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关于设立固定收益投资团队的可行性报告

（2018年06月）

一、目标市场概况

1、现有概况（团队项目经历及近3年业绩）

经验丰富：投资团队成员经历证券市场数次牛熊变化，具有丰富市场阅历和大资金运作经验，平均证券从业年限7年以上；

背景全面：团队从业经历互补性好，涵盖投资、研究、咨询、产业等方面；

团队稳定：投资团队合作时间长，形成了成熟的投资理念和投资思路；

业绩优秀：在历年的投资运作中，团队成员持续取得超过平均收益率的投资业绩；

截至2017年11月30日，债券型集合产品鑫益智享16号、季某某及乐某某2号产品共计持有票面金额9.97亿元债券（智享16号8.15亿、季某某0.52亿、乐某某2号1.3亿），共计持有债券产品27只，整体评级稳定，主体评级分布如下：AAA共8只，AA+共11只，AA共8只。

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产品一：华鑫鑫益智享季某某集合资产管理计划

产品说明：短期混合型债券基金； 结构化比例 1:6；

据Wind最新统计近三年来，同类产品到期收益率排名第4

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产品二: 金汇 2 号【历史产品(*_**】

产品说明：混合型债券二级基金,非结构化类型

历史业绩：金汇 2 号集合产品至2014 年底整体收益率 15.79%； 私募排排网 2014 年市场评级★★★★★。(备注:管理产品期间经历 2013 ***。

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产品三: ?华鑫鑫益智享16号集合资产管理计划

产品说明：中长期纯债型基金,结构化比例1:6；

历史业绩：

截止2015年12月底，智享16号劣后累计净值每份1.0444元，年化收益率13.39%；

截止2016年12月31日，智享16号劣后累计净值每份1.2352元，年化收益率18.05%。Wind统计708只产品到期收益率同类排名第49 (2016/12/31)；

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2、团队相关情况

团队初创期成员4人，根据***资产管理部的配套部门设置，视业务发展的规模、业务范围等因素谨慎增加专业人才。

拟开展的业务根据团队的历史背景，主要聚焦于固定收益，并会积极主动迎合市场的投资偏好，不排斥向权益类、量化类产品的发展。

未来三年工作目标

年份

资产管理规模（亿元）

收入（万元）



第一年

30--50

900--1500



第二年

50--100

1500--3000



第三年

100--300

3000--9000



注:管理费按管理规模的0.3%计算。

1、未来在目标市场的经营思路、模式、想法；

今年四月新的资产管理新规落地，大的资产管理业务面临着重构，对新的业务平台而言，既是机遇也是挑战。

目前团队历史管理的资产管理业务总体主动管理规模达到50亿，包括固定收益类、权益类及部分量化产品。团队核心成员投资上有着丰富的从业经历、较好的历史业绩，我们会根据资产管理新的市场环境下想方设法去积极拓展业务规模。

未来资产管理的目标机构，从各类型私募***、金融机构、***，各类型的商业银行中去积极寻找，路在脚下，我们正在出发！

产品的各投资类型包含以下类别：

产品类型

基本特点

目标客户



现金管理型/保某某

在满足定制客户较高资金流动性要求的前提下，通过主动投资管理适当提高收益水平。以CPPI策略为运作保障机制，确保资产委托人委托本金的安全。

满足客户流动性要求下，挖掘收益率曲线特性，结合各投资品种期限结构、信用等级、流动性等因素，捕捉相关流动溢价，提高投资组合收益。

保守型投资者



纯债型

投资于较高信用评级 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 32



五、团队第一年可分配税前利润 （按第一年可分配50%计）

75.16



注：团队可分配税前利润尚未考虑可能应缴营业税，个人所得税等。

四、结论

团队资产主动管理经验丰富，稳中求进，有较强的进取心，但仍然***进行支持，包括但不限于资本金、资金渠道提供、证监会券商评级提升、公司净资本规模壮大支持等。

国内券商在原有投行、经纪、自营外，资管部门的盈利贡献占比逐步加大。随着监管的深入，券商资管之前通过通道业务发展的模式已经过时，扩大主动管理规模及持续盈利能力，并居此树立主动管理能力品牌，是国内券商未来保持资产管理业务核心竞争力的源泉，***有较好的配套政策及长远的战略规划。

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