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制度管理功能模块需求书

一、功能模块描述

制度管理模块由内控合规部统一牵头管理，涉及全行各条线、各分支机构。制度管理是全行合规管理和内部控制的工作基石，其目标是确保制度的合规性、可操作性、协调性和一致性，指导全行业务开展。制度管理模块需满足制度库信息准确、便捷化搜索、智能关联检索，在关联关系上与外规、机构、岗位、流程等关联，为多种功能模块提供支持。

该功能模块的使用部门为全行各级机构及所有人员，用于存储、查询全行所有内部规章制度，合规审查为制度发文的必经内嵌环节，制度库模块在全行范围内使用范围广泛且使用频率高。

功能模块项下的菜单

主要包含内部制度查询、内部制度维护、合规审查、建议反馈和统计分析五个主菜单。

（一）内部制度查询

建立“图书馆”式制度管理模式，实现制度正文检索、模糊查询、关联内规外规查询以及制度收藏等功能。做到用户全覆盖、查询多维度和浏览多元化。

1.模糊查询：可通过制度标题、正文、附件中的关键字查询；

2.精准查询：按照规章层级、管理类别、适用范围等制度标签分类查询；

3.制度收藏：查询出的制度可加入收藏列表，随时查阅。

（二）内部制度维护

包含制度的补录、删除、完善、制度定向推送等功能。

1.“制度完善”功能包含“制度基本信息更改”、“是否需分行制定实施细则”“是否是重要制度”，若是重要制度，需填写“是否已完成制度宣贯”、制度宣贯人数、宣贯时间等；

2.制度定向推送：制度主责部门制度管理岗在完成发文后，可将制度定向推送相关岗位阅读提醒。

3.制度补录：当系统自 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 规查询等功能，提升制度检索的人性化、多样性；实行制度发布后定向推动相关岗位阅读提醒和阅读后测试、条线宣贯登记跟踪、执行人员制度建议“一键反馈”和采纳情况反馈功能，推动制度有效执行并持续提升制度的可操作性；

二是建立“图书馆”式制度管理模式，实现总行制度属性分类、层级关联以及总分行制度映射，推动“制度树”可视化展示和动态更新；

三是实现审查要点分类及统计、常用审查要点收藏、审查进度提醒及统计，提升制度审查效率；

四是强化制度质量控制和智能关联检索。通过“打标签”的方式，实现内规与外规要点的动态映射，推动外规及时有效内化；实现内规要点与整改模块问题关联，提升制度质量和违规警示。

五、功能模块需要调用的内外部数据（数据应精确）

（一）外部调用

OA制度发文、机构员工组件信息。

（二）内部上游模块

外规库，根据外规变动情况，自动检索外规是否有效内化；整改管理模块制度类问题自动关联。

内部下游模块

为整改管理、内控评价、操作风险管理、现场检查、案件防控、非现场监测、合规风险、问责管理、违规积分模块提供制度依据。

输出的数据定义及规则

输出的数据主要表现形式为全行制度清单，包含制度名称、发文文号、类属性、制度编号、制度层级、发文机构、主责部门、发文日期、是否重要制度、是否已完成宣贯、宣贯日期、宣贯人数、是否需分支机构制定实施细则、已完成细则制定分行数量、制度状态等。

制度审查台账，包含申请部门、申请事项、申请时间、新增/修订、审查人、审批人、意见类别、出具意见条数、制度状态等。

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