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保密文件
*_**
法律尽职调查报告
（Draft）
二零二零年十一月
XX大成（XX）律师事务所
doc.001pp.com
上***企业天地5号楼16层/22层（200021）
16th/22nd Floor,5 Corporate Avenue, No. 150 Hubin Road,
Shanghai 200021, P.R. China
Tel: +86 21-*** Fax: +86 21-***
目 录
第一部分 引言 4
1. 定义 4
2. 概览 4
3. 信息来源 5
4. 前提与假设 5
5. 工作范围 5
第二部分 重大问题清单 8
第三部分 报告正文 20
一. ***基本情况 20
1. 公司现状 20
2. 公司的设立与历史沿革情况 20
3. 股权结***治理 24
4. 其他登记 27
二. 业务经营 29
1. 经营范围 29
2. 项目工程 29
3. 电路研发 31
4. 采购及销售 33
三. 重大债权债务 38
四. 重大资产 39
1. 重大设备及房产 39
2. 知识产权 40
3. 对外投资 40
五. 知识产权 41
1. 专利 41
2. 商标、计算机软件著作权、域名 41
3. 知识产权的来源 41
4. 知识产权纠纷 42
六．税务 43
1. 税种和税率 43
2. 税收优惠 43
3. 财政补贴 43
七. 关联交易 45
1. ***及关联交易 45
2. 关联方占款 48
八. 保险 49
1. 产品责任险 49
2. 产品质量保证险 49
3. 公众责任险 49
九．劳动人事 51
1. 基本情况 51
2. 员工保密和竞业禁止义务 51
3. 社会保险和住房公积金 51
十. 诉讼、仲裁、行政处罚及其他法律程序 53
附件一 ***股权结构图 54
附件二 ***组织架构图 55
附件三 知识产权 56
附件四 重大合同摘要 59
附件五 文件审查清单 69
第一部分 引言
定义
为了方便阅读之目的，本法律尽职调查报告（下称“本报告”）中，除非文义另有所指，下列名称分别具有以下意义：
XX环保局指*_**
XX工商局指*_**
***或公司指*_**
盛迈克工控
指
锡盛迈克***
管理层股东
指
薄某某
力芯微
指
*_**
盛某某
指
*_**
本所或我们
指
XX大成（XX）律师事务所
概览
我们理解XX华培动力科技（集团）股份***（下称“贵司”）计划对***进行投资，其投资方式为以收购股权方式投资于***（以下简称“本项目”或“本次交易”）。本所受贵司委托，旨在从中国法律的角度，为贵司拟实施的本项目提供参考。本报告所描述的事实是基于我们自2020年8月17日至2020年8月18日在***现场调查以及截至2020年11月23日自***管理层了解的情况以及获取的书面材料复印件、扫描件或电子文档及我们于公开渠道查询信息中所了解的情况。
本报告仅基于我们迄今为止可获得的信息编写。如果在本报告出具后本所获得进一步的信息，则本报告将需要相应更新，其中的某些结论可能需要更改。
本报告分为以下两个组成部分：
引言。该部分主要介绍本报告结构内容，本所所依赖的主要信息来源、相关假设和前提、工作方式与范围，以及本报告的使用目的等。
重大问题清单及报告正文。该部分描述我们在对***进行法律尽职调查中发现的重大法律问题以及我们建议的解决或应对方案。根据贵司的要求，我们的调查范围包括***的基本信息、设立和历史沿革、股***治理、业务及经营许可、重大资产、重大合同、知识产权、税务、关联交易、安全及环保、劳动和社会保险、重大诉讼、仲裁或行政处罚等。
信息来源
本报告中有关***事实状况的信息来源包括：
***及***根据尽职调查清单提供的书面材料（复印件、电子文档或扫描件）；
***部分具体负责人员对我们所提出的问题进行的口头回复（包括我们对该等负责人进行的访谈；
有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织或者其他有关机构就***相关事项出具的文件、证明；
本所在国家知识产权局、商标局查询网站及全国法院被执行人信息查询网站等公开渠道所查询的结果。
前提与假设
在撰写本报告时，我们假设：
***提供给我们的所有文件的电子文档、扫描件均与原件或正本相同，且该等文件上的签字和盖章均是真实的；
***书面提供给我们的文***代表以口头方式像我们提供的信息均系真实、准确及完整的，没有重大遗漏、误导或隐瞒，并且，该等信息截至本报告出具之日仍保持完全的效力，未被替代、修改、补充或撤销；
文件的各方当事人：
均具有所有必要的授权且经过了所有必***程序或采取了其他必要的行动，以签订文件和执行文件约定的交易；
均已正式授权、签订并交付这些文件。
本报告涉及的通过各种查询方式得到的信息是真实、准确和完整的，并且，自查询之日起直至本报告出具之日，该等信息未被替代、修改、补充或撤销；
***的或与***任何资产和业务有关的所有批复、执照、登记、许可、证明等政府文件均通过合法方式适当取得，且现行有效。
工作范围
我们根据正式公布且现行有效的中国法律法规开展对***的法律尽职调查。贵司需了解：
我们尽职调查的范围仅局限于***提供给我们审阅的文件。
对于本报告至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织或者其他有关机构出具的文件、证明、陈述等出具本报告。
本所仅就本项目的法律问题发表意见，并不对有关审计结果、资产评估结果、投资项目分析、投资收益等发表评论。本所在本报告中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告和投资项目可行性报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保证。对本项目所涉及的财务、投资等专业事项，本所未被授权亦无权发表任何评论。
本报告中的有关建议和评论只是初步的和参考性的，有待于在本项目后续的协商讨论过程中结合贵司和其他中介机构的意见进一步决定是否采纳以及是否需要补充和修正。
因无公开的独立查询系统可供查询验证，就有关***可能涉及的违约与诉讼、仲裁事项，我们依赖于***提供的信息。
本报告仅包含我们认为是对本项目有重大影响的法律事实和问题，而非对所有提供给我们的文件进行描述。
本报告中的标题仅为阅读方便而设，不对本报告的具体内容构成解释或总结。
本报告中所引述的事实、合同/协议条款、条件、数字、日期、期限等仅是为说明有关法律关系和法律事项之特定目的而进行的引用和整理，并非对有关事项和文件的全面引用和描述，亦非对有关事项及交易条件和条款的概括、总结或提示。有关具体情况，请务必全面阅读原文件和询问有关人员。
本报告为保密文件，仅供贵司为本项目之目的而使用。未经我们事先书面同意，本报告（及其复印件）的全部或部分不应披露给任何第三方，亦不应被用于其他任何目的。任何第三方均不应依赖本报告。
基于以上声明和保证，本所律师就贵司本次交易的有关法律尽调事宜，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，特出具本法律尽职调查报告。
XX大成（XX）律师事务所
经办律师：程某某
范某某
郭某某
郑 U?/p>
二零二零年十一月二十三日 第二部分 重大问题清单
序号
内容
主要法律问题
重要性
意见和建议
历史沿革
股权代持
根据本所律师对薄某某的访谈，薄某某书面确认因***原股东张某某的丈夫葛某某（目前其在***担任经理职务）彼时在国有企业任总经理职务，故2010年9月，张某某将其持有的***全部股权（占比15%，对应的出资额为22.5万元）转让予薄某某，张某某成为隐名股东，薄某某为张某某代持***15%股权（对应的出资额为22.5万元）。2013年1月，***各股东增资，***注册资本由150万元增至500万元，其中，薄某某增资163.35万元。根据薄某某的说明，该部分增资金额中，张某某实际出资52.5万元。因此，本次增资后，薄某某仍代张某某持有***15%股权（对应的出资额为75万元）。
《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》第六条规定，国有企业领导人员应当正确行使经营管理权，防止可能侵害公共利益、企业利益行为的发生。不得有下列行为：（一）本人的配偶、子女及其他特定关系人，在本企业的关联企业、与本企业有业务关系的企业投资入股…。经本所律师查询，葛某某在2005年6月至2015年3月期间担任*_**董事，*_**董事、副总经理，*_**当时是国有***。并且，***与*_**存在业务关系，*_**是***的主要客户之一。
《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第24条第2款规定，实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股***股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。
因此，薄某某持有的部分股权存在潜在纠纷的风险，***股权存在不清晰的情形。
中
建议薄某某与张某某、葛某某补充签署股权代持协议或签署确认函，明确代持股权的事实情形以及转让处置、收益分配等问题。同时，建议在后续正式的股权购买协议（“交易文本”）中要求***原股东均明确其持有的股权权属清晰，不存在纠纷或潜在纠纷，如发生股权纠纷且导致***或贵司存在任何损失的，由违约股东补偿。
交易限制
本次收购可能对部分现有合同构成影响
根据***与博世（中国）投资***（“博世”）签署的《采购协议》第20.4条，在下列任何一种情况下，博世有权不经通知立即解除本《采购协议》（全部或部分），和/或与某合同产品相关的价格合同/多年合同：…(f)若任何第三方获得了***多数投票权，多数股权或***资产的，无论直接或间接。
高
建议贵司及***与***的重大客户、合作方就本次收购事宜提前进行沟通。鉴于博世对***今后业务的重要影响，建议在后续正式的股权购买协议签署前***需取得博世对该事项的书面豁免。
根据***与*_**（“XX秦某某”）签署的《供货总协议》，当***发生改制、合并、兼并、分立、设立分支机构、迁址、更名、法人代表及业务负责人变更等情况时，须提前三十日以书面形式报XX秦某某采购部备案。
低
如贵司本次收购中拟更换***法定代表人等情形的，应提前与XX秦某某沟通报备。
日常经营交易的风险
货物产品已交付但无法及时收到货款的风险
根据本所律师对薄某某先生的访谈，薄某某书面确认虽然***与部分客户的合同约定产品在客户住所地或指定地点交货并经客户验收入库的，视为***完成交付，但在实际操作中，该等客户将***的产品用于其生产线的生产后，方实际确认并同意***向其开具发票，根据约定开票后该类客户才需付款。因此，存在产品风险及所有权已转移，但***无法及时收取货款的问题。
中
建议贵司与财务尽调团队进一步沟通，确认该等客户及销售金额占整体收入的比重，与该等客户进一步核实确认相关情况并完善***的财务内控制度及销售流程。
生产项目建设
***传感器及变送器改扩建项目未办理企业投资项目备案
根据***提供的尽调材料及说明，***于2005年建设了压力传感器、变送器生产项目（“新建项目”），于2018年建设了传感器及变送器改扩建项目（“改扩建项目”），新建项目和改扩建项目均未办理企业投资项目核准或备案。
根据国务院颁布的《企业投资项目核准和备案管理条例》（2017年2月1日生效）和国家发展和改革委员会《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会令第2号，2017年4月8日生效），企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目，如关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理，其他项目实行备案管理。实行备案管理的项目，企业未依照规定将项目信息或者已备案项目的信息变更情况告知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处2万元以上5万元以下的罚款。
经本所律师咨询*_**（XX市政府机构改革，该部门承担相应的项目投资审批备案的之职能），如未使用政府项目资金，无需办理投资项目备案。但本所律师咨询**_*，此类项目均需要备案。
中
鉴于法律法规的相关规定与各地实操中的处理意见存在一定的差异，谨慎起见建议在后续正式的股权购买协议中明确约定如因***未办理改扩建项目投资备案或消防验收备案而受到有关部门处罚的，由***管理层股东承担赔偿责任。
新建项目和改扩建项目未办理消防设计审核及验收
根据***的说明，新建项目和改扩建项目均未办理竣工验收消防备案，且***曾向消防管理部门申请消防验收，但却被告知无需进行消防验收。
根据新建项目和改扩建项目建设时有效的《建设工程质量管理条例》，建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。因此，虽然新建项目和改扩建项目不涉及建筑建造，但涉及设备安装工程及装修工程，因而包括在建设工程范围内。
根据新建项目建设时有效的《建筑工程消防监督审核管理规定》（公安部令第30号），公安消防监督机构对新建、改建、扩建、建筑内部装修和用途变更的建筑工程项目，从设计、施工到竣工验收所实施的消防设计审核、施工安装监督检查和消防验收。根据改扩建项目建设时有效的《建设工程消防监督管理规定（2012修订）》（公安部令第106号），建设单位应当在取得施工许可、工程竣工验收合格之日起七日内，通过省级公安机关消防机构网站的消防设计和竣工验收备案受理系统进行消防设计、竣工验收备案，或者报送纸质备案表由公安机关消防机构录入消防设计和竣工验收备案受理系统。
根据《中华人民共和国消防法》第58条，违反本法规定，有下列行为之一的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元以下罚款：…（三）依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自投入使用的；…。
此外，经本所***消防大队，消防的审核和验收备案全部交给住建部门。经本所***，实践中如不存在消防设施、消防设计层面的改动，或者建筑结构的改动，且仅是设备进场、内部管线改动、生产线改扩建则一般无需办理消防验收备案。
公司资产
知识产权共有问题
经本所律师查询中国及多国专利审查信息查询网站（http://cpquery.sipo.gov.cn/），以及中国版权保护中心（http://doc.001pp.com.cn/），***存在1项专利“斩波放大电路及多级放大系统”与力芯微共同拥有，1项软件著作权“传感器特性自动测试软件”与中国籍自然人顾某某共同拥有。根据***的口头说明，***与力芯微共同拥有的专利“斩波放大电路及多级放大系统”，是基于其签署的《技术合作与供货协议》，由其双方共同开发而来；而***与顾某某共同拥有的软件著作权“传感器特性自动测试软件”是顾某某在***任职期间研发的，虽然属于职务作品，但在申请专利时一并将其作为权利人申报，但软件著作权“传感器特性自动测试软件”的证书原件已在顾某某离职时带走。
***亦说明，前述与他人共有的知识产权不涉及生产经营中的核心技术、以及目前的产品。此外，本所律师访谈***技术方面的负责人陆家虎先生，其称***作为签署方未与其他单位签署过产学研、委托开发等技术合作协议。
中
建议在正式交易前取得***对该等共有知识产权的书面说明，如该等共有的知识产权***核心技术或产品的，建议与其他共有人签署协议对使用、转让、产业化该等知识产权等进行补充约定并在交易文件中明确，如***因使用共有知识产权而产生收益需向其他共有人支付对价的或产生任何纠纷或潜在纠纷的，由***管理层股东承担补偿或赔偿责任。
租赁房产
实际用途与租赁合同约定用途不符
根据***与XX省XX蠡园经济开发区发***签署的《房屋租赁续租合同》，就***目前承租的位于*_**06-4地块（***）2号楼二层房屋，租赁用途为办公。实际上，***除了将该房产用于办公外，亦用于生产，因而违反了该租赁合同。
根据《房屋租赁续租合同》第九条，有下列情形之一的，出租方可以提出解除房屋租赁合同，收回租赁房屋，并要求***支付三个月的房屋租金作为违约金，无需给予***任何补偿：...（二）***擅自改变房屋用途或擅自转租、转让、转借出租房屋的；...。
中
建议要求***与出租方XX省XX蠡园经济开发区发***签署变更租赁用途的房屋租赁合同补充协议或取得出租方书面豁免。若在正式签署前未取得该等书面文件，建议在后续正式的股权购买协议中明确如因***违反租赁合同的约定而导致***无法在原场地继续生产经营的，由***管理层股东协调解决***的生产经营场地，并赔偿***和贵司的因此遭受的一切损失。
房屋租赁未备案
根据***的说明，***向XX省XX蠡园经济开发区发***承租房产后未办理房屋租赁备案。
《商品房屋租赁管理办法》（住房和城乡建设部令〔第6号〕）第14条规定，房屋租赁合同订立后30日内，房屋租赁当事人应当到租赁房屋所在地直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门办理房屋租赁登记备案。第23条规定，违反本办法第十四条第一款、第十九条规定的，由直辖市、市、县人民政府建设（房地产）主管部门责令限期改正；个人逾期不改正的，处以1000元以下罚款；单位逾期不改正的，处以1000元以上1万元以下罚款。
《*_**法》第11条规定，本市房屋租赁实行登记备案制度。当事人自行建立房屋租赁关系的，出租人应当告知承租人并和承租人一起共同办理房屋租赁登记备案手续。第23条规定，违反本办法规定，租赁房屋未办理登记备案手续的，由房屋租赁行政主管部门责令限期办理；逾期仍未办理的，房屋租赁行政主管部门可以对住宅租赁当事人处以200元以上500元以下罚款；对非住宅租赁的出租人处以500元以上1000元以下罚款，对非住宅的承租人处以1000元以上5000元以下的罚款。
低
建议***及时与出租方沟通共同办理房屋租赁备案手续。同时，在交易文本中明确如***因未办理房屋租赁备案而受到处罚的，由***管理层股东赔偿***和贵司的一切损失。
公司治理
公司部门运行待完善
***现有组织结构虽设置了销售部、采购部、生产部、综合部、技术部等 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。
薄某某、蒋某某、陆家虎、朱某某、朱某某
2020年11月11日
十三、
其他
13.1
***情况的说明
***
2020年8月18日
13.2
本所律师对***负责人薄某某的书面访谈
大成、薄某某
2020年8月17日
13.3
本所律师对***财务负责人朱某某的书面访谈
大成、朱某某
2020年8月18日
13.4
本所律师对***技术负责人陆家虎的书面访谈
大成、陆家虎
2020年8月18日
13.5
关于大额异常往来资金流转的说明
***
2020年9月29日
13.6
***对外贸易和经营的有关情况说明
***
2020年9月29日
13.7
关于关联关系的说明
***
2020年9月29日
13.8
关于与盛某某共同供货常柴股份的情况说明
***
2020年9月29日
13.9
关于与他人共有知识产权的情况说明
***
2020年9月29日
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