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2018年案防及合规履职工作述职

一、总体情况

2018年，***、省行的正确领导下，海江市代理金融以专业化、银行化为方向，对标商业银行，以审慎、制衡、全覆盖、相匹配、可控为原则，履行“合规践行大爱”的合规理念，1-12月份，市公司合规检查团队通过现场及非现场检查，全年检查代理金融网点760次，发现各类违规问题1140条，处罚违规人员1021人次，处罚金额共计24.24万元，每月下发违规积分通报，就检查发现的问题进行处罚并及时兑现。充分利用各类系统等信息化手段，结合风险预警数据核查要点，对风险数据进行“靶向性”核查以化解风险，本年度共排查可疑数据4000余某某，核销可疑数据3100余某某，核销比例达到78%。通过多种方式加强内控管理，基本实现了操作流程规范化，合规行为习惯化，风险防控体系化，检查手段多样化，从业人员专业化，合规管理银行化的管理目标。

二、案防职责落实具体情况

1、定期召开案防领导小组会议，理清案防思路，落实案防责任。

市公司每季度召开***总经理主持的案防领导小组会议，参会部门***办公室、人力资源、财务部、金融业务部、服务质量部负责人，由各部门对分管的案防工作进行汇报，共同商讨代理金融风险管理工作中需解决的问题，制定解决方案，重点审议代理金融风控管理工作方案、规划及阶段性工作重点。加强对重大风险隐患的分析、商讨、处置，推动建立部门案防联动机制，明确分工，有的放矢，安排好全市当下重点案防工作，确保督促案防管理“28条”措施有效落地。

2、加强操作风险管理，提升管控手段，按季度开展网点全覆盖合规检查活动。

今年以来，市公司以提升检查质效为着力点，多措并举，多层级参与，不同侧重地实施全方位合规检查，齐抓共管形成合力。一是明确各代理业务风险点控制，加大代理销售类业务、结算类业务、负债类业务风险管控力度。二是加强营业主管管理，提升网点的现场管控水平，防范操作风险。三是继续实施十条禁令“高压线”管理，加强禁令执行情况检查，对触犯禁令的行为绝不姑息。四是继续深化“4+4”履职检查。充分调动各管理层级力量，齐抓共管内控风险，检查要素标准化规范化，严格频次要求，实行检查审核及责任倒追，持续跟踪“4+4”履职质效，对履职未尽责者进行重罚。

强化道德风险管理，定期开展员工行为排查活动。

一是细化员工行为排查办法，通过日常排查与集中排查相结合方式，开展“访谈”“家访”、“客户走访”等排查工作，加强人员排查数据分析与排查档案管理，实行排查响应机制。2018***对所辖644名金融从业人员开展了上半年和下半年两次全覆盖式日常行为大排查活动。二是加强重点岗位、关键人员行为排查力度，结合实际突出重点环节，紧紧抓住关键岗位和关键人员，并圈定了82名重点关注人员进行了集中排查，有效的监测和防范内部员工道德风险。三是积极开展客户金融知识宣传。结合客户服务活动，开展非法集资防范宣传。四是畅通内部举报渠道。在代理金融网点内部公示违规举报电话、举报邮箱、举报地址，对网点人员开展举报方式及履职尽责举报系统操作等内容的培训，加大违规行为打击力度 。

定期组织管理人员案防“责任教育”以及从业人员案防“警示教育”活动。

2018年二、三季度，市公司要求以县区为单位，组XX融从业人员开展“走出去，请进来”警示教育活动，共组织14个批次270余人次的警示教育活动，引导教育员工以此为戒、廉洁自律，警钟长鸣，远离金融犯罪；为了引导员工加深对合规文化的认知与理解，提高合规操作意识提升合规理念，积极开展***“一把手”合规大讲堂活动，传导“合规从高层做起、合规人人有责、合规创 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 制度、监管制度、合规操作规范培训等方面入手，大力提升金融从业人员业务素质、合规意识。

牢牢把握依法合规经营的管理底线，紧盯重点风控指标，继续加强岗位轮换，“十条禁令”、员工行为排查等管控手段运用，全面开展银行化活动考核，实现事前、事中、事后的有效联动内控管理。

充分发挥金融风险内控案防管理委员会的作用，邮银协作，夯实案防基础，严明岗位职责，强化“重点岗位流程控制”，构筑“不能为”的制度防线，筑牢扎紧案件防控的“铁篱笆”。

海江***金融业务部

2018年12月19日

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