大三上 公共政策总复习
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名词解释5
简某某4
论述2（自己分析）
案例分析1（自己分析）
90分钟
名词解释
1、公共政策的概念
公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题达成公共目标，以实现公共利益的方案，这种方案称为公共政策。
2、治理能力的概念
现代民族国家的政府运用公共权力和公共权威，通过制定和实施公共政策，组织管理公共事务，指导本国经济发展和社会进步的能力。
3、政策诉求的概念
作为公共政策直接主体的公共权力机关以外的社会行为主体提出的，要求政府对某一社会问题采取行动或不采取行动以及采取何种行动的主张。
4、政策议程的含义与类型
指有关公共政策问题受到政府的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为予以解决的政策问题的过程。
分类：①系统议程：抽象项目，在提出阶段。在不同层级、行业、区域中，众说纷纭，无解决方案②政府议程：具体项目，在最后阶段。在政府、议会、司法机关等中正式讨论和正式认定，有具体的解决方法和方案。
21世纪美国学术界的分类：①实质性议程：重大的政策问题，公共资源的分配岌岌可危，需要高度重视关注，并且是不断变化着的。②象征性议程：是象征性的但也要重视，价值领域
5、政策规划的概念
指建立有关政策议程后，为实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。
6、政策执行的含义
指政策执行主体为实现政治目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容转变为现实的行动过程。
7、政策执行力的概念
政策执行主体顺利推动公共政策实施的程度，以及实现政策目标，最终解决公共政策问题的程度。
8、政策评估的含义
指依据一定的标准和程序，通过考查政策过程的各阶段、各环节，对政策的效率，效能，效益及价值进行检测和评价，以判断政策结果，实现政策目标的程度。评估有两个层面：技术层面和价值层面。
大题
1、公共政策的基本特点
①政治性、权威性、强制性
由政治性组织制定。权威性政.和治性紧密联系，起支配作用。强制性：权威性由强制性决定，是国家意志的体现。
②社会属性：公共性与偏好性的统一。（政府利益与公共利益的关系问题，政府自立性与政府公共性完全对立，只是体现了政治经济上占统治地位的人的利益，为一定的阶级利益服务）
应某某：公共性。产生于公共权力机关的公共性，以谋求公共利益为目的。实然：偏好性。政府自立性的影响，政府主体的选择结果。
③应某某与实然的统一。
应某某：从现实存在出发，客观实在性。使然：对未来作出安排，政策的合法化
④回应性与普遍性的统一。
回应性：政策回应有个别性和普通性，对所有的都有感知，但不需全部回应，具有变动性
普遍性：具有稳定性
2、20世纪90年代到现在这门学科取得的突出进展，在美国的突出进展
①课题选择的新取向，选择性是重要特征。三个方面的取向：伦理取向，管理取向，政府改革取向。选择是有标准的，伦理和价值是首要标准。
价值取向：社会科学，伦理问题，社会道德，政策过程及公共管理
②方法论的非科学趋向，注重主观研究方法
③公共政策学的建制化，（主要成熟的外在标志）表现：学会刊物的产生，专门研究机构的建立，大学教育中专业与课程的设置。
3、马克思列宁关于公共政策的基本思想
①政策和策略的依据。（侧重于政策制定）要经得起客观事实的检验，以时代的发展特征，阶级的对立等为依据
②政策和策略的原则：
A.当前斗争与长远斗争，当前利益与长远利益相结合 B说服和争取多数群众是政策的首要任务，政策要代表多数群体的利益 C政策执行时原则性与灵活性相结合 D善于利用矛盾争取同盟者③社会主义国家经济建设的目标是大力发展生产力，动员社会监督，选优秀人才进入管理机构，官僚主义是不可取的。
4、政府失灵的表现
①收入与成本相分离。政府制定政策是公共性、普遍性、关系民生的事。主要靠财政支出 来维持配置投资大、收益小的公共物品。弊端就是可能会有资源的错误配置，浪费资源，损害公共政策的权威性、公共性。
②政府干预行为的低效率→→→建精干高效的政府，政府上下之间相互协调，部门之间科学合理划分职能。转变政府行政职能： A职能重心：政治→经济→社会管理行政 B职能方式:直接到间接微观到宏观 C职能关系:处理上下级、中央与地方、政府与市场、政府各部门关系
③引发政府规模的膨胀
A在机构配置和人员改革上：改革官僚制：精简→膨胀→精简→膨胀的恶性循环
B公共行政的发展是行动实践推动理论的研究，没有成熟的理论做指导。
行政政策的三理.大论：公共选择理论，公共管理理论，新公共管理理论。
政府工作的三个阶段：前准备，中细节，后总结，
C我国改革是在系统内部进行的，有局限性，无实质性的效果，应该放在整个政治系统下进行。
D历次改革都是重效率，忽视了其他价值，例如安全环境等
④产生寻租现象。权力下的生产许可证、价值管理、特殊行业的特殊管理，产生长期的超额利润。⑤决策失误导致政府失灵。获取信息有难度，对信息处理不当，信息的不对称。
5、公共政策边界的确定原则：政府的角色定位
（1）政府角色的定位要科学合理，恰当划分公共政策的边界，不可越位，缺位，错位。
①政府是市场规则的制定者与市场秩序的维护者，充当裁判员角色,来监督市场规则的有效实施，
②公共物品与公共服务的提供者（非排他性，非竞争性）
③宏观经济的调控者。因每个人都是经济人，会导致经济结构与产业结构的不合理，政府来制定发展战略、产业政策和优惠政策等。
④外部效益的解决者：道德效益、意识形态、管制手段（使外部效应内在化），辅之以相关的法律政策
⑤社会公平的维护者
（2）政府能力与公共政策的作用边界
①提高政府能力，政府的执行力和公信力，履行政府职能的状况和能力，维护公共政策的能力，克服自身缺陷的能力等，职能范围增加
②市场的决定性作用与社会的辅助性作用，政府扶持市场，两者整合，
③社会组织，第三部分，公民的参与。社会资源改善社会服务，监督制约，克服缺陷，补充公共资源供给不足
（3）公共政策的成效标准：公平与效率的关系。公平是主要的价值目标，效率是基础，政策是市场机制的保障和补充。市场机制解决效率问题，政策机制解决公平问题。
6、公共政策的形式构成
横向：立法，行政，司法决策
纵向：中央，地方，基层决策
（1）美国的公共政策：立法决策＋行政决策＋司法决策。
①立法决策的地位是很高的，
②行政决策：美国总统是强有力的直接决策者。
立法倡议：总统的国情咨文→国会的立法建议→国会的重大立法
立法否决：国会通过的议案，总统否决或搁置
委托立法：国会把立法权委托总统，总统不经国会同意自行通过。涉及范围：对外事务和特殊时期。外交政策：总统处支配地位，
防务政策：总统是武装力量的最高统治者
③司法决策：法院是法律政策的制定者。
司法检查：最高法院，司法的复审权，违宪审查权
推翻先前的判决：21世纪开始改变先例原则，更加科学合理
司法命令：规定纠正
④执政党和在野党：在美国，政党政策不属于公共政策，执政党的政策要经严格的程序复杂的过程才能成为公共政策。
（2）我国的公共政策：人大决策＋行政决策＋党的政策。
①人大决策：
宪法：党的路线赋予其法的形态，
基本法律：基本原则通过基本法律确定下来，
其他法律
人大决定：批准性的决议、命令或条例
②行政决策：
行政法规
行政措施，决定和命令
部门规章：国务院各部委以部长令形式发布，并上报国务院
③党的政策：
直接形式：党代会
间接形式：全国人大
7、公共政策的主体和客体
（1）主体：分为间接主体和直接主体
直接主体：公共政策的直接参与者和生产者，能够对社会价值进行分配。
间接主体：不直接参与过程，获法律保护的舆论途径。
直接主体：①立法机关，针对稳定性普遍性的事制定法律 ②行政机关：行政决定等于法律，行政决定是基本形式，还有委托立法权，法律创制权 ③执政党：利益聚合能功能，利益转化为一般的可供选择的法律 ④领袖人物：政府首脑是公共权力的化身
间接主体：①在野党：提议案，投政策信任票 ②利益集团：压力集团，利益表达，利益聚合，
③选民：民意测验，请愿。
（2）客体：分为事和人
事：问题的角度：①社会问题，但不是所有的社会问题都需要政策 ②公共问题：进入到政府政策议程，转化为政策问题 ③政策问题
人：是目标群体，是社会规范的制约成员，有不同的利益关系，公共政策就是要调整利益群体的行为规范。主客体界限不明，是相对的。公民兼公共政策的主体和客体。
8、公共政策系统的构成
七个系统相互联系，相互作用，相互配合。
①信息子系统：是政策制定和执行的基础，是连接主客体的桥梁。公共政策的过程就是信息的加工、处理。信息子系统是关于电子计算机、科技等的有组织、有结构的相互协调的复合体。搜集→信息传输的计划→转为有效的材料→决策的科学化
②咨询子系统：“谋”是作为信息子系统的辅助，是智能思想库。包括政策研究、预测研究，帮决策子系统发现问题，为决策子系统服务，还可针对问题创造性进行方案的设计，同其他相关问题进行咨询，并且对政策执行情况进行检验评估。
③决策子系统：“断”是拥有决策的组织和个人做最终决定的中枢系统，有权威性和主导性
④执行子系统：政策系统与环境直接作用的实践环节，是物质、能量、信息的交换。功能：指挥、沟通、协调、总结结果
⑤评估子系统：是对预期目标进行评估，合理地配置政策资源的基础子系统。由评估人员、对象、标准、方法来构成。作用是检验效果，效率，效益，持续有效的来配置资源。
⑥监控子系统：是对执行子系统的执行进行监督的特殊的子系统。
作用是纠错纠偏功能，减少决策失误，保障良好运转，促进内容合法化，保持政策的权威性
⑦反馈子系统：由人和机器，信息的收集与传输的综合体，为决策子系统提供信息依据，反映正确运行情况。
9、公共政策问题的特点
①关联性：每个公共政策问题作为政策问题体系的组成部分，各问题之间是相互关联的，我们要从整体视角看，从政策问题系统出发解决问题
②主观性、人文性：统治阶级和人民大众的不一致性
③历史性、动态性：逐步发展，普遍化，严重化，随成因的变化而变化。
10、政策问题进入政府的政策议程的条件
①事件或问题明朗严重（首要条件）根据问题的性质会导致政策议程的迅速建立。
②要有政治权威领导人和专家学者的预测性发动
③有正常民主和开放的问题觉察机制。
正常：政府和社会研究调查，及时分析。 民主：决策体制符合民主理念。群众路线，集体决策，决策听证，公开监督。 开放：向社会、国外开放，吸取意见
④表达方式和技巧：宣传等技术层。
11、政策议程的三个构建模型
①外在创始模型：创始者在政府外，在民主平等的社会中，社会→公众→决策者→政府，以及新闻媒体对政府形成压力，局限性是进入政府议程，面目全非，或被否决
②动员创始模型：在不民主的社会，政府直接提出，扩散到公众，权威性，自上到下，比较顺利，减少阻力。
③内在创始模型：在财富和权力集中的社会，政府解决行政内部的问题，问题远离公众。
12、确定政策目标的原则
①实事求是原则：从政策问题出发，根据问题的性质，切实可行，掌握可控条件，有可行性。
②面向未来原则：政策问题本身，成因，社会环境的变化。
③系统调协调原则：由于多重目标和利益多元化，所以要寻求公平与效率，局部与整体的平衡，避免混乱，认清实质所在，减少目标个数。
④明确具体原则：伦理价值因素，找出居主导的价值观。
13、政策抉择的主体
①国家元首。虚位：英国议会，形式上最高抉择权。实位：美国总统，抉择核心。
②行政首长。决择权、负责制。议会制下行政首长不可单独，要与人民商量。总统制下可单独行使③民意代表：人民或机构通过民意代表转为国家公共政策。
④法官：法官判案的案例可以立法，但有被动性，（对案例审理间接进行政策抉择）
⑤执政党首脑起决择核心作用
14、政策执行的特点（链接上面的名词解释第6个）
①政策执行目标的导向性，目标明确是内在要求、首要特点
②政策执行过程的动态性，根据变化情况，执行过程的反馈，不断调整。
③政策执行影响的广泛性，目标群体、执行机构影响公信力政.和府形象。
④政策对象范围的限定性。
15、政策执行的理论模型————史密斯的四因素理论|过程理论
1973年《政策执行过程》，这一模型是最早的，影响时间最长的，
①执行机关：领导者是首要因素，决定着利益分配。
②目标群体：调行为
③理想化政策：合理合法可行的政策方案
④环境因素：路径依赖。
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16、政策执行的影响因素
（1）政策方案本身：科学合理。
①政策的合法性：
A政策制定主体的合法性是前提
B政策本身、形式、制定，实施过程、内容（下级不可违背上级）
C与人们遵循的传统文化、心理习惯
②政策的合理性：理性的分析判断：目标合理、与外部环境的关系、社会价值标准、内在逻辑、方案质量、政策的可执行性，
（2）政策执行主体方面：
①包括
A政策执行组织：配置情况。结构合理、规范、有效。纵向层级性，横向专业化部门的划分，提供组织上的保障。权责明确化，理顺权力责任的关系。
B政策执行人员.
C政策执行体制
②注意:
A中央与地方，地方与地方,各职能部门的关系能够统一协调.
B素质、价值观、行为方式。理解政策是素质，价值取向：个人价值转化为公共价值观
C权威性:政令统一、协调运转，令行禁止。权力分配要结合各地实际情况，多种方式结合
（3）政策对象：接受程度
包括①政策与实际利益。不同利益会有不同态度
②政策与行为方式;传统观念、习惯的影响
（4）政策环境：社会环境，
包括①政治环境：阶级性质、机构设置、程序、政党制度，国家利益，
②经济环境：物质生产，生产力（物质基础），生产关系状况，（经济体制）
③文化环境：价值观，社会心理，传统习俗，行为模式，民意（公平公正）
17、公共政策执行机制的构建
（一）公共政策信息的沟通机制，保证全真信息沟通，避免非对称性，提高效率，
1、建立健全政策执行的信息网络，建立信息的中枢系统，规章制度。在我国进行电子政府建设，提高政策执行的透明度
2、优化政策信息传播和反馈渠道。宣传建设、公开报告制度、上访制度等。
（二）政策的公民参与机制：
1、公民参与执行计划的制定：是决策与执行的纽带。方式：听证制度，电子行政，使公民意愿充分表达，提高可行性，实效性，降低盲目性，随意性。
2、公民参与执行监督：行政契约制。方式：①公民参与：民事自治和公民自主的充分体现。②政府委托：政府与有关部门签目标责任书，与企业、法人、社会团体签行政合同。
3、公民参与执行评估：公XX，防止暗箱操作。
（三）公共政策的激励、责任和监督机制
1、激励：①引入竞争机制，针对领导干部的公开选拔；②引入功绩制，调动奉献工作的积极性，领导干部的晋升：考试、年资、越级、功绩
2、责任制：（责任追究制）①首长负责制，既要严于律己，又要严于监控、管理，要合理使用自由裁量权，对下属有连带的双向责任，不越权。②目标责任制：围绕着政策目标的实现，对政策执行者的责任进行追究，把责任落实到部门、个人。 ③岗位责任制：因事设岗，因岗择人。 ④党风廉政建设责任制：腐败的制度建设，治理腐败。 ⑤完善行政处罚法等法律制度：对行政执行人员违法的行为的责任追究，
3、监督机制，随时追踪
18、政策评估的作用
①政策评估是决定政策执行去向的依据。
去向：政策延续、政策革新、政策终结
②政策评估是重新确定政策目标，制定新政策的前提
③政策评估是合理有效配置政策资源的基础
④政策评估是政策决策科学化，民主化的基础。科学化是重民情，民主化是体现人民利益
19、政策评估的类型
（一）根据政策评估的方式分
1、非正式评估。优点：无严格要求，简便易行、灵活、形式多样，如新闻报道，吸引各阶级公民的参与意识。弊端：信息有限，程序不固定，结论以偏概全，有失公正客观
2、正式评估。优点：评估方案、程序、方法科学，结论公正，排除随意性，主观性。弊端：条件苛刻
总结：非正式评估是正式评估的补充或准备，二者是相互促进
（二）政策评估的人员构成以及在政策过程中的地位
1、内部评估：由政策制定者自行进行。优点：了解一手资料，及时。弊端：关系到评估人的政治前途，可能夸大成绩；代表机构的利益导致结论的片面性；人际关系导致结论的主观性
2、外部评估：政府部门以外的评估
①受委托进行的评估：***，非营利的科研机构、专家
优点：不受政府部门利益限制，客观公正；是契约合作关系，会负责任；经验丰富，提高评估质量弊端：经费、资料等受控制，会出现迎合委托人的现象，
②投资或立法机构进行的评估
优点：各有自己的侧重，更容易客观公正，
弊端：受各部门经济、政治利益的局限，可能有虚假材料的提供现象
③评估者自己组织评估：
优点：研究、学术团体等有的广泛的代表性
弊端：缺权威性，缺详细资料，不受政府的重视，经费不足，
（三）政策评估与政策执行的关系，
1、预评估:政策执行前，预测性的评估可以发现政策缺陷及时采取措施，将负效应降低到最小
2、执行评估：（最主要的）在政策执行过程中，一旦实施，效果影响显露，可以从动态中了解情况，采取有针对性的措施，由于执行未结果，此时执行评估是政策的控制行为，
3、后评估：政策价值的最终反应，
①政策效益评估：政策目标实现程度，政策资源的使用情况，投入——产出的分析
②政策影响评估：难度较大，对社会经济、政治、环境、团体、个人的影响与预期影响是否一致，区分4种不同的影响：长期影响与短期影响，预期影响与非预期影响，实际影响与象征影响，直接影响与间接影响。
20、政策评估的标准
（1）价值标准：①社会生产力的发展 ②社会健康发展，（经济效益与社会效益，当前效益与长远效益） ③社会公正：成本和收益在不同阶层的利益实现情况，对社会期望的回应，是否满足人民的诉求和利益。
（2）事实标准：
①政策投入：政策成本评估，政策资源的使用与分配，投入资源的质与量，政策资源与政策对象的关系。 ②政策效益：指达到政策目标的效果、程度。侧重于执行的效果和成就，满足需要的程度及满足的人数。包括直接效果＋全部结果（正负效益） ③政策效率：侧重于执行方法和途径，探寻既有效率又有效益的途径，政策本身和执行机构的效率，人员的素质等 ④政策回应程度：着重点是政策的内容和实际结果：从整体分析政策内容与结果的关系，以及政策对象是否实现自己的利益。
21、政策评估的影响因素
（1）政策目标的不确定性。不可量化，多元化目标，相互矛盾，含糊表达（应变性大），变更修改。就政策目标的多元性分析，有两种评估途径：①官定目标评估途径：只是在执行中的问题，范围狭隘 ②多元目标兼具理论研究途径：科学客观，理论性，难度大。
（2）政策影响的广泛性。有预期或非预期、积极或消极，难以测定。完善路径是①客观公正，考虑积极与消极两方面 ②政策环境的影响：战争、总统、国际环境 ③为不评估提供理由，忽略一些因素，影响评估的准确性。
（3）政策资源的混合与政策行为的重叠。原因：①资金来源统一，都是财政拨款 ②新政策总在原有政策的沉淀成本上来，增加评估难度。 ③多政策同时作用于同一对象，政策相互干扰，无法区分
（4）有关人员的抵触（最严重）。①由于评估本身有批判性，涉及人员的政治前途，个人利益，既定计划，可能会提供虚假信息或不提供资源，不接受评估结论。 ②机构运行的惯性。
（5）评估资料和经费的欠缺
（6）评估结论不被重视
22、公共政策的 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 方案5-7个方案，彼此间独立，方案要有创和.新特殊性，方案要切实可行，有可操作性，能有效解决问题 3、公共政策方案的评估与择优：预测性的分析。多种方案在比较基础上，运用投入--产出分析，定性与定量分析对比，时间序列分析等方法
看评估的标准，例如符合原政策目标，最大限度实现，资源最少，风险低，副作用小，
选出最优的进行审查和评定
4、政策规划中的政策转移：在全球化，经济同质性的世界体系中，还有国内地区间，学习他者的政策建议阶段政.和策规划阶段 五、公共政策的抉择与合法化
1、此阶段是公共政策的选择过程，是决策中枢系统。谋与断分离，此阶段是“断” 2、抉择主体有：国家元首、行政首长、民意代表、法官、执政党首脑。
3、公共政策问题抉择的合法化包括 政治系统统治正当性 和 政策获得法定地位，二者缺一不可 4、我国强调三个方面：①政策内容合法化：合乎法律规定，与新形势协调，地方的法规与国家相协调 ②决策过程合法化：程序正义原则。行政系统：行政首长负责制，法制部门审查，多部门商讨。立法系统：提、审、通过和公布政策 ③政策法律化：有立法权的国家机关把成熟稳定的政策上升为国家法律。
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