07企业内部控制流程-法务部(1)
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风控中心-法务部管理制度
1.1法务部管理制度
内控制度名称
法务部管理制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章 总则
第1条 目的
1.为加***法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，***的合法权益，特制定本制度。
2.本制度中“公司”系指XX市点购电子商务***以及***、分公司、以及***等，包括但不限于下******等。
3.本制度所指法务人员***法务部所有法务人员。
4.***、分公司、***法律事务***法务部负责管理和业务指导。
第2条 法务部组织架构
1.法务部下设一位经理、一位主管。
/
第3条 法务部主要***内外部合同审核，风险把控，民事案件，及上级领导安排的其他事项的处理。
第2章 部门职责
第1条 部门基本行为准则
1.***规章制度，***信誉，***秘密。必须***纪律，对任何***章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
2.部门工作人员不得迟到、早退、随意脱岗、空岗。
3.工作期间不得做与工作无关的事情。
4.同事之间应相互尊重和友好合作，不得有吵闹、聊天、搬弄是非等破坏正常工作秩序的行为。
5.及时完成上级领导安排的工作。
6.部门推行岗位责任制，实行考勤，考核制度，评先树优制度，对做出贡献者予以表彰、奖励。
第2条 部门职责
1.对公司的重大经营和管理活动，出具法律意见；
2.为公司经营决策，提供法律方面的支持；
3.为公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持；
4.起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，***重大经营项目的谈判；
5.***委托，代理参加诉讼和仲裁活动；
6.***在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益；
7.上级交办的事它工作及其他法律事务。
第3条 公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。
第4条 法务人员***提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意见后，方可执行、实施。
第5条 如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部门负责，法务人员不参与具体实施。
第3章 法务部门岗位责任
第6条 法务经理岗位责任
姓名
岗位
法务部经理
所属部门
法务部
汇报对象
总裁办
直接督导
制XX期
2021.06.17
职责描述
全面***法务工作，***实际，***法律体系及架构，完善、健全法务内部工作流程，与业务对接法务工作流程，负责***的合同审核与管理工作，起草、审核和修订各类法律文书及合同，并制定标准合同。
工作职责
1.***的法务工作，协助部门负责人建立并***合同管理体系、***法律风险管理体系；
2.***各类商业合同的审核，公司合同模板文件的修订、维护；对法律风险规避提出有效的指导意见；
3.熟悉诉讼程序及诉讼文书撰写；协助***商业纠纷、劳动纠纷、各类诉讼等；
4.***相关法律文书的拟稿、修订、审阅；
5.协助配合公共关系做监管要求的合法合规的相关操作；
6.总裁办交办的其他综合事务。
任职要求
1.全日制本科及以上学历、三年以上企业法务工作经验；熟悉民商法、合同法、劳动法等相关法律法规；持有律师执照或通过司法考试者优先。
2.***合同管理体每户和法律风险控制流程；
3.文字组织能力强，擅长文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；
4.具有较强的解决问题能力，出色的法律逻辑思维能力、分析处理和应变协调能力。
5.具有较强的团队协作能力，善于沟通；性格稳重，思路清晰，做事有条理；
6.具有互联网平台相关工作经历。
审批职权
ERP部分：
1.合同管理审批
2.盖章/资质外借审批
3.离职交接审批
4.费用审批
5.其他支出审批
6.借款单某某
7.人才需求审批
8.人力需求申请审批
第7条 法务主管岗位职责
姓名
岗位
法务主管
所属部门
法务部
汇报对象
法务经理
直接督导
制XX期
2021.6.17
职责描述
***业务部门合同合规性审核,建立和修 订相应模块合同范本,健全法律保障体系。
工作职责
1.协助审核、***各种业务合同涉及到的法律条款，协助参与业务谈判、合同签订工作及重大决策的法律风险评估；
2.协助配合相关部门处理劳资纠纷，调解外***的矛盾；***的利益和声誉；
3.协助参与***纠纷的调解、仲裁、诉讼准备以及对外律师委托工作，为公司法律事务提供最多的信息和最大的支持；
4.公司有关合同纠纷、起诉等材料的整理、法律证据搜集；相关档案的整理及归档工作；
5.配合外聘律师办理合同等法律文书的报批、鉴证、公证等手续；
6.对公司内外部法律事务的组织和联络。
任职要求
1.全日制本科以上学历，通过司法考试、有律师执业资格者优先；
2.具有良好的法律谈判技巧，较强的逻辑思维与应变处理能力；
3.***法、合同法及***法律法规及相关监管规定，能独立审核合同；
4.三年以上大型企业法务工作经验或律师从业经验，具有丰富的经营法律程序处理工作经验、或互联网从业经验优先。
考勤及绩效考核
第8条 本部门考勤由主管负责经理审批，员工不得无故旷工，试用期出现一次矿工则认为不符合录用。旷工时间按工资额两倍罚款，年度累计旷工5天及以上或连续矿旷工3天及以上，视为严重违纪，根据《员工奖励及惩罚制度》规定处理。
第9条 本部门绩效考核由经理进行初步审核，人力资源技术总监、总裁办进行审批后方可发放。
第10条 绩效规则
绩效由两部分指标构成：基础技能+工作KPI指标（工作业绩和文化价值观）
基础技能评分标准：
序号
关键指标
评估标准
分值
1
专业技能
1.精通专业技能、技术，运用自如 （20-25分 ）
2.熟练掌握专业技能、技术，运用解决工作问题（ 14-19分）
3.专业技能、技术掌握稍有欠缺，基本完成工作 （7-13分）
4.专业技能、技术较差、不能完成专业工作（ 0-6分）
25
2
公司业务了解
1.对公司业务精通，熟知 ，解读透彻 （16-20分 ）
2.对公司业务比较熟悉，基本可以理解（ 11-15分）
3.对公司业务了解尚浅，略懂，但不能解读（6-10分）
4.对公司业务完全不了解，基本不理解无法解读 （ 0-5分）
20
3
项目完成进度
1.能及时跟进追踪，超额或提前完成任务 （15分 ）
2.能按期完成，所完成任务达到85%-100%之间（ 8-14分）
3.未能按期完成，所完成任务在70%-60%之间 （5-7分）
4.未能按钮完成，所完成任务在60%以下 （0-4分）
15
4
部门表现评价
1.部门内部表现优秀，领导评价较高 （8-10分 ）
2.部门内工作表现较优秀，基本符合领导要求（ 6-7分）
3.部门内工作表现一般，领导评价较低 （3-5分）
4.部门内工作表现较差，基本不符合领导要求 （ 0-2分）
10
5
跨部门协助
1.与跨部门协调无间，为工作顺利完成尽最大努力（8-10分）
2.跨部门合作，能协助他人完成工作（ 6-7分）
3.与跨部门协作工作时，勉强完成工作 （ 3-5分）
4.经常与跨部门合作时发生冲突，不肯与跨部门合作（ 0-2分）
10
6
***或上级安排
1.积极主动，尽职尽责、***、领导安排（8-10分 ）
2.尊从***、领导安排，基本尽职（ 6-7分）
3.勉强配合，偶尔***或领导安排 （ 3-5分）
4.完全不配合工作，不***、领导安排 （ 0-2分）
10
7
考勤
1.无迟到、早退、旷工、漏打卡 （5分 ）
2.偶尔迟到、早退、漏打卡（ 3-4分）
3.频繁迟到、早退、漏打卡 （1-2分）
4.严重迟到、早退、旷工、漏打卡（ 0分）
5
8
通报、处罚情况
1.无通报、处罚 （5分 ）
2.有口头批评（ 3-4分）
3.有轻微通报、处罚 （1-2分）
4.有严重通报、处罚（ 0分）
5
工作KPI指标：
序号
指标维度
权重
关键指标
1
工作业绩
60%
在途及诉讼中案件汇总
2
合同审查
3
案件开庭
4
突发事件
5
各部门的日常咨询
6
文化价值观
20%
使用***产品（点灯、带货、便民服务等功能）产生得益
7
10%
推广宣传点购平台产生粉丝
8
10%
平台动态分享
法务运作
第1条 本制度***法律事务包括：
1.对公司的重大经营和管理活动，出具法律意见；
2.为公司经营决策，提供法律方面的支持；
3.为公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持；
4.起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，***重大经营项目的谈判；
5.***委托，代理参加诉讼和仲裁活动；
6.***在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益；
7.协助起草、***规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供保障；
8.对员工进行法律常规知识宣导或培训。
第2条 其他法律事务
1.公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务。
2.部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。
3.法务人员***提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意见后，方可执行、实施。
4.公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务人员反馈。
第3条 公司的诉讼案件及仲裁案件：
1.作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内；
2.作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日起三日内；
3.业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。
第6章 法律事务管理
第1条 公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当日告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法律意见书。
第2条 公司在对外正式签订合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前，应由法务人员审核同意后，方能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应在谈判前两日将主要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定是否亲自参与谈判。
第3条 重大、疑难的法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制定处理方案，经总裁办批准后实施。
第4条 一般法律事务由承办的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。
第5条 如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部门负责，法务人员不参与具体实施。
第7章 合同管理
第6条 本制度中所称的“合同”是指以明确当事人之间民事权利义务关系为内容的法律文件，包括协议、合约、契约、订单、确认书等。
第7条 本制度中所称“合同文件”指与合同的签订、履行、变更和解除、纠纷处理相关的法律性文件。
第8条 本制度中所称“重大合同”是指：（1）法律关系复杂的合同（2）其签订和履行***的经营活动产生重要影响的合同；（3）公司对外签订的标的额较大的合同。
第9条 本制度中所称“一般合同”是指除本办法规定的重大合同以外的合同。
第8章 合同的订立
第1条 公司对外签订合同，***授权的人签署。
第2条 公司各职能部门不得以自己的名义对外签订合同，如因业务需要，必须以有关职能部门名义对外签订合同时，***法定代表人授权。
第3条 签订合同前，业务部门须确定一位具体负责的承办人。未经授权、超越代理权限或超过代理期限，承办人不得签订合同，否则由承办人承担责任。
第4条 公司授权的人签订合同时，应当签署书面授权委托书。
第5条 授权委托书由法务人员负责办理。授权委托书必须明确委托范围、权限和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。
第6条 合同除即时结清者外，应当采用书面形式。利用数据电文和电子邮件订立合同的，应当采用书面形式确认。
第7条 合同的起草工作应争取由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确, 条款齐全，权利义务清楚。
第8条 凡国家或行业有标准或示范文本的，应当优先适用。
第9条 使用合同标准文本或示范文本的，应按照标准文本或示范文本的要求填写；示范文本未涉及到的问题，应当补充进去。
第10条 合同正式文本应当打印或印刷制成。除特殊情况外，合同文本应使用中文，或至少应当制作中文文本。
第11条 重大的或涉外的合同谈判，应由法务人员和经济、技术等专业人员共同参加。
第12条 合同签订前，业务部门应对合同另一方当事人的主体资格、资信状况、履行能力、经营状况、市场需求、产品/服务质量、价格等背景资料进行了解和调查。
第13条 业务部门应对其所提供的调查资料结果的真实性负责。
第14条 合同签订前，业务部门合同承办人应首先将合同草案及与合同有关的意见书提请业务部门审核；业务部门审核通过的，应出具审核意见。业务部门的审核意见，应包括承办人、部门负责人及分管领导的审核意见。
第15条 通过业务部门审核后，业务部门合同承办人应将合同草案、与合同有关的意见书和业务部门审核意见表提请财务管理部门审核；财务管理部门审核通过的，应出具审核意见。
第16条 通过业务部门和财务管理部门审核后，业务部门合同承办人再将合同草案、与合同有关的意见书、业务部门审核意见表和财务管理管理部门审核意见表提请法务人员审核；法务人员审核通过的，应出具审核意见。
第17条 审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为未对合同审核。
第18条 业务人员、行政人员、财务人员、法务人员在审核合同草案时，可根据需要，要求承办人提供与合同有关的补充证明材料，承办人应予以配合。
第19条 通过业务人员、财务人员和法务人员审核后，业务部门合同承办人应将合同草案和各部门的审核意见表***授权的人以及印章保管部门审签及盖章。
第20条 对各审核部门审核意见表不齐备的合同草案，公司授权的人、印章保管部门可拒绝签署或盖章。
第21条 合同审核工作原则上实行专人负责制，各审核部门都需指定专人负责合同的传递、跟踪、落实、归档等。
第22条 业务部门对合同审核的内容包括但不限于：
1）合同的经济性；
A.市场供应/需求情况经调研属实；
B.市场供应/需求价格预测可靠、合理；
C.应予考虑的其它经济因素。
2）合同的可行性：
A.整体项目技术具有可靠性；
B.经济效益或社会效益具有真实性；
C.具有可操作性。
3）合同的安全性：
A.涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；
B.无***商誉、商业秘密及其他利益；
C.业务部门认为必须审核的其他内容；
D.对公司的重要业务客户进行资信调查。
第23条 财务管理部门对合同审核的内容包括但不限于：
1）合同涉及资金的使用***统一的资金调度计划；
2）资金、资产的合法性：
A.资金来源合法，资产的所有权明确、合法；
B.资金使用和资产动用的审批手续合法；
C.资金、资产的用途及使用方式合法。
3）价款、酬金和结算的合理、合法性：
A.价款、酬金的确定正确合理、合法；
B.资金结算、酬金支付方式明确、具体、合法；
C.资产、资金使用效果的财务可行性；
D.与资金、资产等有关的其他事项。
4）公司内外部财经法规的合规性。
5）财务管理部门认为需审核的其他内容。
第24条 法务人员对合同的审核内容包括但不限于：
1）合法性：
A.主体合法：签约各方具有签约的权利能力和行为能力；
B.内容合法：签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政***计划，无规避法律行为，无显失公平内容；无明显属于采取欺诈、胁迫、乘人之危等手段订立合同的情况；
C.形式合法：订立合同的形式符合法律规定要求。
D.签约程序合法：订约等有关程序应符合有关法律、政策的规定。
2）严密性：
A.条款完整、齐备；
B.文字清楚准确，不致产生歧义；
C.设定的权利和义务具体、确切；
D.相应手续完备；
E.相关附件完备；
F.附加条件适当、合法。
3）法务人员认为需审核的其他内容。
4）合同审核要点：
A.主体是否适格
B.合同期限
C.金额及支付方式
D.双方权利义务
E.违约责任
F.合同的变更或解除
G.争议解决方式
H.签约日期及法务人员认为重要的其他内容
第25条 1）业务部门合同承办人向有关部门提交合同草案时，应在2～5个（含本数）完整工作日完成合同审批流程。
2）一般合同各审核部门应在1个工作日内审核完合同并返还承办人；重大合同各审核部门应在2-3个工作日内审核完合同并返还承办人。
3）各审核部门遇特殊情况需延长审核时间的，向业务部门合同承办人说明情况后可以适当延长，但延长后累计审核时间最长不得超过10个（含本数）完整工作日。
4）涉外、重大合同的审核时限累计最长不应超过20个（含）完整工作日。
第26条 各审核部门在审核合同草案时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见中予以明确并提出修改意见，连同全部文件资料退还承办人。
第27条 承办人修改之后应重新提请审核，审核期限重新计算。各审核部门须及时提出审核意见，不得拖延。
第28条 合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同时，应要求其提供有效的担保。其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人进行必要的审查。
第29条 公司授权的人以及印章保管部门根据各审核部门的审核意见，决定是否签约及盖章。决定签约及/或盖章时，应在全部文本上以同一形式签字/盖章；决定不予签约时，应以书面形式明示意见。对审核意见有异议的,可将整个事件报告给总裁办，提请处理。
第30条 合同必须呈报上级主管部门登记、批准或报工商管理部门鉴证、公证处公证的，应办理有关手续。
第九章 合同的履行
第1条 合同依法成立，即具有法律约束力。履行合同的部门必须严格履行合同所规定的义务，积极行使合同赋予的权利。
第2条 合同依法签订生效后，业务部门合同承办人员应及时检查、了解履行情况。发生问题及时处理，并向业务部门负责人汇报及向法务人员通报。
第3条 任何人发现对方不履行或不完全履行合同时，应立即通知承办人。
承办人应在法定、约定或合理期限内以 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 料及诉讼相关的资料，并应法律事务部的要求及时补充相关材料，以便法律事务部进行诉讼可以拥有足够的证据资料
预防型
频繁/不定期
2
R2
公司进行的法律诉讼或仲裁程序不合法，***的诉讼行为无效，***合法合规目标
C2
法律事务部应当严格依照法定程序要求提起诉讼、应诉、收集证据材料、提交答辩材料等，如因承办法务人员过错***在诉讼或仲裁中受到损失，应***相关规定处理
预防型
频繁/不定期
3
R3
公司对诉讼仲裁资料未能装订成册并提交档案资料室管理，导致诉讼历史文件缺失，无法对事件缘由进行总结学习，***经营效率目标
C3
诉讼或仲裁结案后，所有文件、资料、照片等材料***法律事务部进行回收并统一装订成册，交档案资料室保存
预防型
频繁/不定期
4
R4
公司聘请律师担任诉讼代理人时，未进行询价和评估，导致对律师选择没有有效依据，影响诉讼过程，***经营效率目标
C4
公司聘请律师担任诉讼代理人时，按照采购管理程序向三家以上律师事务所进行询价并评估律师资格和水平，并形成书面原始记录
预防型
频繁/不定期
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