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???“明某某”是首席风险官工作职责的核心

日前在中国证监会期货部、中期协举办的“***首席风险官座谈会”上，笔者对姜某某主席助理所讲的首席风险官所必须具备的“三责”（明某某，履责，尽责），有了更为深刻的认识。　　所谓“明某某”就是明晰首席风险官的职责，解决认识问题。笔者认为在“三责”之中，“明某某”对首席风险官最为关键，是充分发挥首席风险官作用的前提，是促进***全面提高合规运作水平，强化风险防控能力的基础。“明某某”，简言之，就是向董事会负责，向监管部门负责，向投资者负责。这正是首席风险官工作职责的核心出发点和归宿。　　一、首席风险官应当向董事会负责　　向董事会负责是对首席风险官的制度要求。因为制度规定赋予了董事会的管理授权。《***首席风险官管理规定（试行）》（以下简称《试行规定》）第二条，明确规定“首席风险官向***董事会负责”，也就是说，首席风险官是在董事会的授意下独立开展工作，进行合规检查和报告，可以不受经营管理层的阻扰；另一方面，首席风险官也必须接受董事会的监督管理，在法***章程下执行任务。　　《试行规定》完善了***的治理结构。首席风险***高级管理人员之一，首席风险官的设立对于***的经营管理，尤其是***的合规建设，有着积极的作用。因为根据***的法人治理机构，在内控制衡机制上，设立了监事和独立董事，在此基础上，又设立首席风险官，可以针对***的特点，加强合法合规性和风险管理的监督管理，构成了完整的治理结构。　　《试行规定》明确了首席风险官的工作职责。首席风险官在期货市场和***的地位，在制度中都做了详细的诠释，更重要的是，十分清晰地阐明了首席风险官的重要职责。相信很多首席风险官都能很流畅地背诵出工作职责：首席风险官负责对***经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。毫无疑问，在董事会的支持下，可以对经营管理层的合规检查和风险管理做得更细致、更到位。　　二、首席风险官应当向监管部门负责　　首席风险官是期货市场监管力量的组成部分，首席风险官向监管部门负责是对首席风险官的监管要求。　　首席风险官的坚强后盾是监管部门。姜某某主席助理在讲话中，多次提到要坚定不移地推行首席风险官制度，监管部门要给首席风险官们撑腰。他的讲话，说到了与会首席风险官的心坎中。的确，首席风险官在履职过程中，往往会遇到形形色色的困难和障碍，在这种困难的时刻，除了寻求董事会的支持外，监管部门就是首席风险官的坚强后盾，就是“靠山”。　　三、首席风险官应当向投资者负责　　向投资者负责是对首席风险官的根本要求。因为向投资者负责可以实现***的长远利益。一个有理想有抱负的企业，莫过于成就一家百年老店，为了这样一个目标，就应当每时每刻，切切实实地把投资者的利益放在首位，然而，长期利益和短期利润总是容易发生冲突，而首席风险官可以作为投资者的代表，用维护投资者权益的方式，来***的短期行为，促进合规经营，保障***的长远利益。　　向投资者负责可以体现出***的社会责任。在《期货交易管理条例》实施之后，***的金融机构的地位用法规的形式确立了。能力大了，责任也大了。作为金融机构的***，必须承担更多的社会责任，真正为社会大众、为投资者服务，而在这当中，首席风险官的尽责工作，可以把***的社会责任落到日常工作的实处。　　向投资者负责可以创造首席风险官价值。首席风险官有着对内对外的双重职责，对内监督***的经营，***稳健合规的发展；对外，有向监管部门报告的职责，***不合规的行为。平心而论，执行对内职责，还是顺理 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 依法对***及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　第三十三条　首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

　　首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　第三十四条　中国证监会及其派出机构将下列事项记入***及首席风险官诚信档案：

　　（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；

　　（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；

　　（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

编辑本段第五章　附　则

　　第三十五条　本规定自2008年5月1日起施行。

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