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**_*债权融资计划业务指引

第一章 总则

第一条 为规范**_*（以下简称“北金某某”）债权融资计划业务，保护投资者合法权益，维护市场有序、健康发展，根据银某某【2013】399号文及相关法律法规，制定本指引。

第二条 本指引所称债权融资计划是指融资人向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品。

第三条 融资人挂牌债权融资计划须以非公开方式进行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。

每期债权融资计划的投资者合计不得超过200人。

第四条 融资人应当保证债权融资计划的信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向投资者充分揭示风险。

第五条 债权融资计划投资者应自行判断和承担投资风险。

第六条 债权融资计划由符合北金某某规定条件的金融机构承销。承销机构和相关中介机构为债权融资计划业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。

第七条 北金某某对在北金某某开展的债权融资计划业务提供服务。北金某某为债权融资计划提供服务，不表明对该债权融资计划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证。

第二章 备案

第八条 债权融资计划的融资人应符合以下条件：

（一）中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以及监管部门认可的境外机构；

（二）遵守北金某某相关规则；

（三）在最近12个月不存在重大违法行为，机构财务会计文件不存在虚假记载；

（四）北金某某要求的其他条件。

第九条 在北金某某挂牌的债权融资计划应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。

第十条 债权融资计划应于挂牌前向北金某某进行备案。

第十一条 备案时应提交以下相关文件，包括但不限于：

（一）备案登记表；

（二）融***章程及与其一致的有权机构决议；

（三）募集说明书；

（四）最近一年经审计的财务报告和最新一期半年报（如需）；

（五）信用评级报告（如有）；

（六）法律意见书；

（七）北金某某规定的其他文件。

第十二条 北金某某对备案文件进行形式完备性核对，不对债权融资计划的投资价值及投资风险做实质性判断。

第十三条 备案文件形式完备的，北金某某自接受备案文件之日起10个工作日内出具《接受备案通知书》，备案有效期2年。

融资人在备案有效期内可分次挂牌债权融资计划。

第十四条 备案文件形式不完备的，北金某某通过主承销商告知融资人予以补正；补正后形式仍不完备的，视作融资人放弃本次备案；北金某某以合理方式通过主承销商告知融资人。

第三章 挂牌和转让

第十五条 债权融资计划应在北金某某指定服务系统挂牌。

第十六条 债权融资计划须通过北金某某转让，北金某某可提供信息发布、需求匹配及其它转让相关服务。

第十七条 债权融资计划转让，可以采用协商成交、点击成交、竞价成交等转让方式。

第十八条 债权融资计划存续期届满前的第3个工作日起，北金某某终止办理债权融资计划的转让申请。

第十九条 债权融资计划应当向合格投资者转让，每期债权融资计划转让应满足实际持有人数量合计不得超过200人的限制条件。

第四章 配套服务

第二十条 北金某某为债权融资计划业务提供产品信息初始记载、产品信息变更记载、产品信息注销记载服务。

第二十一条 北金某某协助债权融资计划业务相关方办理资金划转。

第五章 投资者适当性管理

第二十二条 债权融资计划的投资者应满足合格投资者准入条件：

（一）是中华人民共和国境内依法设立的法人或非法人机构和监管部门认可的境外合格投资者；

（二）最近一期 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 计的财务报告和最新一期半年报（如有）；

（四）信用评级报告（如有）。

备案有效期内挂牌债权融资计划，应至少于挂牌日前1个工作日披露挂牌文件。

第二十八条 融资人在债权融资计划完成产品信息初始记载的次1工作日，须通过北金某某指定服务系统公布当期债权融资计划挂牌规模、期限、利率等情况。

第二十九条 融资人在债权融资计划存续期间，应通过北金某某指定服务系统披露定期财务信息、重大事项等。

第三十条 融资人应在债权融资计划本息兑付前5个工作日，通过北金某某指定服务系统向债权融资计划持有人披露本金兑付及付息事项。

第七章 附则

第三十一条 本指引最终解释权归北金某某所有。

第三十二条 本指引自发布之日起实施。

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