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关于设立固定收益投资团队的可行性报告

（2018年06月）

一、目标市场概况

1、现有概况（团队项目经历及近3年业绩）

经验丰富：投资团队成员经历证券市场数次牛熊变化，具有丰富市场阅历和大资金运作经验，平均证券从业年限7年以上；

背景全面：团队从业经历互补性好，涵盖投资、研究、咨询、产业等方面；

团队稳定：投资团队合作时间长，形成了成熟的投资理念和投资思路；

业绩优秀：在历年的投资运作中，团队成员持续取得超过平均收益率的投资业绩；

截至2017年11月30日，债券型集合产品鑫益智享16号、季某某及乐某某2号产品共计持有票面金额9.97亿元债券（智享16号8.15亿、季某某0.52亿、乐某某2号1.3亿），共计持有债券产品27只，整体评级稳定，主体评级分布如下：AAA共8只，AA+共11只，AA共8只。

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产品一：华鑫鑫益智享季某某集合资产管理计划

产品说明：短期混合型债券基金； 结构化比例 1:6；

据Wind最新统计近三年来，同类产品到期收益率排名第4

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产品二: 金汇 2 号【历史产品(*_**】

产品说明：混合型债券二级基金,非结构化类型

历史业绩：金汇 2 号集合产品至2014 年底整体收益率 15.79%； 私募排排网 2014 年市场评级★★★★★。(备注:管理产品期间经历 2013 ***。

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产品三: ?华鑫鑫益智享16号集合资产管理计划

产品说明：中长期纯债型基金,结构化比例1:6；

历史业绩：

截止2015年12月底，智享16号劣后累计净值每份1.0444元，年化收益率13.39%；

截止2016年12月31日，智享16号劣后累计净值每份1.2352元，年化收益率18.05%。Wind统计708只产品到期收益率同类排名第49 (2016/12/31)；

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2、团队相关情况

团队初创期成员4人，根据***资产管理部的配套部门设置，视业务发展的规模、业务范围等因素谨慎增加专业人才。

拟开展的业务根据团队的历史背景，主要聚焦于固定收益，并会积极主动迎合市场的投资偏好，不排斥向权益类、量化类产品的发展。

未来三年工作目标

年份

资产管理规模（亿元）

收入（万元）



第一年

30--50

900--1500



第二年

50--100

1500--3000



第三年

100--300

3000--9000



注:管理费按管理规模的 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 业务团队负责人由资管部部门领导层商***分管领导批准。团队成员对团队负责人负责，成员行政业务事务OA流程审批，由资管部总经理授权业务团队负责人。

2）、财务：

实行预算管理制和授权制相结合，即：业务管理团队***总部的预算管理体系，并入资管部上报财务预算，公司审批同意后执行。①预算内支出：可据实列支，审批权授权给业务管理团队负责人；②预算外支出，***审批同意

后据实列支。

3）、主动管理业务：

根据委外投资特点，制定主动管理年度、季度等投资策略、并组织团队根据各产品投资特点，依据主动管理投资管理制度、流程等，进行投资管理。

2、合作伙伴、可用特殊资源等（若有）。

团队和多家银行及非银金融机构保持密切合作。

三、投入产出分析（按第一年测算）

团队(收入)



核算单位

提成比例

备注



公司

35%





团队

65%





风险金

0





合 计

100%







项目收入与费用

项目

相关参数

金额（万元）



一、项目收入

900



(一)增值税及附加

6.0%

54



(二)投保基金

1.5%

13.5



二、总收入

832.8



公司收入（占比35%）

291.48



团队收入（占比65%）

541.32



三、团队成本费用预算





（一）基本薪酬

200



（二）差旅及招待

50



（三）办公场地

21



（四）销售营销宣传等

50



（五）系统等运营成本

50



（六）其他成本（房屋水电等成本）

20



小计

391



四、团队可分配税前利润

150.32



五、团队第一年可分配税前利润 （按第一年可分配50%计）

75.16



注：团队可分配税前利润尚未考虑可能应缴营业税，个人所得税等。

四、结论

团队资产主动管理经验丰富，稳中求进，有较强的进取心，但仍然***进行支持，包括但不限于资本金、资金渠道提供、证监会券商评级提升、公司净资本规模壮大支持等。

国内券商在原有投行、经纪、自营外，资管部门的盈利贡献占比逐步加大。随着监管的深入，券商资管之前通过通道业务发展的模式已经过时，扩大主动管理规模及持续盈利能力，并居此树立主动管理能力品牌，是国内券商未来保持资产管理业务核心竞争力的源泉，***有较好的配套政策及长远的战略规划。

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