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2018年案防及合规履职工作述职

一、总体情况

2018年，***、省行的正确领导下，海江市代理金融以专业化、银行化为方向，对标商业银行，以审慎、制衡、全覆盖、相匹配、可控为原则，履行“合规践行大爱”的合规理念，1-12月份，市公司合规检查团队通过现场及非现场检查，全年检查代理金融网点760次，发现各类违规问题1140条，处罚违规人员1021人次，处罚金额共计24.24万某某，每月下发违规积分通报，就检查发现的问题进行处罚并及时兑现。充分利用各类系统等信息化手段，结合风险预警数据核查要点，对风险数据进行“靶向性”核查以化解风险，本年度共排查可疑数据4000余某某，核销可疑数据3100余某某，核销比例达到78%。通过多种方式加强内控管理，基本实现了操作流程规范化，合规行为习惯化，风险防控体系化，检查手段多样化，从业人员专业化，合规管理银行化的管理目标。

二、案防职责落实具体情况

1、定期召开案防领导小组会议，理清案防思路，落实案防责任。

市公司每季度召开***总经理主持的案防领导小组会议，参会部门***办公室、人力资源、财务部、金融业务部、服务质量部负责人，由各部门对分管的案防工作进行汇报，共同商讨代理金融风险管理工作中需解决的问题，制定解决方案，重点审议代理金融风控管理工作方案、规划及阶段性工作重点。加强对重大风险隐患的分析、商讨、处置，推动建立部门案防联动机制，明确分工，有的放矢，安排好全市当下重点案防工作，确保督促案防管理“28条”措施有效落地。

2、加强操作风险管理，提升管控手段，按季度开展网点全覆盖合规检查活动。

今年以来，市公司以提升检查质效为着力点，多措并举，多层级参与，不同侧重地实施全方位合规检查，齐抓共管形成合力。一是明确各代理业务风险点控制，加大代理销售类业务、结算类业务、负债类业务风险管控力度。二是加强营业主管管理，提升网点的现场管控水平，防范操作风险。三是继续实施十条禁令“高压线”管理，加强禁令执行情况检查，对触犯禁令的行为绝不姑息。四是继续深化“4+4”履职检查。充分调动各管理层级力量，齐抓共管 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 行问责处罚，对整改不力、敷衍塞责的单位和个人严肃问责。二是下大力气解决屡查屡犯问题。增强各级管理人员的合规风险责任意识，用管理来遏制违规。要强化教育培训，在日常检查中开展“查教合一”活动，为克服屡查屡犯问题打牢思想基础。同时，对从业人员强化行为监督，对于屡查屡犯问题责任上追两级，实行双倍违规积分，形成整改问责高压态势。三是要加强对监管问题的整改。市公司对于2018年监管检查发现的问题召开专项整改会议，全面梳理违规问题，分部门、人员落实整改责任，逐个制定整改计划推进整改落实，重点推进机制体制类、机具设备类、人员资质类问题的整改，对于需***协调解决的问题，积极进行汇报以便实现问题快速的解决。

四、存在的不足

代理金融从业人员的业务素质亟待进一步提升。

屡查屡犯问题还没有得到彻底解决。

合规管控手段还需进一步提升。

五、下一步重点工作安排。

2019年是代理金融合规管理“提升年”，全市代理金融要坚持对标专业银行，以防范化解金融风险为目的，以问题为导向，提升检查质效、持续推进代理营业机构管理办法落地执行，夯实案防基础，从而实现“管理升级、质效升级、体系升级”。主要需做好以下几点工作：

继续以提升检查质效为着力点，多措并举，多层级参与，不同侧重地实施全方位合规检查，齐抓共管形成合力。

定期组织不同层级开展集中业务培训、专题合规培训，从业务制度、监管制度、合规操作规范培训等方面入手，大力提升金融从业人员业务素质、合规意识。

牢牢把握依法合规经营的管理底线，紧盯重点风控指标，继续加强岗位轮换，“十条禁令”、员工行为排查等管控手段运用，全面开展银行化活动考核，实现事前、事中、事后的有效联动内控管理。

充分发挥金融风险内控案防管理委员会的作用，邮银协作，夯实案防基础，严明岗位职责，强化“重点岗位流程控制”，构筑“不能为”的制度防线，筑牢扎紧案件防控的“铁篱笆”。

海江***金融业务部

2018年12月19日

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