以下为《0812证券期货业反洗钱工作实施办法》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。

证券期货业反洗钱工作实施办法

(2010 年 2 月 11 日 中国证券监督管理委员会第 269 次主席 办公会议审议通过，根据 2022 年 8 月 12 日 中国证券监督管理委 员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正)

第一章 总 则

第一条 为进 一 步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证 券期货业反洗钱工作 ， 有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风 险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实 反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反 洗钱法》 ( 以下简称《反洗钱法》 ) 、《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍 生品法》及《期货交易管理条例》 等法律法规 ， 制定本办法。

第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业 反洗钱工作。

从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责 任适用本办法。

第三条 中国证券监督管理委员会( 以下简称证监会) 依法 配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职 责 ，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度 ，组织、协调、指导

***、***和基金***( 以下简称证券期货经营机 构 ) 的反洗钱工作。

证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业 反洗钱监管职责。

第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的 规定 ，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。

第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作 制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证 券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法 向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。

第二章 监管机构及行业协会职责

第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱 工作 ，履行以下反洗钱工作职责：

( 一 )配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业 反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大 和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作 信息；

( 二 )参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券 期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货 经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；

 ( 三 )配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构 实施反洗钱监管；

( 四 ) 会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协 会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培 训；

( 五 ) 研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；

(六)及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助 司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；

(七)对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中 国证券业协会、 中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；

(八) 法律、行政法规规定的其他职责。

第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：

( 一 )配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机 构实施反洗钱监管 ， 并建立信息交流机制；

( 二 )定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情 况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查 或处罚等信息及相关重大事件；

( 三 )组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；

( 四 )研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措 施；

( 五 ) 法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。

第八条 中国证券业协会、中国 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱 活动的信息；

( 六) 其他涉及反洗钱工作的保密事项。

查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。

第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制 度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣 传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向 当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。

第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案 或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令 改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。

第四章 附 则

第十八条 本办法自2010 年 10 月 1 日起施行。

[文章尾部最后300字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]

以上为《0812证券期货业反洗钱工作实施办法》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。