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关于开展新证券法学习培训及落实投资者保护

有关要求的通知

XX***、*_**、*_**、辖区各异地证券***分支机构：

为进一步加强对新证券法的理解，提高全市场对新证券法的认识，根据证监会工作部署，现就有关事项通知如下：

组织新证券法的学习培训。各机构要结合疫情防控情况制定专门的证券法学习培训方案，在9月底前通过现场培训、在线直播、课程录制等方式至少组织一次全体学习培训，在此基础上分条线、分专题组织深入学习和讨论。学习 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 调整优化业务流程，进一步规范执业行为，确保依法充分了解投资者的真实信息，据此提供与投资者自身状况相匹配的产品与服务。

各机构要在11月底前，将组织培训、宣传教育及投资者保护落实情况报送我局。我局在现场检查中将对投资者保护落实情况进行重点关注，如发现存在重大问题将依法予以严处。

*_**

2020年8月7日

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