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岗位廉政风险点及防控责任清单

单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



办公室

1.不按规定，私自采购电脑、传真机、复印机等办公设备

及时收集、登记机关各科室办公设备采购计划，汇总报规财科备案，协助做好政府采购工作。

唐某某

杨某某





2.公务接待中，不按规定确定接待标准、陪同人数

严格执行中央八项规定。同城不予接待，市区以外公务接待必须有公函或文件通知，严格按规定控制陪同人数和用餐标准（30元/人/餐）。禁止工作日饮酒。







法规和基金监督科

1.接受申请单位吃请或者收受好处，滥用职权、玩忽职守，给不符合条件的申请人发放《劳务派遣经营许可证》。吃拿卡要，违反法定程序发放《劳务派遣经营许可证》

1.将申请劳务派遣的条件、需要提交的资料、办理程序、办理时限以及监督电话在人社局网站对外公开；

2.***受理单规定的办理时限完成审核审批；

3.将审批材料装订整理，接受纪检组监督检查；将劳务派遣审批及年检结果对外公示，主动接受社会监督。

虞某某

祖 聪





2.接受被检查对象的吃请或者收受好处，隐瞒、包庇基金监督工作中发现的违规、骗保等问题，对发现的问题不通报不处理

1.对抽调参与监督检查的人员，签订责任书，明确工作要求，责任落实到人；

2.建立监督检查结果通报整改制度，并将问题和整改要求报纪检组备案；

3.严格落实整改要求，对拒不整改或者整改不力的，予以问责追责。







规划

财务科

1.公务接待费用虽然大幅下降但风险点存在事后补办、申报要素不全等

“公务接待审批单”以后改为“经费预算审批单”；派出单位公函应注明人数；消费清单和审批单应注明总人数，明确总消费金额(因为接待对象在10人以内的，陪餐人数不得超过3人；接待对象超过10人的，陪餐人数不得超过接待对象人数的三分之一；控制人均标准130)；发票应明确经办人，并注明签字时间；消费清单总金额应与发票总额一致。有多张发票的，每张发票应与一或多张消费清单有对应关系。

唐某某

王某某





2.对原始凭证审核不严格，存在原始凭证不真实、不合法风险；预算编制不全面、不合理，造成单位收入支出不合理风险

加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范。要对单位全年行政经费支出情况进行全面合理的评估和分析，加强与财政、业务部门的沟通协调，结合近几年本单位行政经费使用决算情况，合理编制单位经费预算，确保部门运转。严格按照《中华人民共和国会计法》、《会计基础规范》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》等财经法规，健全财务管理、收入管理、支出管理、预算管理、票据管理、负债管理、财务公开等财务规章制度，加强内部控制，规范财务行为，优化财务流程。认真落实财务管理廉政风险防控规定，建立财务管理廉政风险防控制度目录，规范财务管理廉政风险防控业务流程，加强事前防范，搞好风险防控。健全财会人员岗位职责、会计稽核、廉政管理、权力监督等内控制度，增强风险意识，落实防控措施。







单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



规划

财务科

3.在财务支出审批中，不坚持原则碍于人情或压力，对违反财经纪律的行为不抵制，造成单位资产流失及经办人员发生贪腐风险。不按规定进行单位新增资产政府采购工作，易产生吃回扣等廉洁风险

加强廉洁自律，严格按程序和规定办事。要坚决抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账，确保单位各项财务行务资料完整，手续齐备。对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报。要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识。加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范。要严格按规定的政府采购目录和采购权限，加强政府采购的透明度和采购人员的廉政教育工作，切实避免廉政风险。财务管理部门要开展财务管理廉政教育、思想道德教育、职业道德教育、警示教育、主题教育，不断提高财务人员综合素质。坚持不相容职务分离和岗位定期轮换制度，杜绝资金流转过程可能出现的漏洞。加强对财务人员履职考核，实行动态监控。

唐某某

王某某



就业促进和失业保险科

1.在就业资金审核中，经办人员可能因责任心以及人情、受托、受贿等因素，放宽审核标准或不按工作流程操作

1.加强业务经办受理、调查、审核环节管控，互相监督；

2.所有资金审批结果录入信息系统；

3.设立局资金使用评审专班，定期评估审核；

4.主动接受纪检、财政、审计等部门监督。

虞某某

杨某某





2.在对县区年度目标任务考核及民生工程考核中，可能因各方压力、人情等因素，不按标准评分或更改评分结果

1.事先制定考核办法、评分标准并公开；

2.从信息管理系统中提取数据，根据需要聘请第三方检查，加强对考核工作人员管理；

3.评分详情及考核结果向被考核对象反馈。







人才和协调督查科

1.可能存在协调各科室民生工程考核时，领导和熟人打招呼，或碍于人情，应该扣分的少扣分或不扣分，不该加分的加分，人为影响考核名次

进一步完善民生工程考核工作机制，严格按照民生工程考核办法进行考核，杜某某情分，公平公正的进行考核。

唐某某

周 晓





2.城镇居民收入增幅考核目标存在达不到预期的风险（市政府要求XX城镇居民增收增幅全省前12名）

1.进一步完善工作机制，建立联席会议制度；

2.做好牵头协调工作，及时与相关单位沟通，掌握情况，推进工作。







军转办

企业军转干部诉求未得到妥善解决而引发群访、聚访的隐患

在政策框架内，积极为企业军转干部办实事，保持整体待遇在全省不落伍，做好“娘家人”。与市维稳、公安等部门保持联系，关注了解诉求动态，遇重大问题及时请示报告，同时要协同各区、市直各主管部门和有关企业严格落实包保责任，全力做好思想和化解稳控工作，为政府分忧，做好“代言人”。

赵某某

张 捷



职业能力建设科

1.在民办职业培训学校、民办技工学校行政许可审批中降低设置标准，专家考察（评估）、设立审批不坚持原则，碍于情面、压力，对达不到设置标准，予以照顾或收受礼品、礼金等违规给予办理

1.梳理再造审批流程图；出台民办技工学校审批工作文件；

2.完善专家库。

虞某某

吕某某





2.在技工院校教师中级职称评审（初审）中降低评审标准，不坚持原则，碍于情面、压力，对不具备条件，予以照顾或收受礼品、礼金等违规给予评审

1.完善技工院校教师中级职称评审专家库，落实随机确定专家制度；

2.完善评审操作流程和职称评审流程图。







单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



专业技术人员管理办公室

工作人员或评委会专家组成员不严格执行职称政策，或被拉关系“打招呼”、接受吃请、收受财物等，在各类职称评审过程中为他人传递信息、降低标准、放宽条件，导致不符合条件的人也能通过评审（选）的利益交换行为

严格贯彻执行《**_*法》。坚持科学客观公正评价专业技术人员，加强评审监督管理，提升职称公共服务水平。

1.申报环节按属地原则实行分级管理，明确责任主体；

2.严把材料审核关。将明显有条件缺失、弄虚作假的带“硬伤”的申报材料拒之门外，使其直接失去上评委会参评机会；

3.规范职称评审环节。细化程序、量化标准；建立会议记录制度、落实结果公示制度；

4.严格执行廉洁从政相关规定，强化纪律与监督。遵守保密规定、落实回避制度；邀请纪检监察部门全过程监督巡查、随机抽查；

5.建立倒查追责机制。签订双向“诚信承诺书”，申报人与评委会专家均要作出承诺。对违背承诺、弄虚作假的申报人实行“一票否决”，取消申报资格（已取得资格的予以撤销，且5年内不得再申报职称）；对工作人员或评委会专家违背诚信承诺、弄虚作假的违规行为为他人取得的职称予以撤销，并提请有关部门按照相关法律法规予以处理，同时记入诚信黑名单，调离岗位或从专家库中永久除名。

唐某某

方 春



事业单位人事管理科

1.在办理、审核事业单位人员岗位聘任时，未按规定审批，出现超比例聘任的情形

1.学习掌握政策。加强政策学习，提高把握政策、运用政策的能力，为正确履行职责奠定基础;

2.严格依法办事。严格按照有关政策规定和程序规范操作;

3.加强廉政教育。加强党性修养和自我约束，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

赵某某

詹某某





2.在事业单位公开招聘过程中，对报考人员的资格条件审核不严，招聘程序不规范、显失公正公平，造成不良影响

1.严格执行国家和省市的有关规定;

2.严格按照招聘公告进行操作;

3.主动接受纪检监察部门和社会监督，在实际工作中实行公开透明的操作；

4.优化细化工作环节和招聘流程；

5.加强对招聘单位政策培训，强化监督检查。







工资

福利科

工资审批、工龄认定因打招呼、找关系或因吃请等原因不按政策规定，随意裁量

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。

2.建立健全审核制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。

3.按谁审批谁负责的原则严格问责。

赵某某

何 杰



养老

保险科

1.企业职工退休审批中执行政策有偏差，或因政策把关不严放宽条件认定

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高业务经办人员业务素质和廉洁奉公意识。

2.建立健全管理制度，严格工作程序。

3.严格追责，一旦出了问题，追究相应责任。

韩某某

徐某某

许 娜

江 滢





2.企业职工退休审批中不坚持政策底线，碍于情面、压力，对不符合条件的予以受理，准予退休

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，提高业务经办人员业务素质和廉洁奉公意识。

2.建立健全管理制度，严格工作程序。

3.严格追责，一旦出了问题，追究相应责任。









3.企业职工退休审批中对涉及政策把握口径的事项，不提交集体研究，私自做出决定

严格执行退休审批政策，遇有疑问实行集体讨论，依政策做好退休条件认定工作。



徐某某



单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



医疗工伤和生育保险科

存在利用个人业务知识为他人工伤认定、劳动能力鉴定提供帮助的风险

加强《中国共产党纪律处分条例》学习，增强遵纪守法意识，提高职业道德。

韩某某

施 响



调节仲裁管理办公室

在受理、审理劳动争议案件中，可能出现的人情案、招呼案和接受有失公平的宴请、馈赠等行为

严格执行中央八项规定和《办案规则》、办案《十不准》规定，严格执行庭审后上会制度。确保受理、审理的劳动争议公开、公平、公正。

虞某某

汪 龙



公务

员局

1.在公务员录用体检时，碍于情面或打招呼，降低标准，容易产生廉政风险

1.加强对工作人员和医护人员廉政教育

2.注意做好保密工作

3.请纪检人员全程参与监督

赵某某

方某某

余某某





2.在公安干警招录体能测试时，碍于情面或打招呼，降低标准，容易产生风险

加强对工作人员及裁判人员廉政教育

请纪检人员参与体测工作







引进国外智力领导小组办公室

因熟人介绍、吃请等原因，政策把握不严，导致外国人才来华许可办理管理过松

严格按来华许可政策办事，不因熟人的介绍而影响政策执行的尺度，不接收用人单位的吃请。

唐某某

许某某



人事科

接受考察对象或考察对象请托人的礼品、礼金和有价证券等财物，参加考察对象或考察对象请托人安排的消费活动，以及接受考察对象所在单位的特殊接待

严格按照中央“八项规定”和党风廉政建设有关规定，规范个人行为。

赵某某

石某某



机关

党委

1.不按程序发展党员

严格执行发展党员的程序规定，把好教育关、考察关、审批关。

赵某某

焦青春





2.不按规定收缴管理党费

严格执行党费收缴、管理的相关规定，定期公布党费收缴情况。









3.对信访件不如实登记、摘录或私自扣压

设专人受理，建立健全信访件受理制度，严格按照规定24小时内拟办、呈报。









4.信访件的办理上擅自处理

严格规范待查、暂存、转办、工作程序，定期对信访件受理情况进行督查。







劳动保障监察支队

1.执法环节：(1)简单执法的风险：执法人员习惯性以简单调处代替行政执法，程序意识淡薄，调处不当极易造成失职风险。(2)过度执法的风险：盲目立案或故意受理不符合条件的案件，易造成渎职风险

1.继续深入开展警示教育活动，强化执法人员风险意识;

2.加强业务培训,强化执法规范；

3.强化制度规范，严格执行审批、复核、监督机制。

虞某某

陈 璧





2.农民工工资专用账户审批存在弹性，容易发生请客吃饭、送礼行贿，违规审批拨付工资性工程款等违法违纪行为

1.修改完善《农民工工资专用账户管理意见》，制定制约性机制，科学设置审批环节；

2.分级负责，严格执行制度。



平炜毅





3.民工工资保证金管理存在自由裁量权难以把握的问题，易发生请客吃饭、送礼行贿，违规减免或者退还农民工工资保证金等违法违纪行为

1.制定《XX市建设工程农民工工资保证金管理办法》；

2.公开办理流程程序,严格执行管理办法。







单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



劳动就业管理局

1.技能培训人员对象不符合要求，课时不足，劳动合同不真实，虚假办班或不符合要求等，导致套取补贴资金

1.规范工作流程；

2.加大对人员信息比对、劳动合同审核；

3.加大过程监督；

4.实行公示制度。

虞某某

李某某





2.失业保险待遇发放审核把关不严，在申报、审核过程中收好处，导致违规发放待遇、兑现补贴

1.建立失业保险内控制度；

2.实行分级授权和复核制度；

3.实行公示制度。



陈某某





3.项目招标、采购、分配及使用上搞暗箱操作，谋取私利

1.严格按照《政府采购法》规定，履行招投标程序，确保采购程序合法合规；

2.建立健全机关资产内控制度，严格管理程序，公开资产使用情况并接受职工监督；

3.建立重大事项集体商议制度，凡万元以上支出均须党总支会议决定。



李某某



社会保险事业管理局

1.稽核人员收受被稽核单位财物或接收宴请，以及其他利益关系等原因，私自调整稽核结果，造成参保基数、人数不实，导致社保基金和参保职工社保权益受损

加强稽核人员思想教育，增强拒腐防变的能力；严格规范稽核程序，堵塞程序漏洞；健全内审机制，强化监督检查；进一步明确岗位职责，严格执行责任追究制度。

韩某某

孙某某 周某某 汪某某





2.新增退休人员养老金核定中，经办人员因收受有关单位（个人）财物或接收宴请，以及其他利益关系等原因，在核定档案标准工资时，人为提高标准，增加利益关系人养老金金额

加强业务经办人员思想教育，增强拒腐防变的能力；严格规范执行初审、复核、审批程序，堵塞程序漏洞；健全内审机制，强化监督检查；进一步明确岗位职责，严格执行责任追究制度。



孙某某 周某某

陈 文





3.遗属抚恤金申领资格认定中，经办人员因收受有关单位（个人）财物或接收宴请，以及其他利益关系等原因，超范围认定抚恤金享受对象









医疗保险基金管理中心

1.定点医药机构监管环节因徇私舞弊、接受吃请或礼品财物等，降低核查标准，导致医保、工伤、生育基金不合理支出

1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性；

2.运行医疗费用智能审核系统，实现医疗费用全程监控，并将审核结算流程纳入信息化管理，减少人为因素影响。

韩某某

钱某某





2.医疗、工伤、生育待遇受理环节因打招呼、收受礼品财物等，降低审核标准，导致报销补助结论部分内容失真，使不符合条件的申报材料通过审核

1.加强对经办人员思想教育，增强其抵御风险的自觉性和坚定性；

2.优化岗位流程设置，实现办理复核相结合，降低工作失误率；

3.业务操作实行授权管理，设置处理权限；

4.建立待遇支付内审监督制度，实行过错责任追究。







机关事业单位社保局

1.业务及基金运行环节缺乏内审机制。这会导致不能及时发现业务经办、基金征缴及支付、会计核算等各环节有可能出现的误差和错误，难以有效预防、控制、规避风险的发生

1.制定风险处置预案及年度内审计划；

2.制定内审实施细则及流程；

3.增加人员，设立专门的内审岗位；

4.形成定期内审机制，并根据内审结果制作内审报告。

韩某某

李某某

杨 洋





2.征缴和支付业务混合经办。由于内设机构原因，征缴与支付业务均集中在业务科经办，既不符合社保基金风险防控要求，又不利于加强对基金运行的监管

1.实行征缴与支付独立经办。在目前内设机构条件下，对业务经办人员调整和科学合理分工，将征缴业务和待遇支付业务分别独立经办；

2.实行征缴与支付交叉互审机制。鉴于征缴和支付分开运行，有可能因缺乏内审而产生廉政风险点，在现有人员和条件下，征缴和支付经办人员分别对受理的业务进行互相审核。









3.业务经办流程不规范。部分业务受理、审核、复核及审批环节相脱节，甚至出现一人经办业务始终的现象，容易产生经办工作失控的问题，对政策把握尺度不严，造成遗留问题出现

1.建立和完善各项业务经办工作制度和业务经办流程；

2.在业务经办流程中设立经办岗位和复核岗位，并通过经办业务系统权限设置来规范业务经办环节，受理、审核、复核、审批环环相扣；

3.进一步规范业务经办印章的保管和使用规定。







单位

廉政风险点

防控措施

责任领导

责任人



人事

考试院

1.命题专家库规模较小，容易增加命题隐患

1.加强与其他城市专家的联动，逐步扩大专家库；

2.加强对委托命题业务的受理审核。

赵某某

程某某





2.专业技术人员考试资格审查环节因报名人数多审查任务重，使得部分造假材料通过初步审核

1.加强相关工作人员责任意识，寻求联动协作，互相监督，交叉审核；

2.强化考后发证环节的资格复审，二次审核实行全面联网核实。材料造假的一律不予发证，并予以批评教育。









3.严防内外勾结、徇私舞弊风险

1.加强工作人员警示教育，加强学习守住底；

2.加快标准化考点的建设，施行全方位全程监控，杜某某为操作的空间，进一步提高技防设备的提升；

3.优化岗位流程设置，完善内部控制及监督制度。







人才交流服务中心

1.在“三支一扶”、基层特定岗位招募体检过程中可能产生人情照顾等现象

1.与医院签订体检协议，明确职责；

2.请市纪委相关科室参与全程监督；

3.要求医院做好保密工作，参与检查医生要进行事前培训和廉政教育；

4.对参与体检工作的人员进行警示教育。

虞某某

杨 军





2.在“三支一扶”人员待遇支付过程中，因工作不负责任，对提前离岗人员未及时停止待遇支付，造成专项资金流失

1.严格岗位动态管理，建立在岗人员季度报告制度；

2.要求对提前离岗人员及时上报并录入信息系 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 制，打造阳光仲裁；推行线上办案全覆盖，做到案件审理全公开；

4.加强党内监督、民主监督。







技师

学院

1.工程建设项目招投标

1.工程建设招投标信息校园网公布；

2.投标单位来人必须有2-3人以上接洽，并做好相关记录；

3.修订《安徽XX***工程建设项目招投标管理办法》。

唐某某

姚某某





2.学院维修工程

1.由总务处2人以上接待接洽维修单位来人；

2.对无计价依据可查单项，由总务处2人以上与维修单位议价，并办理维修签证予以确认；

3.修订《安徽XX***维修工程管理办法》。









3.房屋出租

1.信息公开；

2.出租价格按市场价***会议统一定价；

3.修订《安徽XX***房屋出租管理办法》。









4.教材采购

按照《安徽XX***教材选用、采购与管理办法》执行。关键防控措施有：

1.教材选用人社部统编的规划教材；

2.教材采购按照*_**法执行；

3.教材招标采购工作由总务处负责，纪检监察室参与；

4.因教材使用具有延续性、有效性，故教材采购招标周期原则上为3年。











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