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私募投资基金服务业务管理办法（试行） 第一章 总则 第一条【立法依据】为促进私募投资基金（以下简称私募基金） 行业健康发展，规范私募基金服务业务，保护投资者及相关当事人合 法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监 督管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。 第二条【适用范围】私募基金管理人委托私募基金服务机构（以 下简称服务机构），为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、 估值核算、信息技术系统等服务业务，适用本办法。服务机构开展私 募基金服务业务及私募基金管理人、私募基金托管人就其参与私募基 金服务业务的环节适用本办法。 私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称 协会）完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。 私募基金管理人委托服务机构从事私募基金募集、投资顾问等业务的 相关规定，由协会另行规定。 第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募基 金服务业务，应当遵循有关法律法规和行业规范，依照服务协议、操 作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定，诚实信用、勤勉尽责、 恪尽职守，防止利益冲突，保护私募基金财产和投资者财产安全，维 护投资者合法权益。 服务机构不得将已承诺的私募基金服务业务转包或变相转包。 第四条【财产独立】私募基金服务所涉及的基金财产和投资者财 产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时，私募 基金服务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。 第五条【管理人权利义务】私募基金管理人委托服务机构开展业 务，应当制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定 业务委托实施规划，确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。 私募基金管理人委托服务机构开展服务前，应当对服务机构开展 尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、 诚信状况等情况；并与服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利 义务及违约责任。私募基金管理人应当对服务机构的运营能力和服务 水平进行持续关注和定期评估。 私募基金管理人委托服务机构提供私募基金服务的，私募基金管 理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 第六条【行业自律】协会依据法律法规和自律规则，对服务机构 及其私募基金服务业务进行自律管理。 第二章 服务机构的登记 第七条【风险提示】协会为服务机构办理登记不构成对服务机构 服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安 全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服 务业务的，协会将注销其登记。 第八条【登记要求】申请开展私募基金份额登记服务、基金估值 核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件： （一）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技 术系统服务的机构实缴资本不低于人民币 5000 万元； （二）公司治理结构完善，内部控制有效； （三）经营运作规范，最近 3 年内无重大违法违规记录； （四）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务 的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务 业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施； （五）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的 业务技术系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台 在内的业务联网测试； （六）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机 构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事 私募基金服务业务之日起 6 个月内具备基金从业资格，并参加后续执 业培训； （七）申 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 谴责等纪律 处分的，协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取 消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。 第五十五条【诚信记录】服务机构及其从业人员因违规行为被协 会采取相关纪律处分的，协会可视情节轻重计入诚信档案。 第五十六条【行政与刑事责任】服务机构及其从业人员涉嫌违反 法律、行政法规、证监会有关规定的，移送中国证监会或司法机关处 理。 第八章 附则 第五十七条【适用】服务机构为证券期货经营机构私募资产 管理计划提供服务业务的，适用本办法。 第五十八条【生效】本规范自公布之日起实施，原《基金业务外 包服务指引(试行)》同时废止。 第五十九条【解释】本办法由协会负责解释。 [文章尾部最后300字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

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