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四川自贸区----跨境电商知识产权保护的研究

在当前“互联网+外贸”的背景下，跨境电商已成为促进外贸转型的新型贸易形式。跨境电商中的知识产权是迅猛发展的新事物。厘清自贸区和跨境电商的概念是分析自贸区跨境电商形式的首要前提。由于自贸区的跨境电子商务面临着许多知识产权保护的困境，因此本文章以四川自贸区知识产权保护为例，旨在为保护自贸区跨境电商知识产权保护提出前瞻性的法律建议。

前瞻产业研究院发布的《跨境电商产业园发展模式与产业整体规划研究报告》数据显示，我国2017 年电商交易额达到7.6万某某元，同比增长20. 6%，增速远高于传统进出口贸易，渗透率达27．35% 。根据此前阿里的数据测算，2020年我国跨境电商交易额将达到12万某某，三年复合增长率为16.44% ，渗透率达 37.6%，未来跨境电商发展市场空间巨大。在跨境电商行业快速发展的同时，跨境电商领域知识产权侵权等问题日益突出，知识产权已成为跨境电商企业发展过程中必须要面对的一道法律屏障。因此，加强跨境电商企业知识产权管理、建立知识产权战略是保证跨境电商企业快速、健康发展的必然选择。

自贸区跨境电商知识产权保护面临的困境

1.网络环境催生了新的权利客体

在新技术的快速发展之下，许多新的权利客体无法在现有的法律体系中找到自己的权利归属。XX、XX自贸区跨境电商集聚效应明显，新的权利客体也不断涌现。例如，在数字化市场上占据一席之地的网络数字化产品应该纳入哪一体系来保护，目前学界没有达成一个统一意见。

2.传统的权利保护方式出现空白点

在网络技术的冲击之下，传统的权利保护方式 无法涵盖新的权利客体。自贸区跨境电商提供的商品涉及文字、图像、声音等呈现为“数据信息”，消费 者无法亲眼目睹商品的真实情况，只有通过这些类型的知识产权传递出的信息才能甄别跨境商品的质量。

3.传统的知识产权相关法律的适用性降低

在传统著作权法的规定中，作品必须以纸张、磁盘、磁带等原始载体呈现，才能得到法律的保护。在数字化的时代，如果将一项作品储存在电子计算机上以供网络用户下载，那么计算机的储存器是否可 以被定性为载体？此外，计算机存储器引发的侵权将很难找到法律法规的适用。

4.知识产权自身的地域性

对于知识产权来说，其具有非常明显的地域性，必须要采取法律手段进行确认和保护。同时，知识产权的保护必须要遵循属地性原则，这也就意味着其内容必须要符合当地法律，从而确保其国家或者地区法律的主权。所以，不管是何种情况，在某个属地内的知识产权只能够在该法域内得到保护，不能够在法域外得到保护，除非该知识产权在国际公约的约束范围内。当前，随着电子商务的发展，特别是跨境电子商务的发展，知识产权在不同国家以及地区之间的流动性明显增加，因此其希望得到保护的范围也不断扩展。对于我国产品来说，其知识产权希望能够在境外得到保护；同样，国外产品的知识产权也希望在我国得到保护，这种需求跟知识产权的地域性保护之间就不可避免的存在冲突。所以，国内外专家和学者提出在知识产权保护中引进网络或者其它先进技术，降低知识产权中地域性的约束。

不过在具体应用过程中，知识产权所属国家的法律如果不进行修改，那么无论电子商务如何发展，其保护的地域性都不会受到影响。随着时间的推移，跨境电子商务涉及的范围以及环节越来越多，由于不同国家法律的不同，导致其贸易中的冲突越来越多。

XX自贸区跨境电商的知识产权纠纷现状与启示

（通过调研或者查找资料找出四川自贸区跨境电商的现状以数据展现出来）

（一）XX自贸区知识产权纠纷现状

中国（XX）自贸区于 2013 年 9 月 29 日正式成立，是我国第一个自由贸易试验区。2017 年 11 月， XXXX区法院发布了《涉自贸试验区审判工作白皮书（2016.11- 2017.10）》，详细分析了跨境电商知识产权案件的类型。（如图 1 所示）

（二）XX自贸区知识产权案件的特点

首先，知识产权纠纷数量大幅增加，新类型的案件频繁发生。其次，案件的专业化程度提高，要求专业人才的处理。再次，知识产权侵权纠纷较多，许多商标在国外被抢注，例如：同仁堂、狗不理等。最后， 涉及知名的企业、品牌的诉讼较多。在自贸区法庭受 理的案件中涉及***等企业和贵州茅台等知名的品牌。

（三）XX自贸知识产权纠纷的启示

由于跨境电商在很大程度上是依赖于互联网技术，给传统的知识产权保护带来一定的影响。跨境电子商务涉及的是进口、出口等贸易和投资的流转，有关平行进口、定牌加工，互联网不正当竞争、信息网络传播权等需要结合多种因素综合来认定。

被调查跨境电商的知识产权现状

（1）跨境电商拥有商标的比例较高，拥有国外商标较少，存在国外的商标侵权行为

跨境电商如果没有在平台进行商务活动前，要在平台做商标备案，如果没有提前做商标备案，容易被其他卖家侵权，即商标的侵权行为。

（2）拥有国内专利比例较高，但拥有国外的专利较少

（3）知识产权纠纷日益增多，但维权意识依旧非常薄弱（因被他国商家侵权而提起知识产权诉讼的少）

知识产权法律保护机制的构建

1.建立完善的跨境电商知识产权法律体系

在国际知识产权立法中，部分发达国家在发起 国际立法运动。迄今为止，我国的知识产权立法主要以法律和行政法规为主，未形成体系化。而自贸区又 因其特殊性，知识产权的法律风险也存在于多个方 面。我国自贸区在吸引外商进入时，要制定中国跨境电子商务相关知识产权保护法，缩小知识产权的地域性和国界性差异。

2.跨境电商企业内部要尽量规避知识产权风险

跨境电子商务涉及出口、进口、商品的来源地广，覆盖的主体多，跨境电商企业内部要提高保护知 识产权的意识。一方面，多家企业的内部管理部门可以联合建立一个跨境电商的知识产权云数据平台，加强数据共享；另一方面，跨境电商企业内部储备专业的法律人才，对每一个环节进行把关，为防范知识产权的风险提供预警式的建议。

3.加强海关监管制度

随着经济一体化的加深，贸易便利化成为当下的主旋律。《海关法》都未将跨境电商纳入其规制的范围。首先，修改《海关法》的调整范围，明确自贸区海关执法的上位法依据。其次，各自贸区结合自身的实际情况，出台相关的具体实施细则，强化海关知识产权的监管职责。最后，借鉴国外贸易便利化的举措，提高通关水平。

突破跨境电子商务知识产权治理困境的路径

（一）政府层面

健全知识产权法律制度。由于在跨境治理过程中知识产权又具有一定的特殊性，而这些特殊性的问题并没有在《草案》中涉及到，比如说侵权问题的处理、跨境责任的认定等，这些问题由于各国家之间标准不同在法律制定和治理措施上还没有统一的标准，因此还需各国政府之间进一步的协调和沟通，从而明确相关法律条文。具体来说在健全知识产权法律制度上可以从以下三方面着手进行：

填补法律空缺。现有的法律虽然能够对跨境电子商务领域进行有效管理，但是由于跨境电子商务的特殊性，现有拟定的法律还存在一些空缺，针对这些空缺，要在公平理念的指导下进行不断的完善，比如说按照跨境电子商务企业经营理念、赢利因素等的不同对电子商务企业进行合理划分，然后根据企业性质的不同合理规划其职责，规定其是否需要履行网络服务商所制定的“避风港”原则，从而有效的解决在跨境电子商务中存在的知识产权问题。同时针对目前跨境电子商务中，一些无形商品在进行贸易和流动过程中的法律方面进行规范和约束，并为这些企业提供对应的法律保护，构建一个完善的知识产权治理机制。

提升效率。治理的效率决定着最终治理的效果，因此在进行跨境知识产权治理时要注重效率。具体来说可以通过简化治理流程、白名单和事后审查等多种方式提升治理时的效率，同时在治理时还需要在公平、公正、公开的原则下保证整个治理过程的透明化，以便所有的人员都能够对跨境知识产权治理工作进行监督，从而保证消费者和知识产权争议双方的合法权利。

体现公平。要想实现公平原则就需要在知识产权治理时进行反垄断监管，这样既可以在跨境电子商务治理时有效防止大型的跨境电商利用自己的实力进行知识产权的滥用，还可以有效的防止通过虚假投诉来影响电商企业的正常运营。此外在进行治理时还需要与国际上的相关条文进行接轨，这样可以与国际间的知识产权强国之间达成共识，从而提升我国在知识产权治理时的地位。加大知识产权方面的管理举措。加大知识产权的管理举措，主要是从事前、事中和事后三方面进行着手，在事前管理中采取措施尽最大可能的减少冲突的发生，在事中管理中能够针对所出现的冲突快速采取措施解决问题，在事后管理中能够加大对相关跨境电商的奖惩力度，防止类似事件的再次发生。

事前预防减少冲突。要想事前减少冲突发生，可以通过与跨境电子商务双方企业和国家签订相关法律条文，从而保证在法律约束上的一致性，在具体的执行过程中还可以采取的措施有：

首先，采取区分制管理。知识产权在形式上包括两方面的内容，一方面是有形货物，一方面是无形货物，针对这两种形式的不同在管理和立法上可以采取区分制。其次，还需要在现有的基础上建立知识产权权利人系统，并在系统设计时增加黑名单和白名单人员，同时在跨境电子商务中进行信息共享。最后还需要加强对知识产权保护的宣传和培训，这样在进行跨境电子商务交易时能够降低知识产权纠纷的产生次数，一旦出现争议，也可以指导相关人员采用正确方式解决问题。

事中冲突快速有效解决。如果发生知识产权冲突，最为有效的解决办法就是加强国内外的相互协调，保证在制度和管理上的一致性，这一方面需要各国政府之间能够相互合作，通过海关和相关机构上的联合行动，对涉及到知识产权侵权纠纷问题进行共同处理，从而保证治理的有效性、公平性和公正性。另一方面还需要利用司法机构缩短纠纷处理时限，在必要的状况下，还可以借鉴国际私法的作用解决知识产权地域性的问题。

事后加大奖惩力度。在解决完纠纷问题之后为了防止此类事件的再次发生，还需要在事后加大奖惩力度。具体来说可以构建企业知识产权诚信管理体系的建设，对跨境电子商务企业进行定期的考核，如果企业能够通过考核，就需要采取相关的奖励制度，保证企业能够长久保持，而对于考核不通过的企业，则需要进行惩罚，以鼓励企业能够很好的进行知识产权管理。对于侵权人员除了要按照相关的法律制度进行惩罚以外，还需要将其违法信息进行公开，取消其在跨境交易中的便利性，加大对违法企业的审核力度，从而约束企业行为。

（二）跨境电商平台层面

知识产权自治的扩展。在整个发展历程中跨境电商平台为了适应时代特点不断的进行知识产权风险防范措施的改进和升级，一方面能够尽可能多的采取相关措施取得知识产权，并对这些产权进行合理的保护，另一方面也不断的跟进侵权形式的保护模式，即从原来的事后防御治理模式逐渐发展为事前的预防监控模式，并建立知识产权保护体系。在整个的发展过程中由于技术的不断进步和平台的不断完善，许多大型的跨境电XX开始逐步的进行转变，并结合自身的发展特点和国家的制度制定符合自身特点的知识产权保护措施，并对平台上的电商进行管理，这样在很大程度上保证了平台电商和交易方之间的合法性，促进了“私人执法”现象的发展。比如说阿里巴巴在知识产权管理时就采用了该方法。阿里巴巴首先联合境内外利益相关者和监管机构共同参与到知识产权规范制定中，然后结合自身发展的特点出台了知识产权自治规则体系，并结合在阿里平台上各个电商国家的特点和法律进行综合考虑，

有针对性的调整知识产权规则体系中的内容，这样通过私人执法的作用实现了对不同国家、不同电商进行了有针对性的知识产权治理，从而保障了在跨境交易过程中知识产权的合法性和自由性。

监管和自律并重。在进行交易监管的过程中能够根据地域性和国际性的不同进行合理协调，坚持灵活治理和监督救济机制并存的管理原则，对参与交易的双方进行权利保护。而作为电商平台，除了要能够坚持协调作用以外，还能够发挥自己的职能，对知识产权侵权责任进行合理认定，对于存在弱势的群体进行保护和扶持，从而在不同程度上对知识产权进行监管。在自律方面，除了要能够保证整个平台知识产权体系的公平和公正以外，还需要保证所制定的规则具有良好的中立性和有效性。比如说平台需要根据跨境电商领域发展的特点进行规则体系的建立，并随着时代的发展不断进行体系健全和完善，从而降低在事前发生知识产权冲突问题，而在事中电商平台还需要对知识产权侵权问题的责任和程度进行合理判定，快速处理知识产权侵权问题，并防止恶劣影响的扩大，在事后的过程中还需要对整个侵权事件的处理问题进行透明化公开处理，以保证各个处理程序的公正性。

（三）知识产权权利人层面

加强权利管理。知识产权权利人要想加强对权利的管理主要可以从以下三方面着手：第一，可以对自身的知识产权进行直接管理，这也就是说自身即是卖家，从而在跨境电子商务交易中进行知识产权的贸易。第二，可以对卖方进行综合性的授权，允许卖方能够在跨境交易中进行知识产权的使用；第三，就是授权卖方作为代理方进行知识产权产品的销售。不管是哪一种的知识产权管理，其目的都是为了维护知识产权权利人自身的利益。同时知识产权权利人可以利用各种方式和利益相关方进行知识产权的取得、使用和维护。

积极推进私力救济。在跨境电子商务交易过程中产品具有流动性和成本的特点，可以继续采用当地的法律对跨境电子商品的知识产权进行限制或者是按照国际统一的标准进行管理；针对可能存在的纠纷困境，强势的权利人可以利用自身的强势制定出符合未来发展趋势的治理体系，或者是在横向、纵向上强化自身的竞争优势，然后以此影响弱势的竞争方，比如说中小型的跨境电商，从而降低其在交易中的竞争能力。对于弱势的跨境电子商务企业来说，自身能力弱，如果仅靠自己的能力进行知识产权的维护所需要消耗的成本是巨大的，这样就会造成成本大于收益的现象。

（四）民间集体力量层面

民间力量就是指行业协会、商会以及著作权集体管理组织。这些机构或者是团体的存在能够帮助弱势利益相关方增强自身的力量，从而对抗知识产权较为强势的一方，同时这些团体或者是机构还能够成为整个跨境电商领域中的协调者和监督者，能够对知识产权电商企业之间的知识产权管理情况进行监督。如果在进行跨境电子商务知识产权治理过程中陷入困境，可以充分的调动这些民间力量。一般来说行业协会在跨境知识产权问题治理过程中所起到的作用主要包括两方面的内容：一方面能够起到帮助作用。行业协会本身就是一些跨境电商企业组成的团体性组织，其成员都是领域内企业，需要遵循电子商务知识产权保护的相关制度和标准，也需要按照统一的标准建设知识产权保护体系和行为规范，因此一旦产生一些知识产权问题，能够采取合理的措施解决纠纷；另一方面能够起到监督和约束的作用。

（五）治理主体的多元相互合作

对于跨境电子商务在交易过程中的知识产权问题来说具有复杂性和特殊性，而且所交易双方主体的身份都是多重化的，因此对于我国来说，在整个交易过程中呈现一种碎片化的发展态势，而我国要想突破这一困境，首先需要各个主体层次之间能够实现自理，并与社会上的机构进行协同合作，实现多元化治理，这样通过多元化的治理过程能够将社会机构、各国政府、知识产权的使用者、权利人等有机的结合在一起，实现合作共赢的局面，同时在深入

合作的过程中还能够彼此之间进行监督和制约。比如说跨境电商平台之间的协同合作既能够保证各平台在交易过程中对知识产权纠纷处理措施的一致性，实现资源的共享，还能彼此监督，一旦出现纠纷问题，能够协调其他力量，快速处理纠纷。

加强跨境电商知识产权保护的建议

提高跨境电商知识产权保护意识

在宏观层面，政府应组织相关部门给跨境电商培训知识产权保护的相关知识。政府和电商行业协会还可以邀请在知识产权保护方面富有经验的专家和企业传授经验。同时，国家应鼓励高校和科研单位加强知识产权保护方面的专业人才的培养。此外，国家应采取实际措施鼓励跨境电商企业勇于创新，自主研发，积极申请专利和注册商标。

在中观层面，首先，鼓励跨境电商行业协会针对相关电商企业进行不定期的知识产权培训，培养知识产权人才，形成尊重和重视知识产权的氛围。特别是要加强电商企业管理高层的知识产权意识，认识到知识产权保护的重要性和必要性。只有当电商企业把知识产权管理落实到企业内部具体工作中，才能规范知识产权工作，实现知识产权的价值，增强员工的知识产权保护意识。其次，电商企业应当把知识产权战略作为主要竞争战略，知识产权人才是企业发展的核心。政府和企业都应加强知识产权方面的人才建设，提升企业的行业竞争力和国际竞争力。通过知识产权人才建设，电商企业可以在知识产权的研发、保护和管理上加强自身实力，缩短与国际强国之间的竞争差距。同时也增强电商企业自身的知识产权纠纷应诉能力。

在微观层面，跨境电商企业应加深对现行知识产权法律法规的了解，积极参与知识产权相关知识的探讨与学习。由于知识产权具有地域性和时间性，跨境电商应时刻关注国内外知识产权法律制度以及相关的国家政策变化，以应对和妥善处理各种知识产权保护问题。只有正确认识知识产权，才能做好企业内部知识产权管理与布局，妥善处理各种知识产权纠纷，维护自身权益，避免不必要的赔偿和市场份额的损失。

指导跨境电商企业建立和完善知识产权管理制度

首先，政府应该鼓励跨境电商企业进行自主创和.新研发，摒弃模仿创新。模仿创新的后果是生产的产品容易侵犯别人的知识产权，不利于企业的长期发展。一个企***拥有一席之地，首先依靠的就是设计。只有原创设计而不是模仿抄袭的产品，才可能成为一个真正的、有附加值的品牌。其次，跨境电商行业应倡导以市场为导向的经营模式，优化知识产权战略，提升产品和品牌的附加值，其中最重要的就是专利战略和商标战略部署。

跨境电商企业要做好专利战略部署。目前大多数国家实行申请专利在先原则，即把专利权授予最先申请的人。因此，跨境电商企业抢先申请专利是专利确权的最佳手段。对跨境电商而言，优先申请的是外观专利，之后要及时申请核心技术专利。对于容易破解的技术，不易保密的技术，要及时申请。由于企业申请核心技术专利时需要公开其技术方案，可能导致一些技术无法保守秘密。在这种情况下，企业可以通过采取严格的保密措施，作为商业秘密保护。如果发现同样的技术即将被竞争者掌握时，再及时申请专利。跨境电商企业不仅要申请国内专利，还要及时申请国际专利，特别是使用该技术的产品所要销售的国家或目标市场。

跨境电商企业要做好商标战略部署。跨境电商在产品上架前要在电商平台做商标备案，这是保护产品的第一步。由于大多数国家都采用商标注册先申请的原则，企业只有及时注册商标才能获得商标权。跨境电商除了在本国注册商标，还需要在产品的目标市场国申请注册商标。另外，商标使用保护权是有时间限制的，商标注册后，每满10年必须续展一次。如果因为各种原因没有续展而导致商标的品牌价值付诸东流，或被他人重新申请注册，必然导致企业的损失。

加强跨境电商知识产权的立法和执法、

加强跨境电商的知识产权保护需要立法和执法的推行。我国在2018出台了《中华人民共和国电子商务法》，对我国的电子商务主体之间的各种商务交易关系、社会关系政.和府管理关系进行了规范。然而，电子商务法中针对跨境电商知识产权的法律条文较少。因此，要建立跨境电商知识产权保护体系，首先是要根据跨境电子商务知识产权的特性，不断完善相关法律制度。如解决域名与商标侵权行为重叠问题，保护商标原权利人的利益，特别是驰名商标和知名字号；解决跨境电商知识产权许可超越国界问题，以及网络商标使用权的问题等。此外，鼓励跨境电商行业协会加强自身监管，建立知 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 商知识产权保护还需加强执法。目前，我国尚未有专门负责跨境电商知识产权的监管部门，分管部门有公安机关、知识产权局，海关、文化部门等。分管部门繁多，管理分散，不利于跨境电商知识产权的管理。因此，政府应统一协调，指定专门的管理部门或者专门委员会来负责跨境电商的知识产权保护方面的问题；由于跨境电商知识产权管理涉及到的部门繁多，建立完善的部门联动机制也非常必要，以提高监管效率，比如设立专门的跨境电商知识产权综合执法机构；制定跨境电商知识产权保护的执法程序，明确监管主体部门，规范侵权责任判定和纠纷处理等；积极探索建立跨境电商知识产权的事前预警，事中监控，事后援助的全程化跨境电商知识产权风险控制和监管制度；尽快制定针对跨境电商标准框架的指导性文件，规范海关跨境电商监管和服务。

跨境电子商务作为一种新兴的贸易业态，发展势头强劲，同时各种问题也层出不穷。其中知识产权保护问题就对我国跨境电商企业的发展造成巨大的影响。我国传统企业普遍缺乏知识产权保护意识，这种风气也蔓延到跨境电商平台。我国的跨境电商企业所面对的客户主要来自欧美国家，而这些国家的知识产权水平都非常高，成为我国跨境电商企业发展的“新壁垒”。

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