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筹融资廉政风险防控标准（讨论稿）

第二章 融资工作程序

一、制定年度筹融资计划

由*****员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资计划；**集***入当年年初资金预算，制定***年度融资计划报***领导小组审批。如需新增融资计划则须报区管委会讨论、研究决定后方可进行下步筹融资工作。

廉政风险点：***年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。

防控措施：制定筹融资计划审批流程：①成立***筹融管理委员会；②融资部拟定年初筹融资计划报***筹融资管理委员会集中讨论，上报区工委、管委扩大会议讨论进行决策并形成会议纪要。

二、对接金融机构确定筹融资方案

在符合筹融资准入条件的情况下，根据***年度资金计划，与金融机构联系，就筹融资需求、筹融资形式、额度、期限、利率及抵押物等相关问题进行沟通，达成一致意见后由金融机构编制筹融资方案，将方案上报至***筹融资管理委员会，筹融资管理委员会按程序审批。

三、筹融资审批

根据融资部确定的融资方案，筹融资领导小组报批，讨论同意后方可进行筹融资资料的上报及后续工作。

廉政风险点：

1、筹融资制度不健全的风险；

2、岗位职责不明确的风险

廉政风险岗位：融资财务部融资专干、融资财务部部长、分管副总经理、总经理及董事长

防控措施：1、制定完善的筹融资管理制度，编制筹融资事项审批表，建立筹融资审批制度，***制定的融资准入成本要求执行。具体实施步骤为：填报筹融资事项实施审批表，由公司融 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 风险岗位：融资专干

防控措施：对每项入档的融资资料要签字，做好资料的移交工作。查阅或借阅融资档案必须经融资部财务、财务分管领导审批签字。（附表3融资档案查、借阅审批单）。

4、还本付息

根据签订的借款合同约定，筹融资资金进入还款期后将依据合同还本付息计划进行本金偿还，定期付息。

廉政风险点：融资部门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重***信誉。

廉政风险岗位：融资部部长

防控措施：每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资统计台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还。因工作疏忽，还本付息不及时***不良信用影响的，***财务管理制度对其进行罚款、通报批评、免除职务等处罚。（附表2融资还本付息统计台账）

5、自身检查

筹融资资金到位后由金融机构按年（季、月）进行跟踪调查，形成检查报告，检查筹融资利率、期限等是否一致；档案资料是否完善；还本付息是否及时。

第三章 居间人风险防控与管理

融资居间人***与金融机构融资牵线搭桥，促进融资项目达成的第三方中间人。***政策，当融资项目达成，融资居间人可获得居间费或者工程项目的奖励。

1、廉政风险点：a 未按市融资部要求为筹融资服务而人为安排作为居间人；b 没有为筹融资服务而人为安排作为融资居间人。

2、廉政风险岗位：公司董事长、总经理、分管财务副总经理、分管工程副总经理。

3、防控措施：一是逐步取消融资居间人***融资项目。二是加强对融资居间人的管理，***事。三是对融资居间人严格按程序

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