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第三节 对基金机构的监管

对基金管理人的监督内容

（一）基金管理人的市场准入监管

1.基金管理人的法定组织形式：

基金管理人有依法设***或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金***或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。

2.设立管理公开募集基金的基金***的条件：

（1）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的设立管理公开募集基金的基金***的条件包含以下内容：

①有符合本法和(中华人民共***法》规定的章程。

②注册资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本。

③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录。

④取得基金从业资格的人员达到法定人数。设立基金***,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

(2)中国证监会应当自受理基金***设立申请之日起6个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

(3)基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准。重大事项包括:

①变更持有5%以上股权的股东。

②***的实际控制人。

③变更其他重大事项等。

注：“主要股东”是指持有基金***股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于三千万元，在境外资产管理行业从业10年以上。

对基金管理人从业人员的资格任职监管

基金管理人的从业人员的任职资格

(1)基金经理的任职条件：

①取得基金从业资格。

②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。

③具有三年以上证券投资管理经历。

④没有《中华人民共***法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得***董事、监事、经理和基金从业人员的情形。

⑤最近三年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部]的行政处罚。

(2)不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员

人的情形。

①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的。

②对所任***、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，***、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的。

③个人所负债务数额较大,到期未清偿的。

④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、***、证券登记结算机构、期货交易所、***及其他机构的从业人员和国家机关工作人员。

⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员。

⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

2.基金管理人的从业人员的兼任和竞业禁止规定：

(1)公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损，害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(2)高级管理人员、基金***基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金***、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 募说明书的内容

①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期。

②基金管理人、基金托管人的基本情况。

③基金合同和基金托管协议的内容摘要。

④基金份额的发售日期价格费用和期限。

⑤基金份额的发售方式，发售机构及登记机构名称。出具法律意见书的师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和在住所。

⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、式与比例。

⑧风险警示内容。

⑨中国证监会规定的其他内容。

基金注册的审查

国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。

公开募基金的发售

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