XX市金融突发事件应急预案
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XX市金融突发事件应急预案
1 总则
1.1 编制目的
迅速有效处置金融突发事件，最大程度地预防和减少金融突发事件对社会造成的危害和损失，维护区域金融和社会稳定，保障区域经济安全,促进XX经济全面、稳定、协调发展，为构建和谐平安大美XX创造安全稳定的金融环境。
本预案所称金融突发事件是指金融机构（银行、***等银行业存款类，金融资产***、金融***、消费***、***、货币***等银行业非存款类，证券业，保险业，交易及结算类等金融机构），准金融机构（小额***、融资性***、区域性股权市场、典当行、融资***、地方资产***等机构），金融市场（主要是股票、债券等金融性要素交易市场）和市场基础设施（如支付体系等）及其金融活动突然发生的、无法预期或难以预期的、严重影响或可能严重影响金融稳定、需要处置的金融突发事件。
1.2? 编制依据
依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《期货交易管理暂行条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家金融突发事件应急预案》、《国务院关于界定中央与地方金融监管职责和风险处置责任的意见》、《存款保险条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《XX省突发事件应对条例》、《XX省突发公共事件总体应急预案》、《XX省金融突发事件应急预案》及《XX市突发公共事件总体应急预案》，制定本预案。
1.3? 适用范围
本预案适用于发生在XX市XX区，具有影响或可能影响全市乃至辖区以外地区经济社会稳定的各类金融突发事件。主要包括：
（1）因大规模外敌入侵、边境海域局部发生冲突、周边国家或地区以及国际上发生重大事件引发的涉及本市的国内重大金融突发事件。
（2）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件引起的，危及金XX全与稳定的突发事件。
（3）各金融机构出现被冲击、被盗、被抢、被袭击，运钞车辆遭抢劫、劫持等突发事件。
（4）因大规模非法集资、非法设立金融机构、非法开办金融业务以及金融机构违法违规经营等引起的突发事件。
（5）金融债券到期未能及时兑付、金融机构被公告撤销（关闭）或其他因素引发存款挤提、保证金挤提、集体退保、其他债务挤兑、集体上访等引发的突发事件。
（6）因对金融业、金融机构负面失实报道，造成严重影响金融业健康发展的突发事件。
（7）因高级管理人员集体辞职、失踪、发生重大意外事件或者高级管理人员、业务人员携巨款潜逃，发生特大金融诈骗案件等重大金融犯罪案件而引发的突发事件。
（8）因发生支付困难、偿付能力恶化或者出现巨额亏损等引发的金融突发事件。
（9）因爆发区域性金融风险或系统性金融危机，从而引发影响XX辖区金融稳定的突发事件。
（10）其他影响XX市XX区金融稳定运行的突发事件。
1.4? 工作原则
（1）快速反应，果断应对。处置金融突发事件必须树立科学的态度，坚持快速高效的原则，尽可能将危害和损失降到最低，最大程度地减少危害和损失，防止金融突发事件对宏观和区域金融稳定、经济安全和社会稳定产生不良影响。
（2）统一指挥，分级负责。充分发挥市、县（市、区）人民政府及相关部门的作用。根据事件的性质、规模和影响，金融突发事件主要由国务院有关部门、省政府进行处置。特别重大金融突发事件，在国务院统一领导和指挥下进行处置；重大和较大的金融突发事件，由国务院有关部门、省政府组织有关部门和地方进行处置。在处置金融突发事件中，市政府及有关县（市、区）人民政府主要负责维护本行政区域的社会稳定。
（3）条块结合，协调统一。金融突发事件的处置涉及到人民银行、金融监管部门、财政、公安、法制办等相关部门以及县（市、区）人民政府，在处置过程中，既要强调统一指挥，又要注重各部门之间的协调配合，充分发挥各职能部门作用，共同维护辖内金融和社会稳定。
（4）依法处置，稳妥缜密。由于金融行业的特殊性，金融风险的扩散、蔓延往往十分迅速，处置不当极有可能危及宏观金融稳定。因此，在处置金融突发事件的过程中，要坚持依法有序处置、积极稳妥缜密的原则，防止风险进一步扩散和蔓延，避免对社会造成严重的负面影响。
2 ?组织指挥体系与职责
2.1 XX市金融突发事件应急指挥部
2.1.1 市政府根据工作需要，成立XX市金融突发事件应急指挥部（简称市应急指挥部），下设办公室。
总 指 挥：市政府分管金融的副市长
副总指挥：协助分管金融工作的市政府副秘书长
????????? 人民银行*_**支行行长
????????? 市金融办主任
成员单位：市委宣传部、市委政法委、市委维稳办、市信访局、市中级人民法院、市人民检察院、市应急办、市法制办、市发改委、市财政局、市市场和质量监督管理局、市商务局、市卫计委、市公安局、市金融办、人民银行*_**支行、*_**以及各县（市、区）人民政府分管负责同志。各成员单位应指定1至2名联络员负责有关联络事宜，成员单位组成可根据事件情况作适当调整。
内设机构：市应急指挥部视情况设立专家咨询组、信息发布组、治安维护组、风险处置组、法律咨询组等若干个专门小组，由相对应的部门承担具体职责。
市应急指挥部办公室设在人民银行XX中心支行。
2.1.2 市应急指挥部职责
（1）根据党中央、国务院和省委、省政府的部署和要求，在市委、市政府的统一领导和指挥下，负责辖区内金融突发事件应急处置中维护社会稳定工作，指导《XX市金融突发事件应急预案》的实施和修订；
（2）决定启动、终止本预案。
（3）统一领导、指挥金融突发事件的应急处置工作。
（4）确定市政府有关部门、其他相关部门及县（市、区）人民政府在应急处置过程中的具体职责及分工。
（5）分析、研究金融突发事件的有关信息，制订应急措施。
（6）指挥、协调市政府有关部门、其他相关部门及相关县（市、区）人民政府实施应急措施，并商请司法机关予以配合。
（7）针对被关闭金融机构的个人债权，根据有关规定和程序制订具体的兑付和补偿措施。
（8）协调、指导有关金融机构的重组、关闭和破产事宜。
2.1.3 办公室职责
（1）收集、整理、上报有关信息资料。
（2）向有关部门通报金融突发事件信息。
（3）督促、检查、指导市政府有关部门及相关县（市、区）人民政府落实应急措施情况。
（4）根据市应急领导小组的要求，组织召集相关会议，协调、指导处置工作。
（5）总结金融突发事件处置工作的经验和教训，负责金融突发事件信息档案的建立与管理。
（6）收集、保管并于事后移交有关档案。
（7）提出修订预案的建议。
（8）组织协调有关部门XX县（市、区）人民政府做好政策的宣传和解释工作。
（9）***的其他事项。
2.2 各成员单位和当事单位职责
各成员单位和当事单位应按照各自职责，做好金融风险的日常监测、预警和防范工作。发生金融突发事件时，及时启动本单位应急预案，***公室和金融监管部门联系。及时报告、反馈有关情况，积极主动参加处置工作，加强与其他单位的协调配合。
市委宣传部：
（1）制订相关新闻发布工作预案，协同市应急领导指挥部和金融监管部门做好金融突发事件新闻宣传工作。
（2）及时收集舆论信息，根据突发事件的严重程度或其他需要，组织新闻发布会，做好辟谣工作，澄清事实，正确引导舆论，对新闻媒体采访按有关规定进行管理、协调和指导。
（3）协助应急指挥部把握宣传口径，坚持正确舆论导向，加强对媒体和互联网的管理和协调，充分发挥报刊、广播电视、新闻网站等新闻媒体正面引导作用，掌握新闻舆论的主动权，营造良好的舆论氛围。
市委政法委：组织、协调、指导政法各有关部门参与妥善处置金融突发事件。
市委维稳办：协调、指导相关部门及地方，依法依规做好金融涉稳问题的稳定工作，共同维护好人民群众的合法权益及社会大局平稳有序。
市信访局：负责做好因金融风险问题所引发的群众大规模到市委、市政府上访的接待、处置工作。
市中级人民法院：负责金融突发事件违法犯罪行为的审判及其他方面需要配合协调的工作。
市人民检察院：负责金融突发事件违法犯罪行为的起诉及其他方面需要配合协调的工作。
市应急办：负责预防和应对全市金融突发事件的预案和工作方案的审定、监督检查；协助市领导组织、协调和指导金融突发事件的预防和处置；突发金融事件信息的汇总和上报。
市法制办：负责研究处置过程中涉及的法律问题，提出法律意见及建议。
市发改委：负责金融突发事件所涉及到发改委需要配合协调的工作。
市财政局：对处置突发事件是否需要动用财政资金做出判断；如需要动用财政资金时，确定救助方式及资金来源，经市政府批准后予以及时划拨；积极申请有关优惠税费政策，防止经济金融运行出现不稳定因素。
市市场和质量监督管理局：负责金融机构的市场准入与退出管理，强化企业注册资本（金）的动态监控和管理，严厉打击抽逃出资行为。监管日常经营状况，查处金融机构超范围经营等行为。在突发事件发生后，协助和配合有关部门查处违法犯罪行为。
市商务局：负责做好金融突发事件所涉及到商务局方面需要配合协调的工作。
市卫计委：根据XX市金融突发事件应急指挥部的意见，视情况出动救护车辆和医务人员参与应急救治工作。
市公安局：
（1）根据职责制定金融突发事件应急处置预案，协助地方人民政府和事件发生金融机构维持现场治安秩序，加强重要部位的交通管理工作，防止出现群体事件和治安事件。
（2）协助金融突发事件当事单位维持运行秩序，保证金融单位正常业务经营和员工人身及财产安全，保证处置工作的顺利开展。
（3）依法参与或指导、协调各级公安机关派出警力参与金融突发事件的应急处置工作，对有关犯罪嫌疑人进行调查取证，必要时依法采取强制措施，对涉嫌违法犯罪的依法严厉查处，维护社会治安秩序。
（4）配合、指导金融突发事件当事单位加强重点场所安全保卫工作，确保安全。
市金融办：***托，与各成员单位共同组织召开联席会议，协调相关部门防范和处置我市金融突发事件；会同相关单位共同制订处置金融突发事件的具体工作方案，提出启动或终止本预案的建议。
人民银行*_**支行：按上级行批准的方案，提供流动性支持，保证资金及时足额到位；根据金融突发事件严重程度和涉及范围，提出是否启动本预案的建议。
（1）负责组织制定本系统金融突发事件应急处置预案。
（2）做好对各金融监管部门通报的有关信息汇总和分析，对各金融监管机构通报的金融突发事件的风险情况进行分析。
（3）视风险程度及时启动人民银行*_**支行处置金融突发事件应急预案，按照相关应急预案和应对金融突发事件的有关规定，负责处理人行职责范围内的事项。
（4）对金融突发事件的性质和严重程度做出判断，指导本系统和相关金融机构突发事件处置工作。
（5）向市政府通报有关信息，重大事件及时上报人民银行上级行。
（6）按上级行批准的方案，提供流动性支持，保证资金及时足额到位。
*_**：
（1）负责组织制定本系统金融突发事件应急处置预案，送市应急领导指挥部备案，督促、指导本系统金融机构制定应急预案。
（2）建立本系统重大问题、敏感问题的定性、定量预警监测指标体系，加强跟踪、监测、分析，及时发布金融风险提示信息，***公室通报掌握和了解的金融风险情况。
（3）发生金融突发事件时，按照本行业对突发事件处置的有关规定和应急预案，对金融突发事件的性质和严重程度做出判断，***公室报告，并负责处理本系统职责范围内的事项。
（4）根据事件严重程度和涉及范围，建议XX市金融突发事件应急指挥部启动本预案。
（5）金融突发事件处置完毕后，对金融突发事件应急预案及相关监管工作提出完善措施。
县（市、区）人民政府：事件发生地人民政府***起主要作用，要确保本行政区域的社会稳定。负责组织制定本行政区域金融突发事件应急处置预案。发生突发事件时，要及时确定突发事件应急组织机构和相关人员，明确职责，制订工作方案；组织协调有关政府部门，并调动部署有关力量，保证事件发生金融机构正常经营，维护社会稳定；按规定负责组织、实施被关闭金融机构个人债权的甄别确认和由地方人民政府负责的补偿工作。
各当事单位：
（1）成立本单位金融突发事件处置领导小组，制定本单位应急处置预案，报*_**、行业行***备案。
（2）金融突发事件发生时，根据突发事件的不同等级启动本单位应急处置预案，积极稳妥地处理，维持好营业场所秩序。
（3）及时向人民银行*_**支行，*_**、行业行政主管部门和市应急指挥部以及相关部门报告事件动态。
（4）发生突发事件时，按XX市金融突发事件应急指挥部要求，依法、迅速、有序地开展处置工作，并做好调查取证工作，保存有关照片和资料。
（5）做好信息数据备份，确保突发事件期间或风险处置后的正常经营。
（6）总结经验教训并制定整改措施，按规定对相关责任人作出处理。
其它有关成员单位：根据本部门的职责配合金融突发事件的处置工作。
2.3 信息联络员
各成员单位要确定1-2名联络员，负责相关事宜联络和沟通、指令传达等工作，联络员变更要及时向XX市金融突发事件应急指挥部办公室报告。
3? 预防预警
3.1 预防预警机制
3.1.1 金融监管部门要建立本系统重大问题、敏感问题的定性、定量预警监测指标体系，加强跟踪、监测、分析，及时发出金融风险提示信息。重要***及各自的直接上级机关,同时抄报人民银行XX中心支行。
3.1.2 人民银行XX中心支行要加强对各金融监管部门通报的有关信息的汇总和分析，注重对影响辖区金融稳定的国内外金融突发事件的跟踪研究。重要信***。
3.1.3 市级各监管部门应加强工作联系和信息沟通。充分发挥金融稳定协调机制和金融监管部门金融风险定期分析会议制度，定期召开协调工作会议，按照定期分析会议制度要求每季度形成本行业的金融风险状况分析报告报市政府及上级主管部门，人民银行据此对辖区金融体系的风险因素进行综合评估，定期形成金融稳定报告，共同维护辖区金融稳定。
3.2? 预防预警行动
3.2.1 金融监管部门应将其监管职责范围内发生的重大金融突发事件及时（最迟不超过2小时）向市应急指挥部提出预警报告，同时通报人民银行XX中心支行。人民银行XX中心支行在各部门提供信息的基础上提出全市金融风险预警报告。
3.2.2 预警警报发出后，监管部门必须坚持24小时值班，密切关注事态发展趋势，及时向市政府和人民*_**支行通报最新动态。
3.2.3 人民银行*_**支行在接到预警警报后，应迅速评估，分析风险的严重性及可能导致的后果，提出综合性预警报告。
3.2.4 有关情况证明不可能发生金融突发事件时，发布预警警报的监管部门应当立即宣布解除警报。各部门方可解除已采取的有关措施。
3.2.5 各部门应对本部门的预警支持系统（包括报警服务系统、信息报送与反馈系统等）进行定期的演练和维护，定期对本部门的应急预案进行修改和完善。
4 ?金融突发事件的分级
金融突发事件分为特别重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）和一般（Ⅳ级）4个等级。当金融突发事件等级指标有交叉、难以判定级别时，按较高一级突发事件处理，防止风险扩散；当金融突发事件等级随时间推移有所上升时，应按升级后的级别处理。
4.1 特别重大金融突发事件（Ⅰ级）
有下列情况之一的，为Ⅰ级事件：
（1）具有全国性影响的金融突发事件。
（2）金融各行业已出现或将要出现连锁反应、需要各有关行业主管部门协同配合，共同处置的金融突发事件。
（3）国际上出现的，已经影响或极有可能影响国内宏观金融稳定的金融突发事件。
（4）其他需要按Ⅰ级事件来对待的金融突发事件。
4.2 重大金融突发事件（Ⅱ级）
有下列情况之一的，为Ⅱ级事件：
（1）对包括我市在内的多个区域、或多个金融行业产生影响，但未造成全国性影响的金融突发事件。
（2）所涉及的市或金融监管部门不能单独应对，需进行跨市或跨部门协调的金融突发事件。
（3）其他需要按Ⅱ级事件来对待的金融突发事件。
4.3? 较大金融突发事件（Ⅲ级）
有下列情况之一的，为Ⅲ级事件：
（1）市内能单独应对，不需要进行跨市协调的金融突发事件。
（2）所涉及的金融监管部门能单独应对，不需要进行跨部门协调的金融突发事件。
（3）其他需要按Ⅲ级事件来对待的金融突发事件。
5? 应急响应
5.1 Ⅰ级响应
5.1.1 金融突发事件发生后，市政府有关部门和市级有关金融部门迅速核实情况，立即启动本部门的应急预案，并在上级主管部门的指导下开展本系统内的应急处置工作。
5.1.2 市政府迅速核实情况，成立XX市人民政府突发公共事件应急委员会（***员会），确定应急组织机构和相关人员，启动本预案，领导指挥本市应急处置工作。
5.1.3 ***员会向市政府报告，并由市政府及时报请省政府成立省金融突发事件应急领导小组，启动《XX省金融突发事件应急预案》开展处置工作。
5.2 Ⅱ级响应
5.2.1 由市政府与事件***涉及的金融监管部门共同协商制订处置方案。市政府负责本市行政区域社会稳定工作。
5.2.2 经协商不能达成一致意见的，由相关市级金融监管部门通过XX省有关部门报请省政府指定协调机构，由协调机构负责协调，并将结果及时上报市政府。
5.3? Ⅲ级响应
5.3.1 响应程序
（1）金融突发事件发生后，市政府有关部门、事件所涉及的市级有关金融部门和事件发生地人民政府及时启动本部门、本地区应急预案。县（市、区）人民政府确定应急组织机构和相关人员开展处置工作。
（2）市政府有关部门和市级有关金融部门迅速核实情况后，立即启动本部门的应急预案，指导本系统内的应急处置工作。
（3）必要时某某（市、区）应急委员会及市级有关金融***员会成立XX市金融突发事件应急指挥部，启动本预案开展处置工作。
（4）事件所涉及的市政府负责对本市行政区域内有关部门的应急工作进行协调，维护本市行政区域的社会稳定。
5.3.2 决策及应急措施
（1）县（市、区）应急委员会立即启动专项预案，由县（市、区）应急指挥部统一指挥调度，进行应急处置，控制事态。
（2）市级各有关部门立即启动本部门的应急预案，在本部门的职责范围内指导处置工作，及时切断风险源，防止风险进一步扩散。
（3）当事态难以控制或者有扩大、发展趋势时，县（市、区）应急委员会及市级有关金融部门***员会，请求成立XX市金融突发事件应急指挥部，启动本预案开展处置工作。
（4）本预案启动后，市应急指挥部召开成员单位会议，分析研究金融突发事件的基本情况、性质和成因，提出处置方案，报市政府批准后实施。
处置方案的主要内容应包括：金融突发事件的基本情况、事件的性质和严重程度、影响范围、成员单位会议的讨论意见以及协调处置的方式、方法和所要采取的具体措施等。
（5）市应急指挥部视情况设立专家咨询组、信息发布组、治安维护组、风险处置组、法律咨询组，分别负责各个专业范围内的工作事宜。
（6）在处置金融突发事件过程中，事件发生地有关政府部门应建立新闻发言人制度，做好宣传、解释工作，加强舆论引导。
（7）人民银行XX中心支行、市财政局、*_**、以及风险涉及部门应根据市 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 、替换，确保在任何情况下不因人员缺岗而影响整个系统的正常运行。
7.3.4?加强事故灾难备份中心的建设与完善，做好事故灾难备份中心的维护和管理。
7.4??安全保障
各有关部门应确保工作场所的安全性和保密性，确保有关工作人员的人身安全。
7.5??人力资源保障
7.5.1?市政府有关部门、人民银行、金融监管部门和其他相关部门、县（市、区）人民政府应加强应急工作人员的队伍建设，根据工作需要及时补充人员。
7.5.2?各有关部门XX县（市、区）人民政府可根据实际需要定期或不定期举办培训班，并利用处置金融突发事件的具体案例，采取以案说法的形式培训干部，总结经验，汲取教训，防止类似事件的再次发生，不断提高监管水平。
7.5.3?市政府各部门、人民银行、金融监管部门和其他相关部门、县（市、区）人民政府应定期对应急预案进行演练，并不断加以完善。
8?附则
8.1?市政府各有关部门、人民银行、金融监管部门和其他相关部门、县（市、区）人民政府应根据本预案和本行业部门预案，制订本部门、本单位的金融突发事件应急预案。
8.2?本预案由中国人民银行*_**支行负责解释。
8.3?本预案自印发之日起实施。
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