证券选择题练习1
以下为《证券选择题练习1》的无排版文字预览，完整格式请下载
下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。
22、A、B、C、D、
23、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场（）。
A、禁止进入者
B、不受欢迎者
C、限制参与者
D、重点监管者
24、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）
A、60%
B、50%
C、80%
D、100%
下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）、
公司分配股利或者增资计划
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
公司股权结构的重大变化
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
发行人、***依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
盈利预测、误导性陈述或者遗漏
盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
虚假记载、误导性陈述或者遗漏
根据《中华人民共和国刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）
对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有限徒刑或者拘役
单位犯罪，对单位判处罚金
并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金
以下不属于***应当具备的条件是（）
有***章程规定的全体发起人实缴的股本总额
有公司住所
有公司名称和符合要求的组织机构
发起人符合法定人数
任何单位或者个人“以持有***股东的股权或者其他方式”，实际控制***（）以上股权的，应当事先告知***，由***报国务院证券监督管理机构批准。
A、5%
B、3%
C、10%
D、1%
证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。
住所地证监局和中国证券业协会
住所地证监局
证券交易所
中国证监会
31、
32、甲乙丙丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前富有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁某某2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（）
甲
乙
丙
丁
33、***向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存（）
A、3年
B、5年
C、6个月
D、1年
34、***从事证券自营业务，应建立自营业务的（）盯市制度。
逐周
逐日
实时
逐月
35、以协议收购方式进行***收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个***已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该***所有股东发出收购***股份的要约。
A、50%
B、30%
C、25%
D、5%
36、股份***的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）对决议产生重大影响的股东。
监事会
职工代表大会
董事会
股东会、股东大会
37、下列关于有限***、股份***治理结构的表述中，错误的是（）
股份***应设立股东大会、董事会和监事会
股份***董事可以兼任经理
规模较小的有限***也必须设董事会
人数较少的有限***，可以设1-2名监事，不设监事会。
38、有限***区别于合伙制企业的特点之一是（）
具有法人资格
有独立的名称
独立开展生产经营活动
以营利为目的
39、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项发生实质性变化的，应当向（）重新提交注册申请。
基金行业协会和证券行业协会
国务院证券监督管理机构
证券行业协会
基金行业协会
40、***在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）
工商管理部门
证券交易所
中国证券业协会
证券监督管理机构
客户本人应持有效证件到***开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
登记结算机构指定的商业银行
***确定的指定商业银行
银监会指定的商业银行
国内所有商业银行
***董事、监事、高级管理人员，持有***股份（）以上的股东，将其持有***的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益***所有。
A、5%
B、10%
C、30%
D、3%
43、
44、***和（）可以从事证券投资咨询业务。
经国务院银行监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
经国务院保险监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
D、经人民银行批准从事证券服务业务的投资咨询机构
45、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由此变化引致的投资风险由（）自行负责。
A、发行人
B、证券交易所
C、投资者
D、***
46、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）
A、基金行业协会
B、基金份额登记机构
C、国务院证券监督管理机构
D、证券交易所
47、在***客户资产管理业务中，***应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产对配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
A、每季度
B、每半年
C、每月
D、每年
48、申请非可转换为股***债券上市交易，下列文件不是必须向证券交易所报送的是（）
A、上市报告书
B、***债券上市的董事会决议
C、公司章程
D、上市保荐书
49、关于***定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）
A、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
B、***从业人员的配偶不得作***定向资产管理业务的客户
C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
D、***不可以在规定的最低限额的基础上，提***客户委托资产净值的最低限额。
50、***持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本的（）
A、25%
B、30%
C、50%
D、20%
51、***设立和变更的说法，正确的有（）
I、***，应当依***登记机关申请设立登记
II、依法设***，由公司登记机关***营业执照
III、公众不得随***登记机关申请***登记事项
IV、有限责任公***进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更***承继
A、II、III、IV
B、I、 II、III
C、I、 III、IV
D、I、 II、III
52、下列情形中，公司可以收***股份的有（）
I、***注册资本
II、拟向控股股东发行股份
III、将股份奖励***职工
IV、与持***股份的***合并
A、I、III、IV
B、I、 II、III
C、I、 II、IV
D、II、III、IV
53、下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）
I、***合并
II、***撤销境内分支机构
III、***减少注册资本
IV、***在境外参股证券经营机构
A、III、IV
B、I、 II、IV
C、I、 II、III、IV
D、I、 II、III
54、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）
I、不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
II、已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请
III、不予颁发执业证书并在两年内不受理其执业证书申请
IV、已取得执业证书的，注销执业证书并在两年内不受理其执业证书申请
A、I、IV
B、III、IV
C、I、II
D、II、III
55、下列关于保荐代表人的资格管理的说法中，正确的有（）
I、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会自作出不予审核决定之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请
II、中国证券业协会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理
III、拥有两年投行业务经历的人员方可参与保荐代表人胜任能力考试
IV、保荐代表人资格注册公示期限为十个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A、III、IV
B、II、III
C、I、 II
D、I、 II、III
56、
57、下列属于有限***监事会职权的有（）
I、***财务
II、提议召开临时股东会会议
III、向股东会会议提出提案
IV、罢免董事、高级管理人员
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III
58、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由***以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。
I、请求召开证券持有人会议
II、参加证券持有人会议
III、配售股份的认购
IV、请求分配投资收益
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、II、III
D、III、IV
59、、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）
I、***的董事、监事、高级管理人员
II、***的控股股东、实际控制人
III、证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
IV、证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
A、II、III
B、I、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
60、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）
I、证券研究报告
II、基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
III、基于理论模型形成的投资分析意见
IV、基于分析方法形成的投资分析意见
A、I、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、III、IV
61、***必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）
I、财务状况
II、经营状况
III、公司所有的股东
IV对股票价格可能产生重大影响的信息
A、I、II、III、IV
B、IIII、IV
C、I、II、III
D、I、II、IV
62、下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（）
I、单独为基金设立资金和证券账户
II、为托管的所有基金设立一个银行存款账户
III、根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
IV、垫付基金管理人20%的注册资本
A、I、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II、III、IV
63、公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（）
I、依法设***
II、合伙企业
III、个人
IV、社团
A、I、II、IV
B、II、III
C、I、II
D、I、III、IV
64、根据《***客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）
I、对未来投资收益的测算
II、推广机构简介
III、投资范围
IV、合同的补充、修改与变更
A、III、IV
B、I、II、III
C、I、III、IV
D、I、II
65、***负责（）的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。
I、客户服务
II、技术
III、风险监控
IV、合规管理
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、III
D、I、II
66、根据《证券从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（）
I、协助协会的检查和调查
II、负责所在机构执业人员提供的备案事项
III、为所在机构人员提供相关资讯
IV、保持与协会的日常联系
A、II、III、IV
B、I、II
C、I、II、III、IV
D、I、III、IV
67、根据《中国证券登记结算有限***证券账户管理规则》，下列关于一码通账户及子账户的表述正确的有（）
I、投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
II、一码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况
III、子账户用于记载投资者参与特定交易场所形成或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况
IV、一码通账户可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息
A、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II
D、II、III、IV
68、***经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）
I、融券专用证券账户
II、客户信用交易担保证券账户
III、信用交易证券交收账户
IV、融资专用资金帐户
A、II、III
B、I、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
69、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报（）等基本信息。
I、基金名称
II、投资者
III、基金合同
IV、基金份额持有人的人数
A、II、III、IV
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III
70、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）
I、按照规定召集基金份额持有人大会
II、按照规定监督基金管理人的投资运作
III、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
IV、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
A、I、III、IV
B、I、II、III、IV
C、II、III
D、I、II、IV
71、***自营业务的投资决策机构负责确定（）
I、自营业务规模
II、资产配置策略
III、可承受的风险限额
IV、投资品种
A、II、III、IV
B、I、III
C、I、II、III
D、II、IV
72、***开展定向资产管理业务应遵循的原则包括（）
I、公平公正，诚实守信
II、集中管理，保值增值
III、健全内控，规范运作
IV、投资风险，客户自担
A、I、II、III、IV
B、I、III、IV
C、II、III
D、I、II、IV
73、关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的有（）
I、本罪侵犯的客体只包括国家对证券市场的管理制度
II、本罪在客观方面表***向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。
III、本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪
IV、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义***、企业
A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III
74、证券包销协议的必备条款包括（）
I、包销证券的种类、数量
II、包销证券的金额及发行价格
III、通知方式
IV、不可抗力事项
A、I、III
B、II、III
C、III、IV
D、I、II
75、***为***提供中间介绍业务时，不得（）
I、为客户从事期货交易提供融资
II、利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III、代客户下达交易指令
IV、接受其全资拥有或者控股的***的委托从事介绍业务
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、IV
76、股份***股东大会行使的职权包括（）
I、***的经营方针和投资计划
II、审批董事会报告
III、***章程
IV、对公司增加或者减少注册资本做出决议
A、I、II、III、IV
B、I、II
C、I、III、IV
D、II、III、IV
77、在股票质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的有（）
I、标的证券产生的现金红利一并予以质押
II、由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的情况，随标的证券一并质押
III、标的证券产生的现金红利不予以质押
IV、由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
A、I、II
B、III、IV
C、II、III
D、I、IV
78、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，***与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。
I、***
II、证券登记***
III、指定商业银行
IV、客户
A、II、IV
B、III、IV
C、I、III
D、I、II
79、证券监管机构可以对***的业务活动、财务状况、经营管理情况采取对检查措施包括（）
I、询问***对董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
II、进入***办公场所或者营业场所进行检查
III、查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损对文件、资料、电子设备予以封存
IV、检查***的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A、I、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、IV
80、下列关于***资产管理业务管理的基本原则中，说法正确的有（）
I、未取得资产管理业务资格的***不得从事资产管理业务
II、***应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
III、***内部实行季总运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门的部门负责资产管理业务
IV、当资产管理业务与***其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、I、II、III
D、II、III、IV
81、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向***下大交易指令。
I、书面方式
II、电话方式
III、口头方式
IV、互联网方式
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、III、IV
D、I、II、III、IV
82、***应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）
I、承揽立项
II、尽职调查
III、文件制作
IV、改制辅导
A、II、IV
B、II、III、IV
C、III、IV
D、I、II、III、IV
83、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
I、所投资的是与虚假陈述直接关联的证券
II、明知虚假陈述存在而进行投资
III、在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券
IV、恶意投资、操纵证券价格
A、I、III
B、II、IV
C、I、II
D、III、IV
84、证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁，遵守公正、公平原则，这意味着（）
I、发布证券研究报告应当遵守隔离制度
II、不得在同一时点就同一问题向不同的投资者或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
III、不得根据委托单位财务状况提出适合不同委托单位的特定投资组合建议
IV、不得根据委托单位或投资人的投资经验和目的不同推荐不同的投资组合建议
A、I、II、III、IV
B、II、III
C、I、II
D、III、IV
85、以下属于期货市场功能的有（）
I、价格发现
II、规避风险
III、资产配置
IV、保证收益
A、I、II、IV
B、I、III、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III
86、申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中，包括（）等级信息。
I、人员姓名
II、身份证号码
III、证券投资咨询执业资格证编号
IV、所在业务部门、工作地点等信息
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II
87、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）
I、***从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 委托从事的介绍业务范围
II、从事介绍业务的管理人员和业务人员名单和照片
III、期货市场行情
IV、***期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式
A、I、III、IV
B、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、II、IV
98、
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，正确的有（）
I、***从业人员可以构成该罪主体
II、该罪和内幕交易罪的信息范围相同
III、该罪主观方面包括故意和过失
IV、该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
A、I、II
B、I、III
C、I、IV
D、II、III
下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）
I、公司股东滥用股东权***造成损失的，股东应***承担赔偿责任
II、公司股东滥用股东权利给其他股东造成损失的，受损害的股东有权要求股东直接承担赔偿责任
III、公司的实际控制人利用关联关系***利益，给公司造成损失的，公司有权要求实际控制人承担赔偿责任
IV、公司股东会或者股东大会决议内容***章程的，股东可以请求人民法院撤销
A、I、II、IV
B、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、III、IV
[文章尾部最后500字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]
以上为《证券选择题练习1》的无排版文字预览，完整格式请下载
下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。
图片预览
