公共经济学期末复习资料_34590

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公共经济学的性质

公共经济学的研究对象（P6-7）

公共经济活动：以公共部门为主体，以弥补市场缺陷为目的，受正规和非正规制度的约束。

以公共部门为主体

公共部门：国家政权机关及其所属部门之和。

国家政权机关：通过政治程序建立的,在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。

公共事业部门：产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和。

公共企业部门：产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和。

▲社会各部门的组成P6

私人部门

公共部门

第三部门

个人家庭

私人企业

政府部门

公共事业部门

公共企业部门

慈善会、扶贫基金会、研究会、协会、学会、联谊会、促进会、商会等

以弥补市场缺陷为目的

什么是市场缺陷？

理想状态下的完全竞争市场才能使资源配置实现帕累托最优，而现实中的市场机制不是万能的，单靠自身的作用达不到资源的最优配置状态，也即“市场缺陷”。

市场缺陷的存在是公共部门开展经济活动的前提。

市场缺陷表现在哪些方面？(理解)

公共产品

外部性

规模报酬递增

风险和不确定性

优值品

分配不公平

失业与通货膨胀

公共部门职能 (整章掌握)

★公共部门承担什么职能，通过什么方式实现职能

职能：参与资源配置；协调收入分配；促进经济稳定；（经济职能的转变）

参与资源配置

资源配置的目标：效率

帕累托最优：经济运行所达到的效率已经使一部分人处境的改善必须以另一部分人处境的恶化为代价,说明资源配置已经达到了最优状态。

TSB－TSC>0 , MSB = MSC

定义

社会总收益（TSB)：人们从消费一定量的该种产品中所得到的总的满足程度。

社会边际收益（MSB）

社会总成本（TSC）：为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源价值。

社会边际成本（MSC）

最佳产量：社会边际收益（MSB）= 社会边际成本（MSC）

市场机制配置资源效率较高的原因：

得到法律保护的私有财产，会刺激人们从事各种经济活动；

以交换为目的的经济活动，导致专业化分工和技术进步；

（3）分散决策为及时把握和处理信息提供了可能；

（4）竞争使创新活动源源不断，劳动生产率大大提高。

帕累托最优的实现有假设前提：现实生活中这些条件很难具备。

（1）信息完备和对称的假设；

（2）完全竞争市场的假设；

（3）规模报酬不变或递减的假设；

（4）没有外部效应的假设；

（5）交易成本可忽略不计的假设；

（6）任何人完全理性的假设。

2、参与资源配置的理由

（1）私人不愿意提供公共产品

公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定私人部门不愿提供。

私人不愿意消除外部性

外部性是指某人的行为给他人带来未在交易价格中得到反映的成本或收益。

无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配置低效率的表现。

（3）规模报酬递增所导致的垄断

规模报酬递增是指在既定的技术水平下，实物产出量增加的比例大于投入量增加的比例。

这种情况下，平均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成本曲线，无法产生市场均衡点。

参与资源配置的方式**

（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品。

（2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品。

（3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部性。

（4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实行政府规制，减弱自然垄断的影响。

协调收入分配

收入分配的目标：公平

公平可以从经济学、伦理学等角度考察，也可以从起点、过程、结果等层面考察。

2、协调收入分配的理由

（1）社会成员拥有要素的质和量不同

由私有财产制度、遗产继承制度、家庭出身背景、身体发育状况、受教育程度等多种因素决定。

社会成员提供要素的机会不均等

由歧视等因素所决定的。两个劳动者的天赋、智商、学历、才能、体质等条件都十分接近，却可能因为年龄、性别、容貌等方面的因素而面临极不相同的就业机会。

协调收入分配的手段**

（1）征收个人所得税、消费税和遗产税,降低高收入者过高的收入水平；

（2）安排社会保障支出，提高低收入者过低的收入水平；

（3）增加公共投资,创造更多的受教育机会和就业机会；

（4）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧视；

（5）扶持工会等对抗垄断的组织。

促进经济稳定

1、经济稳定的涵义

伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平的经济增长。

2、促进经济稳定的理由

在失业和通货膨胀的背后,存在一个市场缺陷,即依靠市场机制自身的调节,必然会使宏观经济的运行呈周期性波动状态。

对于波动的原因，有多种解释。

促进经济稳定的手段**

（1）调节投资：如在投资不足时，增加公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金率；

（2）影响加速系数：即增加一个单位产品生产所需增加的资本数量（V=I/"縔）。如通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量；

（3）影响边际消费倾向（b="緾/"縔）：如通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一期的收入增加。

公共部门经济职能的转变

1、公共经济职能范围的调整

纠正“越位”和“缺位” ，如：

不直接生产私人产品，间接提供条件；

规制铁路、邮政等垄断性行业；

加强质量技术监督。

公共经济职能实现方式的创新

如兴办学校免费学习与发放教育券；

重点项目的直接投资与财政贴息。

功利主义和罗尔斯主义（P26理解+掌握）

功利主义：社会福利水平就是社会总效用，等于所有社会成员的效用之和，追求分配公平就是追求每个社会成员效用之和的最大化，用公式表示为：SWF = f(UA,UB) = UA+UB

Eg:累计个人所得税

罗尔斯主义：社会福利水平不是所有社会成员效用的简单加总，追求分配公平就是要改善社会上处境最糟的那些人的福利水平，是他们的效用最大化。

用公式表示为:SWF=f(UA,UB) = min{UA+UB} Eg：社会救济制度

公共产品供给

★公共产品的基本特征（掌握）

非竞争性：某人对这种产品的消费不妨碍他人同时享用，也不会减少他人的消费数量。即：消费者人数的增加所引起的边际成本等于零。

非排他性：在技术上无法将 “免费搭车者” （Free Rider）排除在受益范围之外，或者排他成本很高。

★公共产品与非公共产品的判定

公共产品的种类

纯公共产品：有非竞争性又有非排他性。

准公共产品（混合产品）：有非竞争性但又有排他性。

判定步骤（掌握P40）

★私人产品的局部平衡

1、私人产品的需求分析

★公共产品的局部平衡(掌握P45图理解，与私人的区别，看PPT)

1、公共产品的需求分析

公共产品的配置效率

★私人产品的局部平衡与公共产品的局部平衡的区别（掌握）

在分析私人产品需求时，每个消费者是既定价格的接收者，他可以选择的是其消费的数量。

在分析公共产品需求时，每个消费者面对的是相同数量的公共产品，他可以选择的是他所愿意支付的价格（即边际效益）。

公共产品需求

政治市场的构成：

需求方 ←————→供给方

↓ ↓

纳税人（投票人）←→政治家（官员）

▲政治市场上参与者的行为（P57理解）

投票者：投票者的行为是理性的，即选收益超过成本的方案；又是无知的，即对备选方案缺乏信息。

利益集团：少数有共同利益的投票人会组成集团。他们与议员、官员形成“铁三角”。他们经常提供免费信息，游说议员或官员；给政治家提供资助；互投赞成票。

政治家：处于政治权力顶峰地位的官员,如总统、议长等。有的追求某种政治信念；有的追求权势与声誉；还有的追求金钱。

官员：由政治家任命的,他们所追求的目标是薪水、津贴、声誉、任免权和晋升机会等。

▲公共产品偏好显示的途径（理解P59）

投票：直接或间接

发言：口头或书面

进退：以足投票

反叛：暴动、政变、革命

★中位投票人定理（记忆P63）

单峰偏好下的政治均衡

单峰偏好：投票者最偏好某一方案，对其它方案的偏好不如该方案。

按照简单多数规则，中间投票人所偏好的方案就是选择的结果。

中间投票人定理：如果偏好分布是单峰偏好，投票人数为奇数，并按简单多数规则投票，那么，对所有方案持中间立场的人所偏好的方案最容易获胜。

例题：假定有三个纳税人R、M、P 。

R： Gr㧐Gm㧐Gp

M： Gm㧐Gp㧐Gr

P： Gp㧐Gm㧐Gr

表决结果是M所倾向的Gm获胜。

该定理说明，政府为实现选票最大化，应当使竞选方案符合中间投票人的意愿。

通常认为中位投票人就是中等收入水平的人，但阿特金森和斯蒂格利茨认为，有时候并不是如此。

★阿罗不可能定理（记忆P64）

多峰偏好下的政治均衡

多峰偏好：投票者对某方案的偏好程度低于对周边方案的偏好程度。

按照简单多数规则难以实现政治均衡。因为可能出现投票悖论，即用投票方式无法满足偏好的可传递性这一基本要求。

投票悖论：一个理性的消费者对一组商品的选择始终是一致的，但是多数投票规则会使选择行为不一致。

例题：

甲 A㧐B㧐C

乙 B㧐C㧐A

丙 C㧐A㧐B

三人对A、B投票，A被选中；三人对B、C投票，B被选中。按照理性行为的假定，最优方案应为A。因为，由A㧐B，B㧐C，就可以推出A㧐C。但是，按多数投票规则，三人对A、C投票，C 被选中。

只要投票按成对比较的方式进行，不一致的结果会周期性出现。

阿罗不可能定理：在每个社会成员对于公共产品各有其特定偏好的前提下，要找出一个在逻辑上不与个人偏好相冲突的选择顺序，是不可能的。

两条公理：

完备性公理，即对于方案X和Y，只有X㧐Y， X㩳Y 及X=Y这样三种情况；

传递性公理，即对于方案X、Y和Z，如果X㧐Y，Y㧐 Z，那么就有X㧐Z。

五个假设条件：

个人选择的自由；

社会选择正相关于个人选择；

不相关的选择方案具有独立性；

定义域的非限制性假定；

非个人独裁。

在现实生活中,经常会破坏某一个或几个条件。这一定理表明：公共部门无法把个人偏好加总成集体偏好。市场解决不好的问题,政府未必能解决得好。

▲政府失灵的表现（理解PPT上的）

公共决策失误

备选方案不完全；个人偏好加总成集体偏好的困难；政治过程中的“近视”现象。

公共产品供给低效率

政府部门缺乏竞争机制；超额供给公共产品的倾向；监督者被被监督者所操纵。

寻租设租现象

▲政府失灵的表现（理解书本P67上的）：

公共决策失误

政府组织规模增长过快

官僚机构的低效率

政府干预为寻租行为的产生提供了可能性

寻租设租行为

★寻租的概念（P75掌握）

寻租：是指社会成员通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。

租金：是指由于供给弹性不足导致的稳定的超额利润，如地租、房租等等。

比较一致的认识是某种天然的或社会的原因，使产品供给量的扩大受到限制，从而使市场价格稳定地高于成本而形成的一种长期的超额利润或要素的超额收入。

经济租=要素报酬－要素机会成本

如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那么租金就不会存在。

租金的实质是一种超额利润

只有垄断才会形成租金，前提是要素自由流动的障碍。

寻租是指人们为了获得垄断利润，对权力拥有者进行游说、行贿的活动。

可见，寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类：寻利和寻租。

寻租与寻利的比较（区别）

寻利是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。这类活动是生产性的，增进社会福利的，是使生产可能性边界向外推移的。

寻租是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反而白白的消耗资源。

寻租与寻利的区别

▲寻租成本（P78）

▲设租的概念

设租：是指在政府干预经济的过程中，权力拥有者有意造成可获取非生产性经济利益的环境的行为。

▲政府行为导致寻租-设租关系形成的原因（理解）

与政府行为的范围有关：宽还是窄？

与政府行为的具体方式有关：公开还是隐蔽？

与政府行为的约束程度有关：硬约束还是软约束？

★寻租设租活动的治理（掌握书P87）

外部效应（整章掌握）

★外部效应的概念与起源

★外部效应的概念

外部效应，又称外部性、外部经济，是指某一个行为主体的活动影响了其他行为主体，却没有因此付出成本或获得收益的现象。（书上）

某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。

范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。

这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策略，即博弈。

米德的定义：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人或某些人，而这个（些）人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。

这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。

诺思的定义：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。

这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。但是，如果产权不清楚，成本或收益便无从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度为基础。

★外部效应的起源（p85）

市场机制论

有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。

所有制论

更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。

一般来说，共有产权最容易导致外部性。

共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。

国有产权也容易导致外部性。

国有产权：财产权利名义上归国家所有，实际上由政治家或官员所选择的代理人来行使。

代理人也可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本也比较高。

只有在私有产权条件下，某一个成员无法过度分享财产的权利，从而不易产生外部性

公地悲剧

1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：处于资本主义发展早期的西方国家，一般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。

从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。

“公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。

现实生活中经常会出现“公地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。

反公地悲剧

1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧” 的概念。

一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。

★外部效应与资源配置低效率（外部性的后果）

负外部性使产量过剩

负外部性的实质是，产品的价格不能充分反映生产这种产品的社会边际成本。即：

私人边际成本㩳社会边际成本

外部边际成本是指，增加一个单位的某种产品给第三者带来的额外成本。

正外部性使产量不足

正外部性的实质是，产品的价格不能充分反映该种产品的社会边际收益。即：

私人边际收益㩳社会边际收益

外部边际收益是指，增加一个单位的某种产品给第三者所带来的额外收益。

★外部效应的校正(P102)

外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。

1、公共部门对外部性的矫正

（1）课征税收（或收费）（庇古税）

对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。

（2）发放补贴

对具有正外部性的产品发放相当于外部边际收益数量的补贴。

一些知识分子享受国务院或省政府特殊津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部性。

森林生态补偿基金也是为了矫正正外部性。

缺陷是受政府财力的制约。

3）政府规制

政府部门直接干预个人或企业从事的具有外部性的经济活动。

如勒令厂商安装防污设备或改进生产工艺等；禁止砍伐原始森林等。实施专利制度，让应用新技术的人向发明新技术的付费。

政府规制针对性强，见效快。但是也有缺陷：污染者认为只要在排污量范围内，就不必治污；由于企业之间或地区之间外部边际成本不同，统一规定排污标准难以实现效率；政府是否以公共利益为目标进行干预，也会导致寻租现象。

2、私人部门对外部性的矫正

（1）损害者与受害者谈判

科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。

一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。

在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是科斯定理。

（2）经济组织创新

这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成本。

企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。

现实生活中，一些企业采取“准一体化”办法。

（3）排污权交易（***特别提到过）

排污权交易是一种新兴的环境治理制度。

政府先为企业划定排污总量指标，哪个企业想争取更多的排污量，就要想办法从别人手里去购买，也可以将省下的排污量卖给其他企业。与此同时，政府则通过每年回购市场上多余的指标，使得排污总量逐年缩减。

排污权交易的优点：减少企业为排污所付出的成本，也减少政府治污的支出。

排污权交易的弊端：排污权进入市场后，企业购买了排污指标，就认为排污是理所当然的。有的企业可能不肯出售自己节余的排污权，造成排污权的浪费。

公共支出规模

▲公共指出增长：需求角度的解释（理解P113）

瓦格纳定律

德国学者瓦格纳分析了英、德、法、美、日等国家的统计资料之后，认为随着工业化进程的加快，一国公共支出会不断增长。后人称为瓦格纳定律。瓦格纳认为，公共支出增长的主要原因是工业化经济对政府活动的需求日益增加。

首先，随着工业化进程的加快，市场中的行为主体之间关系日趋复杂，各种摩擦不断增加，需要建立法律体系和管理制度；其次，经济的不完全竞争日益加剧，需要政府参与资源配置；再次，对那些外部性较强的行业，由于规模和技术等方面的原因，私人部门不愿或无法介入，也要求政府直接经营或管制；最后，教育、文化、保健、福利等服务的收入需求弹性较大，要求政府提供较多的支出。

瓦格纳法则：随着人均GNP的提高内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。是：企业资产定价过低，管理层收购资金来源不恰当，收购行为不一定在竞争性框架中进行等。

（3）委托授权

包括合同承包和特许经营。

在合同承包下，政府向生产者支付费用；在特许经营下，消费者向生产者支付费用。

特许经营：特许人（franchisor）为特许经营人（franchisee）提供包括产品、价格、销售在内的一套模式化的经营方法，特许经营人为此向特许人支付一定的费用。

特许经营人的产权关系并不因特许经营而发生变化，特许人依然是***的主人。公共企业实行特许经营是法国人的经验。（铁路网、电网、水务、垃圾、公共交通、XX、机场等）

（4）合资合作经营

合资合作经营：公共企业与外资合作经营，或采取BOT方式确定建设和运营单位。

BOT（Build－Operate－Transfer）：政府同私营部门的***签订合同，由该***融资承建一个具体项目，并在双方协定的时期内，由该***通过经营该项目，偿还项目债务并回收投资，获得收益。期满后，项目产权无偿转让给所在国政府。

LBO（租赁—建设—经营）、BTO（建设—转让—经营）、BBO（购买—建设—经营）、BOO（建设—拥有—经营）等形式。

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