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xx财富(北京)投资***风险控制管理办法

第一章总则

第一条为***投资业务的安全运作和管理,***内部风险管理,规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险,实现持续规范发展,***依法合规经营,根据相关法律法***制度的相关规定,特制定本办法。

第二条本制度所称的风控管理***制定和执行风控管理制度,建立风控管理机制,培育合规文化,防范风控风险的行为。风控管***全面风险管理的一项核心内容,也是内部控制的一项基础性工作。

第***树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念,培育全体工作人员的风控意识,倡导和推进风控文化建设,并将风控文化建设***风险管理文化建设的一个重要组成部分,***内部风控管理与外部监管的有效互动。

第***为风控管理提供必要的资源支持,确保风控管理人员切实有效履行职责。通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。

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第二章风险控制原则

第***风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度,实现对风控风险的有效识别和管理,培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、***及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则,切实防范风控风险,力***形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制,为公司持续规范发展奠定坚实基础。

第***的风险控制应严格遵循以下原则:

(1)全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

(2)审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险,公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;

(3)独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;

(4)有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性,成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力;

(5)适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,***

业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;

(6)防火墙原则:公司与***之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立,严格防范因风险传递及利益冲***带来的风险。

第三章风险控制组织体系

第七条风险控制组织***应根据股权投资业务流程和风险特征,将风险控制工作***的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次:执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、投资管理部。

第八条各层级的风险控制职责

执行董事职责:(1)审议批准风险控制委员会的基本制度,决定风险控制委员会的人员组成,听取风险控制委员会的报告;(2)审议单笔投资额***资产总额30%,或者单一投资股权超过被***总股本40%的股权投资项目;(3)***内部风险管理机构的设置;(4)法律法***章程规定的其它职权。

风险控制委员会由执行董事、风控副总经理、风控总监组成。其职责包括:(1)组织***的风险管理基本制度;(2)对单笔投资额***资产总额30%,或者单一投资股权超过被***总股本40%的,应当提交执行董事审批的股权投资事项进行合规性审核;(3)监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 范关联交易。

第七章风险控制报告

第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。

第三十八条风险控制部定***业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价,在每年度4月底、8月底***领导上报年度或半年度风险控制报告,为公司决策提供依据。

第三十***发生或可能重大事项的,风险控制部接到报告后,根据重大事项报告的相关规***领导报送临时性报告。

第四十条风险控制报告中应明确风险事件发生的原因、经过、

可能存在的风险以及应对或补救措施等内容。

第八章附则

第四十一条本办法由风险控制部负责解释。

第四十二条本办法自下发之日起实施。

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