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长江证券超越理财乐某某1天集合资产管理计划

2020年第三季度资产管理报告

管理人：长江证券（XX）***

托管人：交通***

报告期间：2020年7月1 H-2020年9月30日重要提示

本报告依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以卜简称“《指导意见》”） 及其他有关规定编制。

管理人保证本报告中所载资料不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担责任。

托管人交通***根据本集合计划合同的约定，复核了木报告中的主要财务指 标、会计报表和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。

管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划 定盈利，也不保证最低收益。集合计划的讨往W~>并不代去具未来去现，投资有风险，投资者 在做出投资决策前应仔细阅读本集合计划的合同、风险揭示书等相关法律文件，了解所投资产品 的风险收益特征，选择适合自己的产品。

本报告屮财务资料未经审计。

本报告中的内容由管理人负责解释。

本报告中的金额单位除特指外均为人民币元。

本报告期起止时间：2020年7月1日一2020年9月30日一、集合计划简介

（一） 基本资料

名称：长江证券超越理财乐某某1天集合资产管理计划

类型：集合资产管理II划

成立日：2013年5月15 FI

成立份额：1,486,890,206.49 份

报告期末总份额：26, 007, 461, 027. 38份

存续期：2013年5月15日-无固定疗续期限

（二） 集合计划管理人

名称：长江证券（XX）***

注册地址：中国（上.海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪汇 座27层

办公地址：*_**世纪大道1198号世纪汇一座27层

**_*江汉区新华路特8号

法定代表人：周某某

联系电话：***

（三） 集合计划托管人

名称：交通***

注册地址：中国（XX）***路188号

法定代表人：任某某

联系电话：95559

二、主要财务指标和净值表现

（一）主要财务指标和净值表现

单位：人民币元

主要财务指标和净值表现

2020年9月30日



1

期初份额净值

1. 0000



2

期末份额净值

1. 0000



3

期末份额累计净值

1. 0000



4

期末资产净值

26, 007, 461, 027. 38



5

本期利润

214, 929, 548. 71



6

期末未分配利润

0. 00



7

期末未分配份额利润

0. 0000



8

本期份额净值增长率

0.00%



9

份额累计净值增长率

0. 00%



（二）财务指标的计算公式

1、 期末份额净值=期末资产净值/报告期末总份额

2、 期末份额累计资产净值=期未份额资产净值+份额已分红收益

3、 本期份额净值增长率=（分红前一天单位净值/期初单位净值）* ｛期末单位净值/（分红前一 天单位净值-单位分红金额）｝ T

4、 份额累计净值增长率=（期末份额累计净值1） X100%

三、管理人履职报告

（一）集合计划投资表现

截1L 2020年9月30日，本集合计划份额净值为1. 0000元，本期份额净值增长率为0.00%,

期末份额累计mD值1. 0000元，份额累计净值增长率为0. 00%。

（二）本报告期集合计划投资收益分配情况

序号

收益分配基准日

权益登记日

分红方式

分红方案



1

2020-6-30

2020-4-1

红利再投资

可分配收益的100%



2

2020-7-31

2020-8-3

红利再投资

可分配收益的100%



3

2020 8 31

2020-9-1

红利再投资

可分配收益的100%



注：上述收益分配的对象均为本集合U划1天期份额（产品代码：899001）持有人。

（三）投资经理简介

姓名

任本集合计划的投资经理期限

说明





任职日期

离任口期





肖媛

2019-5-10

一

澳大利亚新南威尔士大学金融硕士。曾某某 江***资产管理总部产品经 理，现任长江证券（XX）资产管理有限公 司私募固定收益投资部副总经理、投资经理。



（四）投资经理工作报告

市场回顾

***枢较二季度明显上行，银行间隔夜和7天回购利率R007中枢较二季 度分别上行51BP、55BP至1.90%、2.31%,机构融出资金谨慎，推动资金利率中枢上行。利率债 收益率曲线大幅平坦化上行，十年国债收益率从7月初的2. 85%左右上行到9月底的3. 15%左右， 上行幅度30BP；十年国开收益率从7月初的3. 12%左右上行到9月底的3.72%左右，上行幅度达 到60BPo主要原因是我国公布的三季度经济和金融数据多数好于预期，市场担忧政府债券供给 压力较大，同时股市多数时间较为坚挺，股债跷跷板效应明显，加上资金利率中枢大幅抬升，债 券短端收益率上行幅度大于长端，收益率曲线平坦化。信用债方面，信用利差多数收窄，表现优 于利率债。

2、未来操作策略

操作策略上，管理人将坚持基于安全性、流动性和收益性为均衡管理目标，密切关注债券市 场和货币市场投资品种的走势，抓住市场趋势性机会，配置高性价比固定收益资产，捕捉交易波 段某某，同时辅以可攻可守的可转债，为集合计划争取更高的投资收益。

（五） 管理人内部声明

1、 集合计划运作合规性声明

本报告期内，管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《指导意见》及其他法律法规的 规定，本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，在严格控制风险的基础上， 争取为份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本集合计划运作合法合规，无损害份额持有人利 益的行为，本集合计划的投资管理符合有关法规的规定。

2、 内部监察报告

本报告期内，管理人负责稽核监察的相关部门依照管理人已颁布执行的内部控制、稽核监察、 风险控制、合规性检查、投资管理制度等规章制度，独立开展内部控制工作。

在开展工作的过程中，懫用了现场与非现场、定期与不定期相结合的工作方法，具体采用了 实时监控、现场检查、材料审阅、人员询问和综合分析等多种方法，对投资交易、财务核算等进 行了全面细致的审查，对业务流程和规章制度的完善及执行进行了长期的跟踪督察。

（六） 公平交易专项说明

1、 公平交易制度的执行情况

本报告期内，管理人严格遵守《证券投资基金***公平交易制度指导意见》的相关规定， 通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平 对待所管理的所有投资组合，切实防范利益输送行为。

2、 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本集合计划与管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告 期内，未发现本集合计划有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

四、托管人履职报告

托管人在本集合计划的托管过程中，严格遵守了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及其他有关法律法规、自律规则、资产 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 般关联交易。

（七） 利益冲突

本报告期内，本计划的投资运作不存在可能发生利益冲突的情况。

（八） 其他重大事项

本报告期内，本集合计划未发生涉及投资者权益的其他重大事项。

十、备查文件目录

（-）备查文件目录

1、 《长江证券超越理财乐某某1天集合资产管理计划资产管理合同》等法律文件

2、 管理人业务资格批件、营业执照

3、 本报告期内按规定披露的各项公告

（二）存放地点及查阅方式

地址：*_**世纪大道1198号世纪汇一座27层

网址：www. cjzcgl. com

客服电话：***

投资者对本报告书如有任何疑问，可咨询管理人长江证券（XX）***。

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