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讲义

公募是面向大众发行，成年人都可以买，门槛特别低，10块100块的基金都有。公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金的基金管理人，由基金***或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。

私募基金是在特定范围内发行，合格投资者才可以购买，门槛是100万，低于这个数的都不是私募，或者非法私募。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人（单位：净资产不低于1000万元；个人：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。未经登记，除有特别规定，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。

证券衍 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 多少次，发行人的地位始终不变，发行人与权证投资者的权利义务也不能改变。

PPT内容

公募：门槛低；公募基金应当经证监会注册；基金管理人应当由基金***担任或经过证监会核准

私募基金：非公开（人数、推介方式）+合格投资者+100万元门槛；基金管理人向基金行业协会履行登记备案

合格投资者：风险识别能力和风险承担能力，单位：1000万元；个人：300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元；其他的合格投资者：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者。

证券衍生品种：派生、演变、创新

即期交易、远期交易

期货交易：交易所进行的标准化的远期交易

期权：又被称为“选择权”，在规定的期限内按照交易双方商定的价格购买或出售一定数量标的资产的权利

期权与期货：期权仅仅是买卖权利的交换，期权买方获得期权合约赋予的权利，没有必须履行该期货合约的义务

权证：标的证券发行人或其以外第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按照约定价格向发行人购买或出售标的的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券

权证与期权：标准化、非标准化；买卖双方、发行人与持有者

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