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员工违规行为处理办法解读

1、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》（2019版）自（）起施行。

A、2019年10月1日

2、工作人员受到行政处分的，应同时扣减绩效工资。受到警告处分的，扣减处分决定年度绩效的5%；受到记过处分的，扣减处分决定年度绩效的；受到记大过处分的，扣减处分决定年度绩效的；受到降级处分的，重新确定薪酬标准。

C、10% 15%

3、重大、恶性案件是指，涉案金额万元（含）以上的；性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；监管机构认定的其他重大、恶性案件。

C、1000

4、工作人员在被处分期间又发现其他违规行为的，应对新发现的违规行为作出处理；需给予行政处分的，处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和，处分期最长不得超过几个月。（）

A、48

5、工作人员因涉嫌违法犯罪，被依法追究刑事责任的，给予处分（）

D、开除

6、内外勾结，为洗钱活动提供便利，协助进行洗钱活动或者直接参与洗钱的，给予（）处分。

C、开除

7、工作人员对违规行为处理决定不服申请复议的，复议机构、部门应自受理之日起（）个工作日内作出复议决定，如遇违规问题重大、复杂或者有其他特殊情况的，经主要领导批准，可适当延长作出复议决定的时间，延长期限最多不超过（）。

B、30 一个月

8、工作人员因违规行为需要给予（）处分的，应当事先书面告知本级工会。

A、降级

9、违反员工行为管理有关规定，员工连续旷工（）天，或者一年以内累计旷工时间超过（）天，给予解除劳动合同处理。

C、15 30

10、工作人员受到留用察看一年处分的，期满后仍比符合重新使用条件的，延长留用察看期限（），留用察看期限最长不得超过（）。

B、一年 两年

11、辖内发生案件、风险事件，机构、部门、网点负责人、相关岗位人员任职不足（）个月，且到岗后有效履行职责，主动采取有效措施化解风险或降低损失的，可视具体情况从轻、减轻或免于处理。

B、6

12、群体性事件是指发生（）人以上围堵或者冲击办公和营业场所，或发生由本机构转向政府、监管等有关部门以及上级机构、部门上访等。

B、10

13、工作人员对违规行为处理决定不服的，可自收到处理决定之日起（）个工作日内，向作出处理决定的机构、部门提出书面复议申请。

D、15

14、应当受到行政处分的有关责任人，在作出处分决定前已退休的，不再给予处分，但应给予（）以上处分的，根据受到的处分等级，按照规定程序相应降低或者取消其享受的待遇。

B、降级

15、互联网数字银行、企业网银业务操作中，未按要求核验客户身份办理互联网数字银行、企业网银，造成客户资金损失的，责令有关责任人赔偿损失后，视情节严重程度给予（）处分。

A、警告至记大过

16、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》会计业务、运营管理中给予撤职或留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分的行为包括（）（3.33分）

A、盗窃、截留、私藏、挪用客户资金、单位资金、权利凭证及有价单证的；

B、伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁重要空白凭证、有价单证、会计凭证、会计账簿、财务会计报告等重要资料的；

C、伪造、变造业务处理影像信息的；

D、未落实客户足额资金前为客户办理汇出汇款业务或那用其他客户资金、单位资金为汇款人垫付汇款的；

17、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》信贷业务违规行为中给予撤职或留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分包括（）

A、伪造、变造、窃取客户资料发放贷款或办理假名、 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 或高于原任职务的职务。（）

B、错误

28、《陕西省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理办法》所称从重处理，是指在规定的处理幅度内按较重的处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加一档以上处理。（）

A、正确

29、发生监管机构认定范围的案件，应对上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责B人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。（）

B、错误

30、对工作人员作出行政处分决定后，司法机关、行政机关等依法改变原生效判决、裁定、决定等，对原行政处分决定产生影响的，应当根据改变后的生效判决、裁定、决定等重新作出相应处理。（）

A、正确

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