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关于发布《***治理准则》的通知

（证监发[2002]1号，2002年1月7日起施行）

各***：

为推动***建立和完善现代企业制度，规范***运作，促进我国证券市场健康发展，现发布《***治理准则》，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

国家经济贸易委员会

二○○二年一月七日

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***治理准则

导 言

为推动***建立和完善现代企业制度，规范***运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照***治理实践中普遍认同的标准，制订本准则。

本准则阐明了我国***治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及***董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。

本准则适用于中国境内的***。******治理，应当贯彻本准则所阐述的精神。***制定或者***章程及治理细则，应当体现本准则所列明的内容。本准则是评判***是否具有良***治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的***，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改。

第一章 股东与股东大会

第一节 股东权利

第一条 股东***的所有者，享有法律、行政法***章程规定的合法权利。***应建立能够确保股东充分行使权***治理结构。

第二条 ***的治理结构应确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务。

第三条 股东对法律、行政法***章程规***重大事项，享有知情权和参与权。***应建立和股东沟通的有效渠道。

第四条 股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定，侵犯股东合法权益，股东有权依法提起要求停止上述违法行为或侵害行为的诉讼。董事、监事、经理执行职务时违反法律、行政法规***章程的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。股东有权***依法提起要求赔偿的诉讼。

第二节 股东大会的规范

第五条 ******章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等。

第六条 董事会应认真审议并安排股东大会审议事项。股东大会应给予每个提案合理的讨论时间。

第七条 ******章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。

第八条 ***应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东大会的比例。股东大会时间、地点的选择应有利于让尽可能多的股东参加会议。

第九条 股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托代理人代为投票，两者具有同样的法律效力。

第十条 ***董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向***股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征集应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息。

第十一条 机构投资者***董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

第三节 关联交易

第十二条 ***与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 员的任免等事项的意见；（4）各专门委员会的组成及工作情况；（5）公司治理的实际状况，及与本准则存在的差异及其原因；（6）***治理的具体计划和措施。

第三节 股东权益的披露

第九十二条 ***应按照有关规定，及时披露***股份比例较大的股东以及一致行动时可以实际***的股东或实际控制人的详细资料。

第九十三条 ***应及时了解并***股份变动的情况以及其它可能引起股份变动的重要事项。

第九十四条 当***控股股东增持、减持或***股份，或***控制权发生转移时，***及其控股股东应及时、准确地向全体股东披露有关信息。

第八章 附 则

第九十五条 本准则自发布之日起施行。

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