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名词解释

证券：证券是指用以证明或设定权利的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

有价证券：是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券的指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

普通股：普通股是***最初发行的、最基本的。最常见和最重要的股票形式。普通***资本构成中最基本的股份，每一普通股股***财产都拥有平等权益，且对其股东享有的平等权利不加以特别限制，并***利润的变化而分取相应红利的可能。

优先股：优先股股票是指在***收益和剩余资产方面比普通股股票拥有某些优先权的股票。

基金：基金是指通过公开发售基金份额，筹集社会公众投资者资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

债券：债券是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

可转换债券：可转换债券指在特定时期内可以按某一固定比例转换成普通股的债券，它具有债务与权益的双重属性，属于一种混合性筹资方式。

期货：期货是一种在交易时约定买卖条件，同意在将来某时间按约定的条件进行买卖的交易方式。

期权：又称选择权，是指持有者在约定的期限内，以商定的交易对象、价格和数量，进行“购买权”或“出售权”的买卖交易的一种行为。

证券市场：证券市场是指各种股票、债券、基金等各种有价证券发行和交易的场所的总称。

公募发行：公募发行是指向不特定的社会公众发行证券。在公募发行的悄况下,任何合法的投资者郁可以认购拟发行的证券。

私募发行：私募发行又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

注册制：证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 券投资困难的多。

证券投资一般要经过那些过程？

准备阶段。预先筹备资金。

了解阶段。熟悉投资中的收益与风险，了解投资对象的性质，了解证券市场的规则。

分析阶段。围绕该证券进行全面的宏观与微观经济分析。

决策阶段。按照拟定的目标和了解到的信息做出妥当、合理的决策。

3、简述股票的性质和特点？

性质：

股票是一种有价证券。

股票是一种资本证券。

股票是一种证权证券。

股票是一种综合权利证券。

特点：

不可返还性。

风险性。

收益性。

流动性。

投机性

4、简述基金的特点

（1）集合理财，专业管理。将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。

（2）组合投资，分散风险。投资者购买基金就相当于用很少的资金购买了一篮子股票。

（3）利益共享，风险共担。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的的基金份额比例进行分配。

（4）严格监管，信息透明。各地区基金监管机构强制基金管理人进行及时、准确、充分的信息披露。

（5）独立托管，保障安全。基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

简述可转换债券的特点

具有股票和债券的双重特征。

具有双重选择权。

期限可长可短。

提前赎回。

回售。

转换价格可能会被修正。

普通股股东的权利

公司经营决策参与权。

公司盈余分配权。

剩余资产分配权

优先认股权

优先股股东的权利

（1）优先股有固定的股息，***业绩好坏而波动，并已可以先于普通股股东领取股息；

（2）当公司破产进行财产清算时，优先股股***剩余财产有先干普通股股东的要求权。但优先股一般不***的红利分配，持股人亦无表决权，不能借助表决权***的经营管理。

金融衍生工具的基本特征及种类

特征：

跨期交易

杠杆效应

高风险性

联动性

种类：

按基础工具种类划分为股权式衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。

按交易方法与特点划分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换。

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