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中国证监会关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见

中国证监会关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见（证监发〔2022〕41号）

中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各部门：　　公募基金作为重要的机构投资者，***发挥着日益重要的作用。近年来，在党中央、国务院的坚强领导和国务院金融委的统一指挥协调下，国内经济金融环境不断优化，资本市场深化改革持续推进，公募基金行业呈现良好发展态势，行业规模快速增长，产品结构持续优化，规范水平稳步提升，财富效应逐步显现，行业实力显著增强。但与此同时，行业仍存在专业能力适配性不够、文化建设薄弱、结构不平衡等问题。　　站在新发展阶段，要紧紧围绕促进公募基金行业高质量发展这一主线，进一步坚定深化改革，扎实推动监管转型，加快构建公募基金行业新发展格局。现提出以下意见。　　一、总体要求　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场总目标，坚持市场化、法治化、国际化方向，加快推进公募基金行业高质量发展。　　总的原则是，坚持以投资者利益为核心，切实提高公募基金行业服务资本市场改革发展、服务居民财富管理需求、服务实体经济与国家战略的能力，正确处理好规模与质量、发展与稳定、效率与公平、高增长与可持续的关系，切实做到行业发展与投资者利益同提升、共进步。

　　二、积极培育专业资产管理机构　　1、支持差异化发展。支持基金***在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化发展，促进形成综合性大型财富管理机构与特色化专业资产管理机构协同发展、良性竞争的行业生态。引导头部机构切实发挥引领表率作用，坚持长期主义，努力做难而正确的事，成为“受人尊敬、让人信服”的行业领跑者。支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金***设***，专门从事公募REITs、股权投资、基金投资顾问、养老金融服务等业务，提升综合财富管理能力。研究进一步优化基金***交易模式，公募基金后台运营业务外包由试点转常规，支持中小基金***降本增效，聚力提升投研能力。引导经营失败的基金***主动申请注销公募基金管理资格或者通过并购重组等方式实现市场化退出，推动构建优胜劣汰、进退有序的行业生态。　　2、切实提升治理水平。推动基金***进一步***治理机制，坚持投资者利益优先原则，健全“三会一层”制度，严格依法履行各自职责，有效发挥独立董事、监事、督察长的监督功能，强化高管人员履职尽责。严禁大股东、实际控制人滥用控制权***正常经营管理，防范股东缺位和内部人控制。把好股权准入关，压实基金***股权管理的主体责任，防范资本无序扩张，严厉打击股权代持、变相套取牌照、倒卖牌照等违规行为。全面加强基金***党建工作，将党的领导融入国有基金***治理各个环节，探索建立符合中国特色的现代资产管理机构治理体系。　　3、壮大公募基金管理人队伍。积极推进商业银行、保险机构、***等优质金融机构依法设立基金***。调整优化公募基金牌照制度，适度放宽同一主体下公募牌照数量限制，支持证券资***、保险***、银行理***等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照，从事公募基金管理业务。坚持专业、诚信、合规的监管导向，强化发起人道德操守、执业声誉与专业胜任能力的审核，审慎有序核准自然人发起设立基金***，严防行业无序竞争。　　4、稳步推进高水平开放。支持对中国资本市场具有长期投资意愿的优质境外金融机构设立基金***或扩大持股比例，鼓励行业积极借鉴境外先 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 和限制性措施。夯实各方监管责任，各监管部门单位要贯通联动、形成合力，共同构筑维护市场稳定、有效防控风险、充分保护投资者合法权益的监管防线。

中国证监会　　2022年4月26日

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