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广州市市属企业合规管理指引（试行）

　　第一章 ??总 ?则

　　第一条?为推动广州市市属企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治国企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共***法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，参照《中央企业合规管理指引（试行）》《广东省省属企业合规管理指引（试行）》，制定本指引。

　　第二条?本指引所称市属企业是指广州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“市国资委”）直接履行出资人职责的国有及国有控股企业、国有实际控制企业。

　　本指引所称合规，是指市属企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

　　本指引所称合规风险，是指市属企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

　　第三条?市国资委负责指导监督市属企业合规管理工作。

　　第四条?市属企业应当建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。

　　第五条?市属企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：

　　（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程，树立全员合规理念，创建良好合规文化。

　　（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

　　（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

　　（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

　　第二章 ??合规管理职责

　　第六条市属企业主要负责人作为履行推进合规体系建设第一责任人，应切实履行合规管理体系建设的重要组织者、推动者和实践者的职责，对重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要任务亲自督办。具体合规职责主要包括：

　　（一）加强对本企业合规管理体系建设的组织领导，牵头制定合规管理工作规划和年度工作计划，及时研究解决合规管理体系建设有关重大问题，为合规管理体系建设提供保障、创造条件；

　　（二）严格执行“三重一大”决策法定程序，落实合规性审查制度；

　　（三）深入推进合规文化建设，推动企业形成浓厚合规企业文化氛围。

　　第七条?董事会的合规管理职责主要包括：

　　（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

　　（二）推动完善合规管理体系；

　　（三）决定合规管理负责人的任免；

　　（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

　　（五）研究决定合规管理有关重大事项；

　　（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项；

　　（七）合理配置合规管理工作所需的相关资源；

　　（八）公司章程规定的其他合规管理职责。

　　第八条?监事会的合规管理职责主要包括：

　　（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

　　（二）监督董事和高级管理人 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事***和有关部门报告。

　　合规管理牵头部门应于每年年底全面总结合规管理工作情况，起草年度报***。合规管理的年度报告根据企业实际，可以与企业的风险管理、内部控制、法务等其他工作报告合并编写及上报，年度报告应当提交企业董事会审议。

　　第六章 ??附 ?则

　　第三十七条?市属企业应根据本指引，结合实际制定合规管理制度。国家法律法规对***另有规定的，从其规定。

　　委托监管企业的合规管理工作，参照本指引操作。

　　第三十八条?***负责解释。

　　第三十九条?本指引自公布之日起施行。

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