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【】公司

首次公开发行股票并在上市辅导试题

（ 年 月 日）

姓名： 职务： 得分：

一、单选题（每题2分，总共20题，合计40分）

1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。

　　A、书面凭证?? B、法律凭证 C、收入凭证?? D、资本凭证

2、***章程，召开临时股东大会需提前（ ）天发出会议通知。

　　A、10?? B、15　　C、20 ? D、30

3、***董事、监事和高级管理人员所***股份在离职后（）内不得转让。

　　A、12个月 B、6个月　　C、24个月 D、36个月

4、按照《公司法》的规定，股东大***权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。

　　A、***内部基本管理制度

　　B、***的利润分配方案和弥补方案

　　C、***内部管理机构的设置

D、对是否***债券作出决议

5、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。

　　A、1??? B、2　　C、4??? D、没有规定

6、《公司章程》规定股东大会***在一年内购买、出售重大资产超过（ ）的事项。

A、公司最近一期经审计净资产30％

B、公司最近一期经审计净资产50％

C、公司最近一期经审计总资产30％

D、3000万某某。

7、不是普通股股东享有的权利主要有（ ）。

　　A、公司重大决策的参与权

　　B、选择管理者

　　C、有优先剩余资产分配权

　　D、优先配股权

8、债券和股票的不同点表现在（ ）。

A、有规定的偿还期限

B、属于有价证券

C、是筹资手段

D、收益率相互影响

9、首次公开发行股票招股说明书应披露发行当年未来（ ）年内的发展计划。

A、1?? B、2? C、3?? D、5?

10、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（ ）。?

A、?针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行***???

B、?竞争方将有关业务转让给与拟发行***有关联的第三方?

C、?拟发行***放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D、?竞争方放弃同业竞争业务，并对今后不再进行同业竞争做出书面承诺??

11、***董事与董事会会议决议事项涉及的企业有关关联关系，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事（ ）通过。

A、全体

B、过半数

C、2/3以上

D、其中一名

12、《公司法》规定，股份***注册资本的最低限额为人民币( )元。

A.500万 B.1000万 C.2000万 D.5000万

13、股份***的创立大会必须有代表股份总数( )以上的认股人出席才能举行。

A.1/2? B.3/4 C.2/3 D.80％

14、股份***的发起人持有***股份，自公司成立之日起( )内不得转让。

A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年

15、股份******章程，必须经出席 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 学历构成情况

C、发行人有关获奖证书、专家评审意见

D、发行人外聘顾问的学术地位

8、股份***创立大会的职权有（ ）

A.?***章程

B.?选举董事会和监事会成员

C.?***总经理 D.?对公司的设立费用进行审核

9、***有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

A、最近3年内有重大违法违规行为

B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大认认可

C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

10、以下有关***定期报告编制及披露的要求，正确的有（ ）：

A、年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露

B、第一季度季度报告的披露时间可以早于上一年度年度报告的披露时间

C、中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露

D、季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露

三、判断题（每题1.5分，总共20题，合计30分）

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（ ）

2、***法规定，董事的任期为4年。（ ）

3、因为股东大***的权力机关，因此股东能够完全控制***的经营决策。（ ）

4、***的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（ ）

5、股份***的董事会规模应在5至17人之间。（ ）

6、企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。（ ）

7、采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。（ ）

8、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。（ ）

9、发行人是信息披露第一责任人，应认真配合中介机构的相关核查。（ ）

10、依法负有信息披露义***、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。（ ）

11、发行申请未获核准的***，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。( )

12、保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的创新性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）

13、发行人披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在十二个月内不受***的公开发行证券申请。（ ）

14、董事、高级管理人员可以兼任监事。（ ）

15、招股说明书的有效期为一年。（ ）

16、创业板管理办法规定首次公开发行股票后，股本总额不少于5000万某某。（ ）

17、发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。（ ）

18、***，应当有二人以上一百人以下为发起人。（ ）

19、董事会每年度至少召开两次会议。（ ）

20、公司可以直接或通***向董事、监事、高级管理人员提供借款。（ ）

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