以下为《中国股票市场考试复习题》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。

中国股票市场考试复习题

1. 保荐机构应当于每年4月份向（C）报送年度执业报告 [单选题] *

A.中国证券业协会



B.证券交易



C.中国证监会



D.***





2. 保荐代表人在2个自然年度内被采取相关规定监管措施累计2次以上,中国证监会可（B）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 [单选题] *

A.24



B.6



C.12



D.3





3. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（C）批准的业务资格。 [单选题] *

A.中国人民银行



B.中国银某某



C.国务院期货监督管理机构



D.中国证券业协会





4. 下列关于全球化***,错误的是（B）。 [单选题] *

A.在一定程度上改变了金融监管方式



B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动



C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动



D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联





5. 在西方货币政策传导机制理论中,用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（D）。 [单选题] *

A.企业发行的股票的价格



B.企业市场价值与资本重置成本之比



C.企业的总收入



D.货币供给





6. 下列不属于创业板市场功能的是（D）。 [单选题] *

A.承担风险资本的退出窗口作用



B.促进产业升级



C.优化资源配置



D.有“宏观经济睛雨表”之称





7. 下列属于短期金融资产市场的是（B）。 [单选题] *

A.资本市场



B.货币市场



C.股票市场



D.债券市场





8. 下列不属于银行承兑汇票特点的是（C）。 [单选题] *

A.信用好,承兑性强



B.支付需要有特定条件



C.流通性强,灵活性高



D.节约资金成本





9. “一行三会”构成了中国金融业（D）的格局。 [单选题] *

A.同业监管



B.混业监管



C.多重监管



D.分业监管





10. 证券发行市场又称（D）。 [单选题] *

A.二级市场



B.次级市场



C.流通市场



D.一级市场





11. 1998年之前,我国股票发行监管制度采取（C）双重控制的办法。 [单选题] *

A.发行时间和发行范围



B.发行规模和发行方式



C.发行规模和发行企业数量



D.发行时间和发行方式





12. 证券登记结算制度实行证券（B）。 [单选题] *

A.代持制



B.实名制



C.代理制



D.经纪制





13. 取得证券执业证书的人员,连续（C）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 [单选题] *

A.2



B.4



C.3



D.5





14. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（B）。 [单选题] *

A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%



B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%



C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%



D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)×100%





15. 社会保险基金的结余额应全部用于购买（D）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。 [单选题] *

A.企业债



B.金融债



C.股票



D.国债





16. 下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（C）。 [单选题] *

A.证券承销是指***代理证券发行人发行证券的行为



B.***履行保荐职责,应按墢定注册登记为保荐机构



C.证券发行人负责证券发行的主承销工作



D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务





17. 下列关于政府机构的说法中,错误的是（D）。 [单选题] *

A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控



B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源



C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控



D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡





18. 申请证券投资咨询从业资格的机构,应有（D）万元人民币以上的注册资本。 [单选题] *

A.300



B.200



C.50



D.100





19. 所有境外投资者对单个***A股的持股比例总和,不超过该***股份总数的（D）。 [单选题] *

A.20%



B.10%



C.40%



D.30%





20. 公司制证券交易所以（B）为目的,一般由金融机构和***组建。 [单选题] *

A.公益



B.营利



C.非营利



D.交易





21. （A）负责监督***按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 [单选题] *

A.中国证监会



B.证券投资者保护基金有限***



C.中国证券业协会



D.中国证券交易所





22. 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（A）。 [单选题] *

A.净资本



B.固定资本



C.流动资本



D.注册资本





23. （B）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。 [单选题] *

A.《中华人民共和国证券投资基金法》



B.《中华人民共和国证券法》



C.《***监督管理办法》



D.《中华人民共***法》





24. 1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（B）和一些自愿的法人。 [单选题] *

A.党员



B.企业内部职工



C.政府机关



D.事业单位





25. ***开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制（D）。 [单选题] *

A.财务杠杆



B.内幕交易



C.系统风险



D.业务风险





26. 资产评估机构申请证券评估资格,需要有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（B）人。 [单选题] *

A.15



B.20



C.25



D.10





27. （B）年,我国的国债柜台交易正式启动。 [单选题] *

A.1987



B.1988



C.1991



D.1990





28. 报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（A）。 [单选题] *

A.做市商市场



B.订单驱动市场



C.经纪商市场



D.竞价市场





29. 下列关于委托指令内容的说法中,正确的是（A）。 [单选题] *

A.委托指令中的日期,必须标注上、下午



B.XX证券代码和XX证券代码都为一组8位数字



C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点



D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托





30. 下列属于国有股权的组成部分的是（B）。 [单选题] *

A.法人股



B.国家股



C.社会公众股



D.外资股





31. 证券登记结算机构以（A）为单位进行结算。 [单选题] *

A.***



B.个人投资者



C.***分公司



D.证券交易所





32. 公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（D）。 [单选题] *

A.上市保荐书



B.公司章程



C.公司员工名册



D.上市公告书





33. 不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（D）的机会。 [单选题] *

A.股息率



B.存续期限



C.盈利能力



D.种类





34. 沪股通股票不包括的股票为（B）。 [单选题] *

A.A股



B.B股



C.上证380指数成分股



D.上证180指数成分股





35. 下列关于连续竞价的说法中,错误的是（C）。 [单选题] *

A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价



B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价



C.在无撒单的情况下,委托次日有效



D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交





36. 《证券发行与承销管理办法》规定,***向原股东配售股票,应当向（C）股东配售且配售比例应当相同 [单选题] *

A.全部股东



B.配售当日登记在册的



C.股权登记日登记在册的



D.目前登记在册的所有





37. 股票市场的发行人为（C）。 [单选题] *

A.无限***



B.股权***



C.股份***



D.有限***





38. 相对普通股而言,优先股的特征不包括（D）。 [单选题] *

A.股息率固定



B.股息分派优先



C.剩余资产分配优先



D.具有优先认股权





39. XX证券账户T日开立,（D）日即可用于交易。 [单选题] *

A.T+3



B.T+1



C.T+2



D . T





40. 投资者通过（B）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。 [单选题] *

A.银行账户



B.证券账户



C.交收账户



D.投资账户





41. 股票是一种资本证券,它属于（C）。 [单选题] *

A.实物资本



B.真实资本



C.虚拟资本



D.风险资本





42. 投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（A）。 [单选题] *

A.增值税



B.佣金



C.过户费



D.印花税





43. 投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（D）来进行的。 [单选题] *

A.**_*或*_**



B.中国证券业协会



C.中国金融***上***或深***



D.证券经纪商





44. 根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（C）。 [单选题] *

A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交



B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成



C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价



D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交





45. 上证综合指数以股票（D）为权数,按加权平均法计算。 [单选题] *

A.成交额



B.市值



C.流通股本



D.发行量





46. 通过（D）的证券,由中国证券登记结算有限***根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。 [单选题] *

A.场外发行



B.交易所发行



C.网下发行



D.证券交易所交易系统发行





47. 在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（A）次跟踪评级报告。 [单选题] *

A.1



B.2



C.3



D.5





48. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（A）。 [单选题] *

A.国际债券



B.亚洲债券



C.外国债券



D.欧洲债券





49. 基金管理人与托管人之间是（D）关系。 [单选题] *

A.相互依赖



B.相互促进



C.相互竟争



D.相互制衡





50. 资产证券化起源于（C）。 [单选题] *

A.希腊



B.英国



C.美国



D.德国





51. 按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（A）。 [单选题] *

A.债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等



B.封闭式基金与开放式基金



C.成长型基金与收入型基金



D.契约型基***型基金





52. 下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（B）。 [单选题] *

A.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值



B.公司清算时每一股份所代表的实际价值



C.股票清仓时,股票所能获得的出售价值



D.股票的清算价值总是与账面价值相等





53. 在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是货币乘数,R和C分别表示（B）。 Ⅰ.存款准备金Ⅱ.货币供应量 Ⅲ.货币供给Ⅳ.流通中的现金 [单选题] *

A.Ⅱ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅲ



D.Ⅱ、Ⅲ





54. 中央银行主要通过（B）途径为商业银行充当最后贷款人。 Ⅰ.票据再贴现 Ⅱ.票据再质押Ⅲ.抵押再货款Ⅳ.票据再抵押 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ



B.Ⅰ、Ⅳ



C.Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅱ、Ⅲ





55. 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品,其中符合资格条件的信用债券包括（C）。 Ⅰ.企业债券Ⅱ.分离交易的可***债券***债券 Ⅲ.政府债券Ⅳ.公司债券[单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



B.Ⅲ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ





56. 作为国际支付手段的外汇应具备（A）。 Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性 Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可兑换性 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





57. 场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（C）组成柜台市场。 Ⅰ.柜台市场 Ⅱ.第三市场 Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





58. 金融债券发行的目的是（B）。 Ⅰ.增强负债的稳定 Ⅱ.缓解短期资金周转不灵 Ⅲ.获得长期资金来源 Ⅳ.扩大资产业务 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ





59. 一般性货币政策工具包括（C）。 Ⅰ.存款准备金政策 Ⅱ.再贴现政策 Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ



B.Ⅲ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





60. 下列关于QFⅡ的说法中,正确的有（C）。 Ⅰ.QFⅡ以一国的货币管制制度被废止为前提 Ⅱ.QFⅡ指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制 Ⅲ.QFⅡ是资本市场开放的最终措施Ⅳ.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式 [单选题] *

A.Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



C.Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





61. 全国性社会保障基金可用于支付（A）。 Ⅰ.退休金 Ⅱ.失业救济Ⅲ.社会养老保险 Ⅳ.财政补贴 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





62. 资信评级机构的制度有（C）。 Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度 Ⅲ.信息保密制度Ⅳ.证券评级业务档案管理制度 [单选题] *

A.Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





63. 我国的国有资产管理部门可以对所有权属于国家的各类资产的经营和使用进行组织、指挥、协调、监督和控制,其目标是实现国有资产的（B）。 Ⅰ.盈利 Ⅱ.保值 Ⅲ.变现 Ⅳ.增值 [单选题] *

A.Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅱ、Ⅲ



D.Ⅰ、Ⅱ





64. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（B）属于机构投资者。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.金融机构 Ⅳ.家庭 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ





65. 下列关于信用评级业务的说法中,正确的有（）。 Ⅰ.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务 Ⅱ.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管人委托评级业务等 Ⅲ.主动评级业务是指信用评级机构未经委托,主动通过公开渠道收集受评对象相关资料并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级 Ⅳ.发行人委托评级是指信用评级机构经发行人委托,通过公开渠道和实地调研收集受评对象相关资料,并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ





66. 下列关于企业股利分配及权益变动的说法中,正确的有（A）。 Ⅰ.股利政策是指***对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取的现金分红或派息、发放新股的方式回馈股东的制度与政策 Ⅱ.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源Ⅲ.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获得现金分红时不需要缴税 Ⅳ.资本公积***的生产经营之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入 [单选题] *

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅲ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ





67. 股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（A）。 Ⅰ.资产收益权Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权 Ⅲ.重大决策权Ⅳ.选择管理者权 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅱ、Ⅲ





68. ***,正确的有（A）。 Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分Ⅲ.***决定Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ





69. 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（D）。 Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格 Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值 Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 [单选题] *

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅱ、Ⅳ



D.Ⅰ、Ⅲ





70. 股票发行的定价方式有（C）。 Ⅰ.协商定价方式Ⅱ.上网竞价方式 Ⅲ.询价方式Ⅳ.招标定价方式 [单选题] *

A.Ⅰ、Ⅲ



B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ



C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ



D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ





71. 金融衍生工具市场的作用包括（D）。 Ⅰ.促进了资本垄断的形成 Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系Ⅳ.提 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 人员的证券分析师注册登记





391. 下列关于发布证券研究报告应遵循的执业规范的说法中,错误的是（A） [单选题] *

A.书面约定分享收益或分担损失



B.***、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论



C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义



D.***、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证





392. 下列关于***收购的说法中,错误的是（A） [单选题] *

A.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,可以卖出被***的股票



B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票并将资金存放于指定的银行



C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和翅出要约的条件买入被***的股票



D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日





[文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]

以上为《中国股票市场考试复习题》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。