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***现有风险治理架构，从董事会与高级管理层职责分工、全面风险及各项风险管理组织结构、三道防线职责划分及风险管理文化建设与贯彻等方面进行评估诊断，结合监管要求分析得***现有风险治理架构存在的差距与不足，并结合同业领先实践***实际发展需求提出有针对性、可落地的改进建议。

参照监管指引包括《商业银行内部控制指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《***监管评级办法》、《银行业“三三四十”专项治理工作通知》、《企业内部控制基本规范》和及其配套指引等监管要求，借鉴同业实践，按照独立性、全面性原则，以董事会、高级管理层、合规部门、其他风险管理部门和内部审计部门为核心，厘清各级机构和各部门的合规内控管理职责，对公司风险治理架构进行全面诊断分析。

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（1）董事会与高级管理层职责

董事会与高级管理层分别承担全面风险管理的最终责任与实施责任，同时监事会负责监督检查董事会与高级管理层风险管理工作的履职尽责情况。将***董事会、监事会、高级管理层的风险管理职责、分工体系及汇报路径等进行 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 科技风险，以及声誉风险、战略风险、国别风险等其他风险的牵头管理部门与支持部门的管理角色是否明确。

（3）三道防线职责划分

贵公司应建立清晰明确的全面风险管理三道防线机制，厘清三道防线职责边界与沟通机制。将***一线业务部门、风险管理部门及内审部门职责边界与报告路线进行评估诊断，包括：

一线业务部门在全面风险管理及各类风险管理中承担的直接责任是否明确，包括风险识别、计量、评估、监测、控制或缓释等方面的具体职责与报告路线；

风险管理部门在风险管理政策制定、风险监控和具体风险管理工作实施等方面承担的管理职责是否清晰，风险管理部门岗位设置是否健全，分支机构风险管理架构是否健全，及风险管理报告路线是否合理；

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内部审计部门及监事会等内部监督条线在监督一线业务部门与风险管理部门履职情况方面承担的审计与监督职责是否明确，审计成果的汇报路径是否有效，以及审计成果应用机制是否健全；

三道防线之间的管理职责是否存在管理交叉或管理空白，是否相互独立，及三道防线之间的共享与沟通机制是否健全、有效。

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