以下为《附件1-基金募集机构尽职调查问卷模板》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。

XXXX***

基金募集机构尽职调查问卷

年 月 日

一：基本情况

销售募集机构名称：



公司成立日期：



注册地：



营业执照号码





法定代表人





公司办公地址





公司网站地址





获得基金销售资格日期：



批文号：





公司联系人



联系人职务





联系电话





现有分支机构数量：



二：关于基金销售适当性管理

1、是否参照《证券投资基金销售适用性指导意见》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等有关法律法规，保证基金销售适用性原则的有效贯彻。并简要说明实施方式？

2、简要说明如何对所销售基金的基金管理人进行审慎调查并做出评价？

3、是否在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查？请简要说明

4、投资者提供适当性材料后是否会对所提供的材料的真实性、准确性、完整性进行验证？请简要说明

5、是否建立销售过程中的录音录像程序。是否区分普通投资者和专业投资者？如区分，针对专业个人投资者是否进行录音录像。请简要说明

6、是否建立冷静期及回访确认程序。冷静期设置标准如何界定，回访是按照何种方式进行？请简要说明

7、是否定期或不定期更新对基金投资者风险承受能力的评估。贵司的风险测评文件的有效期限一般为多久？请简要说明

8、如何防范基金销售过程销售人员通过任何形式的公开方式向不特定投资者发送产品信息进行违规推介。

9、如何 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 或机构和各级人员，并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节。











是否切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部控制制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。











是否建立不同层次的风险控制和监察程序，各业务部门和岗位是否均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程。











公司各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立。











公司内部部门和岗位的设置是否权责分明、相互制衡。











是否已建立有效机制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生









账户管理制度

是否已制定完善的基金销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合相关要求，保证资金 的安全和账户的有序管理











公司的预留清算账户的开户行是否为具有基金托管资格的银行。











开放式业务账户申请表中是否有分红方式的选择









销售人员能力、持续营销能力

销售人员是否已取得了法律法规及行业自律组织要求的从业资质











取得基金从业资格的人员是否满足监管部门的要求











是否有完善的制度来推动基金持续营销









最近三年是否受到监管机构的处罚，如有请详细说明。





四：需提供的证件材料（盖贵司公章或授权章）

1、营业执照副本复印件

2、基金销售资质证明文件

3、法人身份证复印件

4、基金业协会会员公示信息

XXXX***

年 月 日

[文章尾部最后300字内容到此结束,中间部分内容请查看底下的图片预览]请点击下方选择您需要的文档下载。

1. 小学教务处巡课制度及情况记录表
2. 2020年春学校食堂管理制度
3. 大学学生压力调查问卷
4. 新生入园调查问卷
5. 风险准备金简介
6. 公司调查问卷
7. 学校调查问卷
8. 巡察组调查问卷3
9. （最新）新冠肺炎流行学调查问卷(1)
10. 新冠肺炎疫情期间流行病学史调查问卷
11. -09-02-奥特维：投资者关系活动记录表688516-9.2
12. 新型冠状病毒肺炎流行病学史调查问卷
13. 体检预约通知单(1)

以上为《附件1-基金募集机构尽职调查问卷模板》的无排版文字预览，完整格式请下载

下载前请仔细阅读上面文字预览以及下方图片预览。图片预览是什么样的，下载的文档就是什么样的。