相隔一年，有的省份仅相隔一个 月，截止 2018 年 7 月，全国仅有XX、广东等少数 ***遴选过法官。⑨（3）各省均 规定了参加入额法官考试人员视其所处的法院层 级不同而应具有不同工作年限，助理需在满足前 两个条件的同时，也满足相应工作年限。（4）本院 未入额但达到参选条件的法官某某中，既有资历 深的老法官，又有学历高、能力强的青年竞争者， 能否在笔试与综合考核中胜出，最终进入空出的 零星员额，依然充满了高度不确定性。 虽然法官某某单独序列管理试点已经启动， 在现有的助理分级管理制度中，法官某某的职业 前景十分有限：即使晋升为高等级法官某某也只能 享受法官某某的待遇，与法官工资、奖金提升 50% 左右的标准相比，差距依然较大。一名高级助理工 作多年后，即便具备了很高的专业素质和处理案 件的能力，在上述四个入额条件没有同时具备时， 仍然无法突破职业发展的天花板。 （四）法官某某等待入额的机会成本高昂 机会成本是指为选择目前接受的方案所付出 的代价。⑩很多法科生毕业时以法院、检察院为择 业首选，考入法院司法审判或法官某某岗位需同 时通过国家司法考试和公务员考试，入职条件普 遍高于其他党政机关公务员。当前法官某某因职业 发展空间有限，导致他们在法官某某岗位上等待 入额的机会成本较高。（1）与律师行业相比，一名 优秀的法科毕业生如选择从事律师职业，在 1 至 2 年的实习期满获得独立执业资格后，或自己承办 案件或在律师团队中完成分配的工作任务，通常 5 年左右便可取得较为稳定、可观的经济收入，并且 律师的社会地位、经济收入同工作能力正相关，因 身份障碍造成的职业发展瓶颈并不明显。一名优秀 的法科毕业生在从事律师行业 10 年后，通常经济 收入是担任同样年限的法官某某，甚至法官工资 收入的数倍。（2）与党政机关公务员相比，法院工 作行政职级晋升缓慢。因法官某某单独职务序列制 度尚不明确，目前法官某某只能继续依靠晋升行 政级别以提高待遇。基层法院的行政职数少，故近 几年招录的新工作人员无论学历多高，许多只能 定级为科员，在工作六七年之后极有可能还是科 员。中级人民法院虽科级领导干部职数较多，但不 少法院因历史原因造成科级干部职数已饱和，没 有新的职数提供给年轻的法官某某。由于行政职级 晋升慢，不少青年人通过参加其他党政机关遴选 的方式离开了法院。 三、困境的根源：制度与资源双向供给不 足 员额制改革后普遍出现的法官某某工作积极 性不高、跳槽意愿增加等现象与助理们的道德品质 无关，而是个人面对制度负向激励时的正常反馈。 法官某某改革，实质上是一个用新的制度调配司 法资源的过程。通过对法官某某当前困境的观察， 可以发现该项改革存在着制度与资源双向供给不 足的问题。 （一）外来制度水土不服 中国司法改革基本上呈现出学术话语鼓动与 牵引、实务界跟进与展开、中央决策指导与把关的 基本面相，但三者之间的关系并非完全融洽。$j现 代意义的法官某某制度源于美国，他们被称作是 “不穿法袍的法官”，主要职责包括准备法官备忘 录，进行法律研究，与法官讨论案件，起草、编辑和 校对判决意见等。关于在中国的法官中设立法官助 理的想法最早正是一批了解美国司法实践的学者 ⑨  参见王某某： 《**_*遴选初任法官》，载《中国青年报》2017 年 9 月 5 日；林某某、刘某某： 《广东首试从基 层法官某某中遴选初任法官》，载《人民法院报》2017 年 11 月 28 日。 ⑩  韩某某、马秀岩主编： 《证券投资大辞典》，黑XX人民出版社 1993 年版，第 265 页。 $j  左某某： 《十字路口的中国司法改革：反思与前瞻》，载《现代法学》2018 年第 6 期。 114 法官某某的身份困境及其克服 提出来的，其目的是为了通过这种措施强化法学 院毕业生的司法知识和实践知识。$k自 1999 年起， 我国实务部门就开始了法官某某的探索，最高人 民法院多个文件中均提出要探索建立法官某某制 度，$l*_**法院、*_**法院、深 圳市XX区法院、**_*院、XX省XX 市法院等基层人民法院均进行了法官某某制度的 实践探索，但收效甚微。有学者将本轮司法人员分 类管理改革前各地法官某某探索失败的原因总结 为：立法支撑的缺失、全局部署的不足、制度呼应的 落空。$m其实，更为本质的原因是：将美国法官某某 的形式同大陆法系候补法官的实质相结合的现行 法官某某制度，与我国司法体制不匹配，没有真正 解决一线司法者面临的问题。这一制度在理论准备 不足，试点经验未经系统总结的情况下，经中央决 策自上而下地在全国范围内以“一刀切”的形式快 速而强力地推行，造成了老问题尚未解决，新问题 层出不穷的现状。 首先，美国法官某某制度所依托的司法体制 与我国完全不同。美国是联邦制国家，其法官某某 可以大致分为两部分：联邦一级法官某某和地方一 级法官某某。前者由四部分构成：联邦最高法院法 官某某、联邦巡回法院法官某某、联邦地区法院法 官某某以及联邦司法官某某，后者主要是指州法 院法官某某。各级法院之间助理的工作模式均有不 同，目前最受关注的是联邦最高法院的法官某某。 美 国 的 法 官 助 理 具 有 临 时 性、流 动 性 的 特 点，是 ***毕业生谋求其他法律职务的绝佳跳板。$n其 次，即使在大陆法系国家和地区，法官某某制度也 不同于候补法官制度。以台湾地区为例，台湾的法 官某某没有正式编制，其与具有正式编制的候补 法官和试署法官的主要区别在于，候补法官和试 署法官可以协助法官草拟裁判文书，而法官某某 无权协助法官起草裁判文书；法官某某只能从事协 助法官校对判决书，清点、核阅、确认归档案件等 程序性辅助工作，而候补法官和试署法官可以担 任地方法院合议案件的陪席法官和受命法官，有 权独任办理地方法院少年案件以外的民事和刑事 有关裁定案件、民事和刑事简易程序案件、民事小 额诉讼程序事件或刑事简式审判程序案件，可以 审理最重本刑为 3 年以下有期徒刑、拘役或专科罚 金的犯罪案件、普通盗窃罪和加重盗窃罪的犯罪案 件等。$o无论在美国还是在我国台湾，法官某某都 具有临时性与流动性的特点，是青年法律人通向 其他法律职业的训练所与跳板，而我国现有法官 助理的定位不仅是为审判工作服务的司法辅助人 员，同时还是职业法官队伍的“蓄水池”和后备队， 是未来法官的后备力量。职业定位的不同导致了法 官某某制度移植到我国后与本土司法体制出现了 排异反应。 在本次司法改革中，法官员额制是主制度，法 官某某制是从制度。法官员额制启动的原因之一是 有论者认为国外法治发达国家的法官精且少，而 我国的法官太多，应减少法官并为其增配助理以 提升法官人均办案量。$p例如，从最高法院来看，美 国联邦最高法院只有 9 位法官，日本最高法院只 有 15 位法官，而中国最高法院有 1169 位法官。$q 这观点看似有理，但仔细推敲下来实难成立。一国 $k  苏力： 《法官遴选制度考察》，载《法学》2004 年第 3 期。 $l  1999 年最高人民法院出台“一五改革纲要”时即指出： “结合人民法院组织法的修改，高级人民法院可以对法官配备法官助 理和取消助理审判员工作进行试点，摸索经验。”2002 年最高人民法院下发了《关于 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 官与助理三对 彼此联系的结构分析中，可以看到中央决策机构、 法院、司法工作人员在司法改革进程中的得失损 益。本轮司法改革不但改变了司法人员的工作模 式，也极大地改变着我国的司法体制。法官的职业 化与精英化是一个从新招录人员开始就设立高标 准，并配套相应制度增加人才吸引力的过程，不可 能通过一个改革就在现有条件下毕其功于一役。当 前的法官某某制度，实质上是助理以隐名法官的 方式为员额法官分担不断增长的案件压力。 在轰轰烈烈的司法改革中，员额法官、法官助 理被动参与其中，造就了本轮司法改革的怪现象： 改革前，是法官的人不办案；改革后，不是法官的 人在办案。这一现象提醒我们，司法改革的最终出 路在于认识我国司法实践的真正需求，从改革实 践中汲取基层智慧、修正顶层改革措施，解决司法 实践的真问题。   参见张瑞： 《供给与需求：对西部基层法律人才培养教育的反思——基于对 Y 省XX两级人民法院的实证分析》，载《中国大 学教学》2017 年第 8 期。   参见唐某某、朱某某、郭某某： 《关于校院法官某某联合培养机制的初步探索》，载《湖南人文***学报》2017 年第 2 期。 121 [文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

1. 幼儿园通风消毒制度
2. 隔离观察制度
3. 2020幼儿园传染病疫情报告制度
4. 2统筹推进十二项教育惠民制度的通知（便函2040）
5. XX区托幼机构卫生保健评估细则
6. （新冠）传染病防控制度
7. 最高人民法院关于全面深化人民法院改革的意见--人民法院第四个五年改革纲要（-）
8. 被审计村委提交有关审计材料
9. 餐饮服务类食品经营许可制度参考
10. 幼儿园班级消防安全管理制度
11. 2.法治政府建设计划
12. 新医疗质量管理办法下的十八项医疗核心制度
13. 附件2：中小学（幼儿园）预防性侵害工作检查表
14. 骨干培训钉钉线上签到制度
15. 劳务部考勤制度
16. 幼儿园消毒通风制度
17. 幼儿园消防安全制度
18. 幼儿园废弃口罩集中处理制度
19. 内部控制提纲（企业）

以上为《法官某某的身份困境及其克服_张瑞》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。