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授权与转授权管理办法

第一章 总则

第一条 为进一步***法人治理结构，明确董事会、经营层职责分工，***内控管理能力，提高经营管理效率，根据相关法律、法***章程，***实际情况和需要，特制定本办法。

第二条 本办法适***。权属企业可参照执行，或另行制定管理办***审批后执行。

第三条 本办法所称授权分为董事会授权和董事长授权。董事会授权***董事会***章程及其议事规则规定授予董事长行使董事会的部分职权。董事长授权是指董事长代表董事会并***法定代表人向总经理或董事会、董事长认为有必要授予权限的其他人员授予必要的经营管理权限的行为。

本办法所称转授权是指总经***董事会、董事长授予的权限范围内，根据情况将各类审批、管理权限转授予副总经理、总经理助理、部门负责人及其他相关人员的行为。

第四条 本办法所称的授权与转授权均分为制度授权、基本授权、特别授权。

制度授权是指董事会、总经理办公会审批的各项制度（《制度管理办法》中所指基本制度及一般制度）条款所进行的授权。制度授权的期限与制度生效期间一致。

基本授权是指对在法律法***章程规定的经营范围内、不宜通过制度授权的常规性业务、日常经营管理活动所授予的权限。

特别授权是指对基本授权外的特定业务、创新业务、诉讼事项或因经营需要一次性授权等所授予的权限。

第五条 授权与转授权应遵循下列原则：

（一）内控优先兼顾效率原则。授权转授权应同时发挥对风险控制和效率提升的双重作用。根据金额大小、风险可控程度等情况适当下放审批权限，缩短审批流程，提高业务效率。

（二）区别授权原则。授权转授权应某某***的经营发展战略、被授权人的授权等级、授权业务的风险程度、授权执行后效果评价结果等进行区别授权。

（三）权责一致原则。被授权人和被转授权人应在各自授权范围内行使权力并承担相应责任。对于违反本办法及越权办理等行为，应当追究相关责任。

本办法所称越权办理行为是指无权限办理、超权限办理、权限终止后继续违规办理和滥用权限办理等违反本制度或规避审批权限制度的行为。

（四）适时调整原则。根据相关部门和关键岗位经管理业绩、风险状况、授权制度执行情况及主要负责人任职变化情况及时调整授权。

第二章 授权与转授权内容及形式

第六条 授权与转授权的基本内容包括：业务管理权、资金管理权、财务管理权、人事管理权、法律事务及合同管理权等，具体分为：

（一）业务管理权

1、年度投资计划、存量不良项目处置计划编制及执行权；

2、股权、基***经营范围内的投资业务投放及退出审批权；

3、存量不良项目处置审批权。

（二）资金管理权

1、年度融资计划编制及执行权；

2、各类直融、间融融资审批权；

3、保本理财购买审批权；

4、流动性风险化解方案审批权。

（三）财务管理权

1、年度预算编制及执行权；

2、费用列支审批权；

3、固定资产、无形资产等资产买卖审批权。

（四）人事管理权

1、公司内设部门人事任免权；

2、内部岗位设置权；

3、员工薪酬决定权；

4、员工考评、奖惩（含业绩考核）权。

（五）法律事务及合同管理权

1、授权范围内各类合同、协议、承诺等法律性文件的签署权；

2、经营范围内需要聘请律师事务所、***、会计师事务所等中介机构的权限。

第七条 除制度授权外，董事会对董事长的授权、董事长对总经理或其他人员的授权；总经理对副总经理、董事会授予权限的其他人对职能部门和关键岗位人员的转授权，均以授权书的形式签发。

授权书应在授权生效日前告知与授权事项相***部门及人员。

第八条 授权书应至少明确授权人、被授权人、授权范围 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 授权的业务拥有“知情权”和“否决权”。

第六章 授权与转授权的监督

第二十一条 授权管理部门应建立相应的授权执行监督管理机制，定期或不定期对被授权人行使授权的情况进行检查监督。

第二十二条 公司股东的审计部***审计部有权对被授权人执行授权的情况进行监督和审计。

发现有违规越权行为的，审计部应督促限期改正或建议调整、终止其授权。有重大越权行为或造成损失的，授权管理部门应立即终止其授权并上报董事会，同时给予必要的处分，追究其经济责任。构成犯罪的，应移送司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附则

第二十三条 本办法由法务合规部负责解释和修订。

第二十四条 本办法自董事会决议通过之日起施行。

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