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技术就绪度评价标准及细则

技术就绪度（Technology Readiness Level，TRL）评价方法根据科研项目的研发规律，把发现基本原理到实现产业化应用的研发过程划分为 9 个标准化等级（详见列表），每个等级制定量化的评价细则，对科研项目关键技术的成熟程度进行定量评价。

表 1：技术就绪度评价标准（一般）

等级



等级描述



等级评价标准



评价依据





1



发现基本原理

基本原理清晰，通过研究，证明基本理论是有效的

核心论文、专著等1-2篇

（部）



2

形成技术方案

提出技术方案，明确应用领域

较完整的技术方案





3



方案通过验证

技术方案的关键技术、功能通过验证

召开的技术方案论证会及有关结论





4



形成单元并验证



形成了功能性单元并证明可行

功能性单元检测或运行测试结果或有关证明





5

形成分系统并验证



形成了功能性分系统并通过验证

功能性分系统检测或运行测试结果或有关证明





6



形成原型并验证

形成原型（样品、样机、方法、工艺、转基因生物新材料、诊疗方案等）并证明可行



研发原型检测或运行测试结果或有关证明





7

现实环境的应用验证

原型在现实环境下验证、改进， 形成真实成品



研发原型的应用证明



8

用户验证认可

成品经用户充分使用，证明可行

成品用户证明





9



得到推广应用



成品形成批量、广泛应用

批量服务、销售、纳税证据





表2：“一般硬件”技术就绪度评价细则

TRL 1：明确该技术有关的基本原理，形成报告



评价细则

权重



在学术刊物、会议论文、研究报告、专利申请等资料中公布了可作为项目研究基础的基本原理



50%



明确了基本原理的假设条件、应用范围

50%



TRL 2：基于科学原理提出实际应用设想，形成技术方案



评价细则

权重



明确技术的基本要素及构成特性

30%



初步明确技术可实现的主要功能

50%



明确产品预期应用环境

20%



TRL 3：关键功能和特性在实验室条件下通过试验或仿真完成了原理性验证



评价细则

权重



形成完善的实施方案，有明确的目标和指标要求

30%



通过试验或仿真分析手段验证了关键功能的可行性

40%



理论分析了系统集成方案的可行性

10%



形成完善的项目开发计划

10%



评估产品预期需要的制造条件和现有的制造能力

10%



TRL 4：关键功能试样/模块在实验室通过了试验或仿真验证



评价细则

权重



完成基础关键功能试样/模块/部件的开发

30%



在实验室环境下通过各基础关键功能试样/模块/部件的功能、性能试验或仿真验证

30%



试制了关键功能试样/模块/部件

10%



对各关键功能试样/模块/部件进行系统集成

10%



评估关键制造工艺

10%



关键功能试样/模块/部件设计过程文档清晰

10%



TRL 5：形成产品初样（部件级），在模拟使用环境中进行了试验或仿真验证



评价细则

权重



完成各功能部件开发，形成产品初样

35%



在模拟使用环境条件下完成产品初样的功能、性能试验或仿真验证

35%



功能部件设计过程文档清晰

10%



确定部件生产所需机械设备、测试工装夹具、人员技能等

10%



确定部件关键制造工艺和部件集成所需的装配条件

10%



TRL 6：形成产品正样（系统级），通过高逼真度的模拟使用环境中进行验证



评价细则

权重



形成产品正样，产品/样机技术状态接近 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 重



软件交付典型用户在受控规模内试用

35%



软件运行环境与实际环境一致，运行正常

35%



软件的使用体验获得典型用户认同

30%



TRL 8：软件在实际生产中示范应用，各项指标满足生产要求，用户认可



评价细则

权重



软件交付多个用户在实际生产中实际使用

35%



软件满足实际生产的性能、稳定性、安全性等指标要求

35%



软件的使用体验获得多个用户认可

30%



TRL 9：完成软件推广和规模化应用



评价细则

权重



软件产品的相关文档和宣传展示素材全部完成

25%



确定软件产品价格、出库销售方式、营销方式等。

20%



软件的安装、部署、维护等技术支撑和体系完善，建立售后支持系统

30%



用户在软件安装、操作、运行、部署、维护等体验良好

10%



软件性能、稳定性、安全性等满足大规模应用

15%



表4：“平台服务”技术就绪度评价细则

TRL 1：提出了平台建设的基本架构，形成报告



评价细则

权重



提出平台的基本架构

40%



明确平台的功能和定位

30%



明确平台的服务领域和对象

30%



TRL 2：形成了系统方案



评价细则

权重



明确服务模式和运营机制

15%



分析明确所需的关键技术和方法

30%



明确开展服务所需的人力资源和人员技能

10%



论证场景（场地、环境等）需求

20%



分析需要的硬件设备、软件资源及集成要求

25%



TRL 3：开展了平台关键技术、服务模式、运营机制等研究，论证了可行性



评价细则

权重



分析确定平台关键技术的基本要素、构成及相关技术的相互影响

40%



论证关键技术的可行性

30%



论证平台服务模式和运营机制的可行性

30%



TRL 4：对平台关键技术进行了验证



评价细则

权重



具备或试制了关键技术的验证载体

30%



通过实验或仿真等手段验证了关键技术

40%



建立了平台服务所需的技术系统

30%



TRL 5：初步进行平台所需场地、设备等能力建设



评价细则

权重



初步完成平台场地建设，场地环境基本符合服务要求

50%



部分软硬件设备到位

40%



根据平台特点制定人员技能要求及建设计划

10%



TRL 6：基本完成平台所需场地、设备、人员及按需技术集成等能力建设，建立服务模式和运营机制



评价细则

权重



场地建设基本完成，环境条件符合相关规定

30%



平台软硬件设备基本到位

40%



建立服务模式和运营机制

20%



平台服务人员基本充足，具有明确的职责和分工

10%



TRL 7：进行平台实际试用及测试，验证关键技术、服务模式及运营机制等



评价细则

权重



进行平台的实际试用及测试

35%



平台关键技术及集成能力、服务模式和运营机制得到验证

40%



人员具有专业资格和技能证书，满足平台服务要求

15%



形成平台建设报告

10%



TRL 8：平台建设按要求全部完成，并得到典型用户认可



评价细则

权重



平台能力及运行得到典型用户认可

40%



平台建设按要求全部完成

40%



建立平台维护和持续发展机制

20%



TRL 9：平台正式对外提供服务，关键技术、服务模式、运营机制等在实际服务中获得推广应用



评价细则

权重



平台正式开展对外服务

50%



平台关键技术、服务模式和运营机制等在实际任务中得到推广应用及持续改进

50%





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