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《商业银行业务连续性管理》第1章笔记。

01业务连续性管理的概念与意义

”业务连续性管理（Business Continuity Management, BCM）是一项综合性的管理活动，通过识别组织所面临的潜在风险，评估风险可能对组织造成的影响，建立一套组织、流程和资源相互配合的体系，以提升组织对风险事件的应对能力和恢复能力，保障组织价值创造活动的持续进行，有效维护组织的品牌声誉和相关方某某。“这是本书开篇的第一段话，写明了业务连续性管理的概念和意义。目前国内银行业金融机构主要在银某某2011年12月发布的《商业银行业务连续性监管指引》的指导下开展和推进业务连续性管理工作，《商业银行业务连续性监管指引》是国内第一个行业业务连续性管理监管要求，是检查商业银行业务连续性管理工作合规性的主要依据，也是指导商业银行开展业务连续性管理工作的规范性文件。

业务连续性管理通常归属于风险管理范畴，同时业务连续性管理与组织的应急管理紧密相关，但由于其关注的核心重点是业务的中断，所以其方法论与传统的风险管理和应急管理方法有所不同。

业务连续性管理起源于欧美国家，最终于形成国际标准和规范（ISO 22313-2012、ISO 22301-2012），按照国际标准，业务连续性管理的内容应包括：清楚产品、服务以及交付；了解恢复优秀级及其所需资源；了解受到的威胁、依赖关系和恢复失败的影响；有准备好经过测试的可靠恢复方案和确保恢复计划定期评审和更新。

02业务连续性管理的起源与发展

业务连续性管理起源于20世纪的欧美国家，最早其关注的重点也只是信息系统的灾难备份恢复。2004年之前的几年中，国内尚未引入业务连续性管理的概念，也只关注灾难中心建设，这导致当业务当业务连续性管理概念引入后，许多人误以为业务连续性管理只是信息系统灾备建设的扩充。

03业务连续性管理基本原理概述

业务连续性管理对核心业务进行保护的全过程可以概括为6个阶段，即

Reduce (减小)、Respond (响应)、Recover (恢复)、Resunme (重启)、Restore (重建)和Return (返回)阶段，称为业务连续性管理6R模型，如下图所示。

/

（1）Reduce (减小)：此阶段主要完成风险预防任务。包括消除隐患、避免中断，风险预警，为响应和恢复做好必要准备。

（2）Respond (响应)：快速响应来减少损失；对事态进行损失评估；为管理层提供决策依据，以便预计无法按时恢复时及时宣布灾难，并启动后续恢复计划。

（3）Recover (恢复)：当中断事件严重到无法在响应阶段处理时启动。主要针对技术和设施；与Resunme(重启)配合进行。

（4）Resunme (重启)：计要针对业务恢复；通常与Reconver(恢复)同时启动并互相配合

（5）Restore (重建)：主要指的是灾后重建（包括重建损坏的永久场所及其技术设施）；与恢复的主要区别：重建是永久场所，恢复是临时场所；

（6）Return (返回)：将业务运营从临时场所返回到永久场所，进而一切从头开始，由此循环往复。

“对于银行机构来说，关键要做好风险的预防和应急准备，核心业务需要通过预防阶段的有效措施来消除隐患；经常发生的中断事件，主要依靠响应阶段的处置来快速恢复运行；只有发生了设施不可用的场地灾害，才需要启动灾难恢复。

银行机构不仅要重视灾难恢复建设（第三道防线），更要重视日常预防工作和做好应急响应准备。

第一道防线：风险预防，由减小阶段的计划来完成

第XX防线：应包响应，由响应阶段的预案来完成

第三道防线：业务恢复，由恢复 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 预期并可重复的恢复能建立信心。

（9）危机沟通（Crisis Communication）：提供了一个框架来识别、开发、说明及演练危机沟通计划，从而解决组织在事件发生前、事件发生时以及事件发生后如何进行沟通。

（10）与外部机构的协调（Coordination with External Agencies）：建立指导方针和程序，来与本地的、区域的和国家级的外部机构进行协调，从而完成响应、连续性和恢复活动，确保符合法律法规要求。

/06业务连续性管理体系建设的问题与挑战

（1）对业务连续性管理的认识不清

（2）业务连续性管理协同性不高

（3）演练验证不充分

（4）业务连续性管理的持续改进不足

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