**_*债权融资计划业务指引
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**_*债权融资计划业务指引
第一章 总则
第一条 为规范**_*（以下简称“北金某某”）债权融资计划业务，保护投资者合法权益，维护市场有序、健康发展，根据银某某【2013】399号文及相关法律法规，制定本指引。
第二条 本指引所称债权融资计划是指融资人向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品。
第三条 融资人挂牌债权融资计划须以非公开方式进行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。
每期债权融资计划的投资者合计不得超过200人。
第四条 融资人应当保证债权融资计划的信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向投资者充分揭示风险。
第五条 债权融资计划投资者应自行判断和承担投资风险。
第六条 债权融资计划由符合北金某某规定条件的金融机构承销。承销机构和相关中介机构为债权融资计划业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
第七条 北金某某对在北金某某开展的债权融资计划业务提供服务。北金某某为债权融资计划提供服务，不表明对该债权融资计划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证。
第二章 备案
第八条 债权融资计划的融资人应符合以下条件：
（一）中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以及监管部门认可的境外机构；
（二）遵守北金某某相关规则；
（三）在最近12个月不存在重大违法行为，机构财务会计文件不存在虚假记载；
（四）北金某某要求的其他条件。
第九条 在北金某某挂牌的债权融资计划应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
第十条 债权融资计划应于挂牌前向北金某某进行备案 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 合格投资者；
（二）最近一期经审计净资产不少于等值人民币1000万某某或管理资产不少于等值人民币1000万某某；
（三）北金某某要求的其他条件。
以及法律或监管部门认可的其他合格投资者。
第二十三条 债权融资计划投资者在首次认购或受让债权融资计划前，应签署风险揭示书，知悉债权融资计划风险，并将依据融资人信息披露文件进行独立的投资判断，自行承担投资风险。
第六章 信息披露
第二十四条 信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第二十五条 融资人、承销商及其他信息披露义务人，应当按照本指引及募集说明书的约定履行信息披露义务。融资人应当指定专人负责信息披露事务。承销商应当指定专人辅导、督促和检查融资人的信息披露义务。
第二十六条 债权融资计划信息披露的具体标准和信息披露方式应在募集说明书中明确约定。
第二十七条 融资人应通过北金某某指定服务系统披露当期债权融资计划挂牌文件。挂牌文件至少包括以下内容：
（一）募集说明书；
（二）法律意见书；
（三）最近一年经审计的财务报告和最新一期半年报（如有）；
（四）信用评级报告（如有）。
备案有效期内挂牌债权融资计划，应至少于挂牌日前1个工作日披露挂牌文件。
第二十八条 融资人在债权融资计划完成产品信息初始记载的次1工作日，须通过北金某某指定服务系统公布当期债权融资计划挂牌规模、期限、利率等情况。
第二十九条 融资人在债权融资计划存续期间，应通过北金某某指定服务系统披露定期财务信息、重大事项等。
第三十条 融资人应在债权融资计划本息兑付前5个工作日，通过北金某某指定服务系统向债权融资计划持有人披露本金兑付及付息事项。
第七章 附则
第三十一条 本指引最终解释权归北金某某所有。
第三十二条 本指引自发布之日起实施。
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