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对XX省

法律尽职调查所要求提供的初步文件清单

***提供以下文件：

文件清单

提供情况

备注





一、成立及存续文件



1.1 公司***（如有，下同）、分支机构留存于工商部门的全部档案材料（请工商加盖印章；以下所列其他材料如已在所提供的工商档案材料中包括，可无需重复提供）；

有





1.2 公司及其股东上级主管部门或审批机关出具的***及历次变更的批准文件（如有）；

有





1.3 历次及现行持有的营业执照；

有





1.4 历次及现行有***章程；

有





1.5 公司各轮融资签订的投资协议、股东协议、补充协议等；

无此文件





1.6 历次增资扩股协议、股权转让协议，及公司股东同意放弃先认购权/优先购买权的确认（如有）；

无此文件





1.7 股权受让方向转让方支付股权转让价款的证明材料；

无此文件





1.8 公司历次验资报告及各股东出资证明材料（***记账凭证、银行缴款凭证等）；

无此文件





1.9 与公司股权代持（如有）相关的材料，包括代持协议等；

无此文件





1.10 公司是否存在股权质押、冻结、查封等情况，如有请提供相关合同文件或登记凭证的材料；

无此文件





1.11 公司***、分支机构未向工商部门提交的其他相关协议、文件；

无此文件





1.12 公司全体股东的营业执照，***章程或合伙协议，自然人股东请提供身份证复印件；

有





1.13 请***以前以及目前的股东中是否存在属于国有企业、外资企业、***、私募基金等特殊情形；

无此文件





1.14 公司股东中系员工持股平台的，请提供该平台的合伙协议、相关员工签订的股权激励协议***的股权激励方案及作出的相关决议等文件。

无此文件







二、运营文件及其内部控制文件



2.1 公司***、分支机构取得的与业务经营相关的一切证照、资质证书、批准、许可或授权，包括食品经营许可证、饲料生产许可证、对外贸易经营者备案登记表、进出口货物收发货人海关注册登记、外汇登记、集成电路设计企业认定证书、环保许可/登记、排污许可证、社保登记证、高新技术企业证书、软件企业认定证书、开户许可证等；

有





2.2 公司***、分支机构取得的资格认定证书，包括质量体系认证证书、环境管理体系认证证书、民营科技企业认定证书等；

无此文件





2.3 股东会、董事会、监事会、总经理办公***内部机构的议事规则及其职权划分文件；

无此文件





2.4 公司的内部控制报告，会计师事务所等专业机***内部控制的报告（如有）；

无此文件





2.5 公司***的其他内部规章、管理制度；

有





2.6 公司***主营业务及运营模式简介（请***和***、分支机构的业务分工 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 公司签订的担保文件，包括：

由第三方提供担保的协议或保函；

由公司***为第三方提供担保的协议；

无此文件





7.4 现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件；

无此文件





7.5 公司***适用的主要税种税率的说明，请说明是否享受任何税收优惠；

有





7.6 公司***是否曾某某任何税收争议、被追缴相关税费等情况；

无此文件





7.7 公司***是否曾某某任何财政补贴。

无此文件







八、劳动与人事文件



8.1 公司***最新的员工名单（包括兼职人员），请提供相关员工所持有的资质证书，并请列明与员工签订劳动合同的主体、是否为该员工缴纳社会保险费及住房公积金；

有





8.2 公司***与雇员签订的劳动合同、聘用合同、保密协议、竞业限制协议、知识产权等协议样本（请按不同等级分别提供标准合同一份）；

有





8.3 公司***或员工与劳动人事代理机构（劳务派遣、劳务外包）签订的协议（如有）；

无此文件





8.4 公司***的核心员工名单（请列明姓名与职务，说明该员工是否存在在其他单位兼职的情况），并请******与核心员工签订的全部协议；公司***近期是否发生过核心员工离职，如有请提供相关签署文件；

有





8.5 公司外籍员工名单及其劳动许可证与居留证（如有）；

无此文件





8.6 公司驻海外员工的情况（如有）；

无此文件





8.7 有关工会组织的描述与工会签订的协议（如集体劳动合同）（如有）；

无此文件





8.8 社会保险费及住房公积金缴费说明（请说明缴纳比例、缴纳人数、缴费基数等）及相关缴款凭证；并请说明是否存在使用社保或公积金外包服务等情况；

无此文件





8.9 员工手册、指南及其他劳动人事规章制度；

有





8.10 请******是否曾某某任何劳动争议。

无







九、环保、安全及其健保.康护文件



9.1 公司***、分支机构所有与环境立项、环境影响、环境保护、排污等相关的批准文件或许可文件；

无此文件





9.2 请******是否建立安全生产相关制度，如有请一并提供，是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；

有





9.3 公司***所有与安全生产（安监）相关的批准/备案文件或许可文件；政府部门因安全问******印发的任何文件（如行政处罚或者整改通知书文件等）；

无此文件







十、诉讼、仲裁及行政处罚情况



10.1 公司***自成立以来发生并结束的，以及现在尚未结束或仍在执行的诉讼、仲裁的详细情况及案件相关文书材料；

无此文件





10.2 公司***曾受到的行政处罚/调查的详细情况及相关文书材料。

无此文件







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