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创业板***

募集资金管理和使用专题持续督导培训目录五募集资金的监管案例一、募集资金的相关法规募集资金系指***通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括***实施股权激励计划募集的资金。

创业板募集资金主要法规如下：

《***监管指引第2号—***募集资金管理和使用的监管要求》

《*_*****自律监管指引第2号—创业板***规范运作》

《*_**创业板股票上市规则》

***募投资金管理是监管的重点关注事项，监管的总体要求是***应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。通过******或者***控制的其他企业实施的，***或者受控制的其他企业也需遵守监管规定。二、募集资金的存储 ***募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专户集中管理，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

***应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。三方协议应当包括以下内容：公司应当将募集资金集中存放于专户；

募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；

公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

商业银行每***出具银行对账单，并抄送保荐机构或者独立财务顾问；

保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；

保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银***募集资金使用的监管方式；

公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任；

商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。三、募集资金的使用三、募集资金的使用：闲置资金进行现金管理 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条件：（一）结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，***应当及时报证券交易所备案并公告；

（三）投资产品的期限不得超过十二个月。使用闲置募集资金投资产品的，应当经***董事会审议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。三、募集资金的使用：闲置资金暂时补充流动资金 暂时闲置的募集资金可暂时用于补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可***债券等的交易，并应当符合以下条件：

（一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；

（二）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；

（三）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；

（四）不得将闲置募集 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 6年12月30日化工检验中心将上述1,000万元转回至天华院募集资金专户。

中国证监会*_**自2017年9月26日至27日对天华院进行了专项检查，发现上述事项未经审议，也未及时进行信息披露。

**_*对天华院、关联方化工装备和化工检验中心、***董事长肖世猛、时任董事兼总经理孙某某、时任财务总监阴晓辉和时任董事兼董事会秘书阎建亭予以通报批评。除此之外，中国证监会青岛监管***进行了警示。谢谢！doc.001pp.com长城****_*****能源大厦南塔楼10-19层[文章尾部最后300字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]

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