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非公开***债券项目承接负面清单指引

（2019年修订）

第一条 为做好非公开***债券的承销业务风险控制管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规及自律规则，制定本指引。

第二条 非公开***债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围。

第三条 中国证券业协会（以下简称协会）负责组织研究确定并在协会网站发布负面清单。

第四条 协会可以邀请相关主管部门、证券交易场所、***及其他行业专家成立负面清单评估专家小组，根据业务发展与监管需要不定期进行评估。

第五条 协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报中国证券监督管理委员会备案。

第六条 对于最近一年经审计的总资产、净资产或营业收入任一项指标占合并报表相关指标比例超过30%***存在负面清单第（一）条至第（七）条及第（十一）条规定情形的，视同发行人属于负面清单范畴。

第七条 本指引由协会负责解释和修订，自发布之日起实施。

附录：非公开***债券项目承接负面清单

一、存在 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 等财务性投资，或本次发行债券募集资金用途为直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业***。

（十）本次发行文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（十一）存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情形。

二、以下特殊行业或类型的发行人

（十二）地方融资***。本条所指的地方融资***是指根据国务院相关文件规定，由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。

（十三）主管部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房***。

（十四）典当行。

（十五）未能同时满足以下条件的***：

（1）经营融资担保业务满3年；

（2）注册资本不低于人民币6亿元；

（3）主体信用评级AA级（含）以上；

（4）近三年无重大违法违规行为。

（十六）未能同时满足以下条件的***：

（1）经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年；

（2）省级监管评级或考核评级最近两年连续达到最高等级；

（3）主体信用评级达到AA级（含）以上。

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