*_**行政处罚信息公开表
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*_**行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
厦银保监罚决字〔2020〕5号
被处罚当事人姓名或名称
个人姓名
王某某
单位
名称
中国平安财产***
XX市第***
法定代表人（主要负责人）姓名
李红
主要违法违规事实（案由）
违规异地承保
行政处罚依据
《***管理规定》第六十九条
行政处罚决定
（一）对公司责令改正，给予警告，处以罚款三万元。
（二）对王某某给予警告，处以罚款七千元。
作出处罚决定的机关名称
中国银保监会*_**
作出处罚决定的日期
2020年1月13日
第三十七条保险经纪人从事保险经纪业务不得超出***的业务范围和经营区域
第九十二条?保险经纪人超出规定的业务范围、经营区域从事业务活动的，或者与非法从事保险业务或者保险中介业务的单位或者个人发生保险经纪业务往来的，由中国保监会及其派出机构责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款。
第九十三条?保险经纪人违反本规定第三十七条，由中国保监会及其派出机构责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处1万元以下罚款。
**_*
辽银保监罚决〔2020〕5号
被处罚当事人名称：**_*
地址：*_**惠工街124号22层
主要负责人：王敏
根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对你单位未按规定建立完整保险销售从业人员管理档案、未按规定建立完整业务档案一案进行了立案调查、审理，并依法向你单位告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你单位依法享有的权利。本案现已审理终结。
经查明，你单位存在以下违法行为：
一、未按规定建立完整保险销售从业人员管理档案。截至检查日，你公司未建立XX第***和XX第***的从业人员管理档案。
上述行为有以下证据材料为证：《现场检查事实确认书》、从业人员管理档案情况说明、从业人员入司资料、保险代理合同、反洗钱协议、反非法集资承诺书、相关调查笔录等。
上述行为违反了《保险销售从业人员监管办法》第二十条之规定。
根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条规定，我局决定对你单位作出如下行政处罚：
处罚款人民币1万元。
二、未按规定建立完整业务档案。你公司下辖的XX第***和XX第***的业务档案中未包含保险金额、保险代理佣金金额等信息。
上述行为有以下证据材料为证：《现场检查事实确认书》、业务台账（电子版）、业务档案情况说明、从业人员佣金结算表、相关调查笔录等。
上述行为违反了《保险专业代理机构监管规定》第三十一条之规定。
根据《保险专业代理机构监管规定》第八十二条规定，我局决定对你单位作出如下行政处罚：
处罚款人民币1万元。
你单位应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码（将在处罚决定书送达时告知）到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期不缴的，将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。
辽 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 电子业务档案。同时，各类客户投保、咨询、赔案相关档案要妥善保管，保存期限不得少于10年。
三、加大对保险中介机构建立业务档案情况的监管力度
自本文件下发之日起，各保险中介机构必须结合自身实际情况认真进行整改，立即建立和完***的业务档案，对今年上半年的业务数据要补充登记，确保全年数据的完整性。2007年，**_*介机构业务档案建立情况作为现场检查的重点内容，对未按照本文件要求建立完整规范业务档案的保险中介机构，将依据相关法律、法规进行严肃处理。
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????????????????????????????????????? 二00七年六月二十二日
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