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*_**关于印发《所出资企业合规管理指引（试行）》的通知

时效性： 现行有效

发文机关： 福州市人民政府国有资产监督管理委员会

文号： 榕国资法规〔2021〕162号

发文日期： 2021年07月29日

施行日期： 2021年07月29日

目 录

第一章　总　则

第二章　合规管理职责

第三章　合规管理重点

第四章　合规管理运行

第五章　合规管理保障

第六章　附则

各所出资企业：

为推动所出资企业全面加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，进一步加强对企业经营重点领域的有效管控，切实防范经营风险和廉洁风险，推动企业做强做优做大，现将《所出资企业合规管理指引（试行）》印发给你们，请认真遵照执行。工作中的情况和问题请及时反馈。

特此通知

福州市人民政府国有资产监督管理委员会

2021年7月29日

所出资企业合规管理指引（试行）

第一章　总　则

第一条　为推动所出资企业全面加强合规管理，提升依法合规经营管理水平，进一步加强对企业经营重点领域的有效管控，切实防范经营风险和廉洁风险，推动企业做强做优做大，根据《中华人民共***法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，参照《中央企业合规管理指引（试行）》（国资发法规〔2018〕106号），制定本指引。

第二条　本指引所称所出资企业，是指福州市人民政府国有资产监督管理委员会(***依法履行国有资产出资人职责的企业。

本指引所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条　所出资企业应当按照以下原则建立健全合规管理体系：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖生产经营管理、各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。按照谁主管、谁负责的原则，强化业务、职能部门合规管理要求。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等管理体系相统筹、相衔接，实现各体系成果共享，加强管理活动协同联动，避免重复管理、体系冲突。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第四条　市国资委负责指导监督所出资企业合规管理工作，所出资企业负责指导权属企业合规管理工作。

第二章　合规管理职责

第五条　党委会的合规管理职责主要包括：

（一）全面领导、统筹推进合规管理工作；

（二）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规；

（三）研究提出企业负责合规管理的牵头部门和负责人人选意见；

（四）对董事会、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况进行监督；

（五）对合规管理的重大事项研究提出意见；

（六）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项；

（七）***《关于进一步规范执行所出资企业及权属企业“三重一大”决策制度的通知》（榕国资党委〔2020〕55号）规定的事项。

第六条　董事会的合 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 五条　建立监督检查及合规报告制度。发生较大合规风险事件，合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事***和有关部门报告。

所出资企业应定期对本企业及权属企业开展专项检查，合规管理牵头部门每年应全面总结合规管理工作情况，起草合规管理年度报告，经董事会审议通***。

第六章　附则

第二十六条　所出资企业根据本指引，结合实际制定合规管理实施细则，全面加强和指导所属企业的合规管理工作。

县（市）区国有资产监管机构可以参照本指引，积极推进所属企业合规管理工作。

第二十七条　***负责解释。

第二十八条　本指引自公布之日起施行。

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