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文献综述写作指南

第一章文献综述之理论篇

我们看文献，不是为了学习，而是为了超越，所以应该看文献里最新，最领先的成果。做文献综述的目的不仅仅是证明这个观点是你想出来的，而且你还得论证别人没有想到过。综述文献是学徒工的事情，我们写文章的时候要有一个基本的出发点，那个基本的出发点是通过阅读文献获得的。

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第一节 文献综述要解决什么问题，要包括什么内容?

（一）文献综述应该为读者勾初出一幅众观所选研究领域的全景图

该领域是怎样发展演变至今的。

该领域是否存在某种发展趋势？

该领域是否存在某种争议，又是否达到过某种共识?

该领域的发展历程中，那些书籍或者文献被誉为经典，又有哪一些具有里程碑式的意义?

（二）文献综述应该点明以往研究与当下研究的关系

该领域是否存在明显的研究空白？

该领域是否有尚待修正的错误？

该领域的某些方面是否还缺少进一步的研究工作？

（三）文献综述应当为我们的研究问题、研究假设做铺垫、做论证前人的研究理论是否存在矛盾之处？

前人的研究方法与研究设计是否正确得当？

前人的论证是否存在一定的缺陷或者局限?

（四）文献综述应指出以往研究所选取的方面、以避免重复。

该领域的哪一些方面做得已经很充分，成熟的研究?

哪些方面还未被充分检验?

哪些方面还没有引起足够的重视?

哪些方面还有待改进?

哪些方面还需要进一步的摸索？

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第二节为什么要写文献综述

撰写文献综述通常出于某种需要或目的,如为科研立项，为某学术会议或期刊投稿，为积累文献资料等等，所以，文献综述的选题,作者一般是明确的。

（一）撰写学位论文

一名博士生计划撰写一篇关于新开一门中学课程的论文，这一课程的目标是

改变和艾滋病相关的知识、理念、提升与艾滋病预防措施相关的自我效能，以减

少艾滋病的危险行为。这个学生被告知，只有通过文献综述回答下列问题，论文

才能被接受：

（1） 现在有哪些课程？这些课程是否能满足当前中学生对艾滋病教育的需要？这些课程能否可以经过正式的评估？若评估过，他们是有效的吗？

（2） 现在有哪些与艾滋病相关的知识、信念、自我效能和行为的测量方法？

他们是可靠的吗？他们是有效的吗？

（二）描述和解释现有的知识以指导专业实践

一组医生出于抑郁患者的治疗寻求一系列指导方针或者是建议疗法的目的而进行文献综述.首先他们使用文献综述帮助定义抑郁症及其不同的表现形式，接下来，医生们根据文献获取了关于有效治疗方法的资料。他们发现文献支 持对于不同的人群（诸如孩子和老人）、抑郁类型、性别和疗法（包括药物和精 神）需要区别对待。根据文献综述的结果，医生们对于不同的关注人群提出了不 同的指导原则，并根据性别和抑郁类型的不同方法分别推荐疗法。

（三） 寻找有效的研究和开发方法

一项文献综述提及了一种有效的关于饮酒的网络评估方法。这项评估不仅测 量了 65岁以上老年人的酒类消费，还测量了酒类消费和健康恶化、医疗条件以 及身体机能之间的关系。报告撰写人开发和评估了一项饮酒课程计划，准备为他们的研究购买一种计算机评估工具，因为购买工具的花销要少于开发和验证一种 新工具的花销。

（四）寻找能够帮助解释现有文献的专家以及寻找未发表的信息源

例如，在评估文献之后，找到了三个同在本市工作的人，他们分别在本主题上发表了至少5向研究。其中两个人同意为我们的项目提供咨询，帮助我们寻找其 他有关的出版物。

（五）寻找资金来源和正在开展的工作

通过文献搜索我们检索到了 100项相关的研究，教育部赞助了其中的一半左右。我们联系该部门询问是否可以把我们列入他们未来的研究资助目录里。我们 联系项目经理了解当前项目中未发表的信息，以填充我们的文献综述。

（六）满足个人的好奇心

有些父母观察到他们的孩子吃了富含糖分的食物之后显得不安甚至激动，吃“过多”的糖是否会诱发孩子的攻击性行为？文献综述将会帮助你回答这个问题。

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第三节 文献综述的基本内容

（一）文献综述的定义

文献综述(review)是作者在收集大量有关文献的基础上,通过综合分析与评

价,整理概括而成的专题性学术论文。从字面理解,“综”即综合,要求对文献资

料进行综合分析、归纳整理,使材料更精练明确,更有逻辑层次;“述”即评述,就

是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。总

之,文献综述即对文献的综合与评述,是作者对某一方面问题的历史背景、前人工

作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。一篇好的文

献综述,应有较完整的文献资料,有评论分析,并能准确地反映主题内容,还要有

发展预测

综合性：综述要“纵横交错”，既要以某一专题的发展为纵线，反映当

前课题的进展；又要从本单位、省内、国内到国外，进行横的比较。只有如此，

文章才会占有大量素材，经过综合分析、归纳整理、消化鉴别，使材料更精练、

更明确、更有层次和更有逻辑，进而把握本专题发展规律和预测发展趋势。

2.评述性：是指比较专门地、全面地、深入地、系统地论述某一方面的问题，

对所综述的内容进行综合、分析、评价，反映作者的观点和见解，并与综述的内

容构成整体。一般来说，综述应有作者的观点，否则就不成为综述，而是手册或

讲座了

3.先进性：综述不是写学科发展的历史，而是要搜集最新资料，获取最新内

容，将最新的信息和科研动向及时传递给读者。

综述不应是材料的罗列，而是对亲自阅读和收集的材料，加以归纳、总结，

做出评论和估价。并由提供的文献资料引出重要结论。一篇好的综述，应当是既

有观点，又有事实，有骨又有肉的好文章。由于综述是三次文献，不同于原始论

文（一次文献），所以在引用材料方面，也可包括作者自己的实验结果、未发表

或待发表的新成果

综述的内容和形式灵活多样，无严格的规定，篇幅大小不一，大的可以是几

十万字甚至上百万字的专著，参考文献可数百篇乃至数千篇；小的可仅有千余字，

参考文献数篇。

总的说来，文献综述系统、严谨、不同于一般的科学论著，是反应进展、现

状、趋势，展望未来的作品，同时也是是新知识的突破和新技术运用推广的开始

（三）文献综述的类型

1.背景式综述

这是文献综述中最常见的一种，通常在文章的开头部分出现。背景式文献综述介绍某一研究问题的意义、背景情况，将该研究问题置于一个大的相关的研究背景下，让读者了解到该研究在整个相关的研究领域中所占的比重和位置。读者可以从背景式综述中看到该研究问题与前期研究的相关性，并了解到前期研究中存在的问题和不足。

2.历史性综述

历史性综述是一种介绍性的综述，主要用于追溯某一思想或理论形成和发展的来龙去脉。研究者们往往对某一领域中最重要的问题作历史性综述，历史性综述对介绍某一学科领域具有重要的作用。读者通过阅读历史性综述，会对某一学科的全貌有一个基本的了解和认识。

3.理论式综述

理论式综述是对解释同一现象的不同理论进行综述，分别介绍不同理论，比较各理论的优势和劣势，并评价他们对该现象的解释力。当研究者需要整合两种理论或拓展某一理论时，往往会作理论式综述。

4.方法性综述

方法性综述是研究者对研究成果的方法部分进行综述，评价相关研究中研究 方法使用是否正确、得当，指出不同的研究设计、不同的样本、不同的测量方法 可能会导致不同的研究结果等。

5.整合式综述

整合式综述是研究者整合某一研究问题相关的论文和研究报告，为读者展现出该研究问题的现状。

第二章文献综述之实践篇

文献

文献整U?/p>

撰写综述

明确格式和要求

结语

如何墫③

昭 要素?

选择研究问题

:文献的加工和比较I

确定文献综述类型

主体

横式写法丨

纵横结合式

第四节综合撰写

文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果,而文献综述要求向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样,但总的来说,一般都包含以下 4 部分:即前言、主体、总结和参考文献。撰写文献综述时

可按这 4 部分拟写提纲,在根据提纲进行撰写。

（一）前言：点题

说明写作的目的和意义，介绍有关概念、定义和综述范围，说明资料来源，扼要说明所选择主题的历史背景、发展过程、现状和争论焦点、应用价值和实践意义等，使读者对正文主体有一初步的印象。篇幅 300 字左右。

（二）主体

（综述的核心部分）内容包括：研究意义；概念、定义和理论基础；起源、背景、现状、问题；研究方案、技术、结论以及相关问题的比较和分析；发展趋势；值得深入研究的方向；应用前景预测

1、 主体的三种写法：历史发展、现状分析、取向预测

历史发展：说明这一课题的提出以及历史阶段的发展情况，体现各个阶段的研究水平；

现状分析：介绍国内外对本课题的研究现状以及各派的观点，包括作者本人 的观点；

趋向预测:肯定所综述课题的研究水平，提出存在的问题，分析不同的观点， 提出展望性意见。（多层次结构，篇幅5000字以上）

2、 拟定主体大纲

（1）明确写法（纵式、横式、纵横结合式）

?纵式：（历史发展纵观）适用于动态型综述。

围绕某一主题、按照时间或者专题自身发展的顺序，对其历史演变、目前的状况趋势预测作纵向描述，从而勾画出某一专题的来龙去脉和发展轨迹。

要求：脉络清晰，对阶段的发展动态做简明扼要的描述（问题、成果、趋势），详略得当（重创造性、突破性成果，略一般性材料。）

?横式：（国际国内横揽）适用于成某某、争鸣型综述。

对专题在国内和国际的各派观点、各家之言、各种方法、各自成就等加以描述和比较。分辨出各种观点、见解、方法、成果的优劣利弊；比较趋于间或者机构间的差异；起到借鉴、启示和指导的作用

?纵横结合式：写历史背景懫用纵式，写目前状况懫用横式。

全面系统的认识某一专题及其发展方向，作出比较可靠的取向预测，为新的研究工作选择突破口或者参考依据。（学位论文的综述多采用此写法。）

（2）层次分明、合理组织

将准备综述的主要内容、以简要的形式列出主要标题和小标题，在相应的标题下列出拟叙述和讨论的问题以及应准备的文献，使得文章有一个大概的轮廓。

（三）结语

读全文进行总结式概括，力求简明扼要、重点突出，强调著者最希望读者了解和接受的内容；述评型文献综述，结语中更多的是建议。开题报告中的文献综述，在这里要阐明清楚你的研究计划是什么？

（四） 参考文献

尽管是最后一部分，但的确是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示读被引文献作者的尊重以及引用文献的依据，而且为读者深入探讨该问题提供了文献查找线索。因此应该认真对待。参考文献的编排应该条目清楚、查找方便、内容准确无误

（五）修改

文献综述写作的最后一步是修改。

第五节文献综述写作过程中应该注意的具体问题

（一）文献综述的引言要怎么写?

为什么要读这个课题进行研究说明（现实意义和我国学界读这个问题的研究现状）而后，作者在对文章的大概内容做一个交代。即引言部分要就交代清楚本研究的背景、本文献综述的意义和目的，以达到导读的效果。不要一上来直接开始综述，要考虑到整体的行文衔接与过渡。

（二）概念方面应该如何写

在文献综述需要介绍一个概念的时候，以作者为线索对概念进行综述并不是最好的办法。具体的做法是：你要说出这些定义在本质上的区别是什么？分别从什么角度进行了定义？被广泛接受的定义是什么？以这个定义的话题（旅游节、空巢青年等）有什么变化发展等问题，你应该从这些方面进行综述。与此同时，你也要对这些概念的核心思想和共同观点进行归纳和总结，还可以分析为什么会存在这样不同的表述或者说这个概念（主题公园）的不同定义，定义的思路是什么？具体的划分

出发点是什么？不同的思路有什么合理性以及不合理性？这些划分方法对我们研究（主题公园）到底有什么借鉴意义

最后，如果可以提出自己的概念就更好了。

例子：商店形象

（1） 从消费者角度定义商店形象

XXX 学者认为……

另外一些学者认为……

还有一些学者认为……

虽然各种定义不尽相同，但是不互相冲突。总体来说，商店形象有如

下两个特点：第一……第二……

（2） 从零售商角度定义商店形象

（三）如何读文献进行回顾

在写作过程中，我们经常会遇到这样的问题，比如说研究生的学术不端这个行为的研究，我们通过阅读文献会得出一定的结论：研究生学术不端的成因、表现和治理措施。在列举完问题之后，给出一对学者的研究。这里需要注意的是读 者在阅读文献的过程中除了要了解文献的主要观点之外，往往还需要知道哪个学 者提出了哪个观点。在这里比较规范的做法就是在每个观点之后就给出文献出处。

（四）如何处理好文献综述中的逻辑问题

（1） 为了避免文献的重复，较好的解决方法是按照所涉及的问题来安排文献。

在涉及到一个话题的时候，比如 A 学者进行了相关研究，对学术不端的定义、危害、治理措施进行和研究；B 学者对学术不端的定义和防治做了研究；C 学者对研究生的学术不端进行了研究。那么，这个时候按照所涉及的问题来行文会比较好。

（2） 文献的顺序问题。切记不要一上来就给结论。正确的做法是作者应该先对国内外学者的研究加以分析，最后在这个基础之上给出一个结论性的观点。

此外，作者在得出一个复杂结论的时候，能够结合文献给出一些重要的数据和事实，将对读者理解相关问题的复杂性有所帮助。

（3） 以什么线索来编排文献。切记不要以作者为线索进行文献罗列。以关注的问题为线索，在每一个问题下对国内贺国外的研究成果进行回顾和比较。

（4）行文的衔接与过渡。

本文的第一部分介绍了高校的财政危机问题研究的必要性和重要性。第二部 分读财政危机的相关研究进行综述，。本文主要从现代大学制度、国外高校财政 危机研究经验的借鉴、高校财政来源渠道、财政拨款体制、财政支出绩效评价体 系五个角度，研究导致高校财政危机的原因。（案例）

（案例点评）那么这里需要关注的问题是：文章在这里需要解释为什么从这几个角度就可以很好的对高校的财政问题进行研究；例如文献综述的相关研究是从哪些角度进行的；是不是有研究认为从这几个角度来进行高校财政危机的分析 可以对这个问题有深刻的了解？

（5） 文章的总结和归纳：看例子

这一阶段的时间起止大约是1986年~1991年，调整土地所有制关系就成了 这一阶段理论界所讨论的热点问题。对如何调整土地所有制关系却众说纷纭，主要形成了 “以国有制代替土地所有制”“以私有制代替集体所有制” “在坚持集体所有制基础之上进行完善”这三种代表性的观点。

首先，主张土地国有化的学者……

其次，主张土地私有化的学者……

最后，在坚持完善土地集体所有制的人指出……

（6） 在按照时间顺序来进行文献综述的时候，作者经常会对时间段进行划分。

比如对美国家庭教育可以分为三个阶段，南北战争以前、二战前和二战后。

作者需要说明为什么这样划分、是什么观点或者研究提出的划分方法，作者应该引用具体的参考文献。切记不要进行“蜻蜓点水”式的文献回顾；

显然，读者需要了解的是相关学者的观点和研究成果，而不是谁做了研究这么信息本身。

（五）文献的回顾要和研究的问题相结合

此问题常见于当今比较时髦的“基于A的B研究”或“A时期的B研究”这种题目。本来，“基于A的B研究”和“A时期的B研究”这样的题目研究 的研究重心是而不是“A”，但作者的文献综述却是。显然，此种文 献综述脱题了。比如，“通货紧缩时期的货币政策研究”这一题目，作者的研 究中心应当是“货币政策”，“通货紧缩时期”或“通货紧缩”只是“货币 政策”发挥作用的背景与环境，而作者的文献综述却是“通货紧缩”，此种文献综述和研究问题当然是不匹配的。

（六） 切记文献罗列

文献 回顾不是讲相关的研究结论和发现逐一列举出来，原汁原味的呈现给读者。相反，文献综述应该围绕自己所研究的问题，对相关的研究进行有机的归纳和总结，有时甚至需要在总结和归纳的基础上作出评价。典型的文献罗列形式：XXX 学者认为……XXX 学者认为……XXX 学者认为……。等等,而后却无下文了。从这种文献综述当中读者看不出作者所依据文献演进的内在逻辑,作者也没有能够依据文献综述清晰地推导出研究问题。简单地说,这种文献综述写作严重违犯文献综述的“文献树”写作原则

（七） 关于引用文献的问题

（ 1） 当所引用的文献有三个以上的作者时，一般常用的做法是再次引用时候只需要列出文献的第一个作者即可（XXX 等）。而对于两个作者，在每次引用是均需要全部给出两个作者的姓名。这些在不同的学术文章写做规范中可能有不同的要求。但之上的是常用的做法。

（2） 在文中出现的重要数据均要给出出处。这些数据是统计年鉴还是别的出处，要做说明。

（3） 在引用文献时候，作者、时间、期刊、页码应该有标注。在文中一般常用的做法是作者+时间。

（4） 《现代汉语词典》《韦伯英语辞典》《美国联邦贸易委员会法案》……

这样的引用需要给出具体的文献信息，如出版年月日、作者和出版社

等。对于相关的法律、法规、法案等，需要给出具体的出版年代和颁

布的组织等细节信息

（八） 文献综述缺乏权威性

有些研究生学位论文虽有文献综述，但只是简单地罗列出一些缺乏权威性和经典性的算不上学术文献的所谓文献。比如研究货币政策问题，若不综述 凯恩斯、汉森、托宾、萨缪尔森、弗迪利亚尼、弗里德曼等人的论著，而开出 另一系列人物的论著清单,给人的感觉就是作者根本就不熟悉所研究领域的 理论背景，也没有认真研读过真正有价值的货币政策文献，其成果价值当然就 要大打折扣了。当然，我们列示权威人物的权威论著，并不是不尊重非权威人 物。在学术研究中理所当然必须坚持学术标准，也只能坚持学术标准,而不能 有学术标准以外的其他因素参与其中。

（九）切记不要利用另一篇文献综述中的内容

有的作者在写作过程中发现一篇相类似的文章，研究问题和当前要做的

研究很相似，于是便把该篇文献综述中的综述直接引用。正确的做法是查找原始文献，查看原始文献中哪些学者进行了研究，或者针对每一个因素都有哪些具有代表性的文献，其后作者需要对这些文献进行很好的理解和总结，并进行综述。

（十）文献综述中提出假设要给出理由

有一些作者在提出假设前会对相关的实证研究进行综述，然后据此提出

自己的研究假设。这里面往往忽视了一个问题，那就是不能一般的在简单罗列几个相关的实证研究结果之后，就提出自己的假设。这样在很大程度上就使得自己的研究成为了对从前演技的重复，降低了研究的价值和意义。一个简单的研究，既然实证研究都有了，那为什么还要研究。一般来说，在提出假设之前，作者需要在回顾文献的基础上，发现以往研究存在的问题和不足。

例如通过文献综述作者往往发现以往的研究结论在不同的条件之下可能出现不同。此外，作者还可以基于一些理论，对已经存在的实证研究的结果提出质疑……

第六节文献综述模板文献综述在不同的地方会有不同的要求，比如写项目基金申请书中的文献综 述和毕业论文中的文献综述会有区别；内容侧重点不同，格式要求也不同。如下 给出的模板是一般文献综述中应该包含的部分和基本的格式要求。读者在实际的 写作过程中可视情况而选择恰当的方式。

1. 文献综述（论文标题，小二号，黑体，居中）

2. 摘要:

（“摘要：”两个字要求是黑体小四，顶格写；摘要的内容要求是楷体小四。 字数要求 2 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 ).出版地:出版者,出版年.

起止页码.

2.期刊: [序号]作者.题名[J].刊名,年,卷(期):起止页码.

3.会议论文集（或汇编）:[序号]作者.题名[A].编者.论文集名[C].出版地:出

版者,出版年.起止页码.

4.学位论文: [序号]作者. 题名[D]. 学位授予地址：学位授予单位，年份.

5.专利: [序号]专利申请者. 专利题名[P].专利国别（或地区）:专利号, 出版

日期.

6.科技报告: [序号]著者. 报告题名[R].编号，出版地：出版者，出版年.起止

页码.

7.标准: [序号] 标准编号，标准名称[S].颁布日期.

8.报纸文章 : [序号] 作者. 题名[N]. 报纸名，年-月-日（版次）.

9.电子文献: [序号] 主要责任者.电子文献题名[电子文献及载体类型标识].电

子文献的出处或可获得地址，发表或更新日期/引用日期(任选).

10.各种未定义类型的文献:[序号]主要责任者.文献题名[Z]. 出版地：出版

者，出版年.）

第七节文献综述范文

（一）范文一：我国网络舆-沼誓?析文献琼述

框架思路图 ，心

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