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基金从业资格全国统一考试大纲

——证券投资基金基础知识（2015年度）

一、总体目标

为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：

（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。

（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。本年度不作为考试内容。

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

章某某

节名

考点编号

学习目标(了解/理解/掌握）



6.投资管理基础

1.财务报表

6.1.a

理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息







6.1.b

理解资产、负债、权益的类型







6.1.c

理解利润和净现金流







6.1.d

了解营运现金流、投资现金流和融资现金流





2.财务报表分析

6.2.a

理解基于财务报表的比率分析的用途







6.2.b

了解用于***流动性、盈利能力、融资、持有人回报率、持有人价值等概念







6.2.c

理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）





3.货币的时间价值与利率

6.3.a

掌握货币的时间价值的概念







6.3.b

掌握即期利率和远期利率的概念







6.3.c

掌握名义利率和实际利率的概念







6.3.d

掌握单利和复利的概念







6.3.e

理解时间和贴现率对价值的影响







6.3.f

理解PV和FV在投资估值中的应用





4.常用描述性统计概念

6.4.a

掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用







6.4.b

理解方差和标准差的概念、计算和应用







6.4.c

了解正态分布的特征







6.4.d

理解相关性的概念



7.权益投资

1.资本结构

7.1.a

理解不同权益类别之间投票权和所有权的区别





2.权益证券

7.2.a

理解权益证券的类型和特点







7.2.b

理解普通股和优先股的区别







7.2.c

了解存托凭证 (Deposit Receipts)







7.2.d

理解可转债的定义、特征和基本要素







7.2.e

理解权证的定义和基本要素







7.2.f

理解不同种类权益资产的风险收益特征







7.2.g

理解普通股IPO和其他发行方式的区别





3.股票分析方法

7.3.a

了解股票基本面分析和技术分析的区别





4.股票估值方法

7.4.a

理解内在估值法与相对估值法的区别



8.固定收益投资

 1.债券与债券市场

8.1.a

理解不同的债券发行人







8.1.b

掌握债券的种类和特点







8.1.c

理解债券违约时的受偿顺序







8.1.d

理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券







8.1.e

了解嵌入条款的债券







8.1.f

理解投资债券的风险类型







8 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 .a

了解投资基金国际化投资概况







26.1.b

了解海外市场的监管情况





2.中国基金国际化发展概况

26.2.a

掌握QFII、RQFII的概念、规则和发展概况







26.2.b

掌握QDII的概念、规则和发展概况







26.2.c

了解基金互认的现状







26.2.d

理解沪港通的重要意义



附注：

掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。

理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。

了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。本年度不作为考试内容。





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