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方正***证券自营业务

合规管理与风险控制实施办法

第一章 总 则

为保证证券自营业务合法、合规经营，防范和化解证券自营业务的风险，根据国家有关法律法规、监管部门的相关规定***有关制度，特制定本办法。

公司建立完备的自营业务风险控制体系，确保在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

证券自营业务合规管理与风险控制的目标是：

（一）保证证券自营业务的运作符合有关法律法***制度的规定;

（二）确保将各种风险严格控制在规定的范围内，促进证券自营业务的经营目标得以实现；

董事会风险控制委员会研究、评估证券自营业务的风险，审核证券投资决策委员会(以下简称“决策委员会”)向董事会提交的证券自营业务年度投资规模和风险控制指标;审核法律合规与风险管理部提交的自营业务监控报告、风险处理建议;当二级市场出现异常波动时，根据实际情况可提议决策委员会召开会议讨论应对策略。

合规总监对证券自营业务独立履行合规审查职责。根据履行职责的需要，合规总监有权调阅与证券自营业务相关的文件资料，向XX证券自***（以下简称“自***”）及其他相关部门和人员了解证券自营业务的相关情况，相关部门和人员应积极配合。

第二章 证券自营业务合规管理和风险控制机构

第一节 法律合规与风险管理部的职责

法律合规与风险管理部根据合规管理的需***的有关规定，独立地对证券自营业务实施合规管理和风险控制。法律合规与风险管理部的职责为：

（一）***证券自营业务是否符合监管部门规定的监控指***相关制度的规定；

（二）利用“证券风险监控管理平台”（以下简称“风控平台”）对自营业务的风险指标进行监控；

（三）通过风控平台监控证券自营业务是否有反向交易、反向委托、高位建仓、大额交易等异常情况；

（四）审核自***在进行固定收益类证券交易时与交易对手签订的合同。

（五）定期与不定期对证券自营业务的合规情况进行现场检查；

（六）向合规总监提交监控报告及风险处理建议。

法律合规与风险管理部设立自营业务风险控制专岗，安排专人监控。自营业务风险控制人员由合规总监批准后上岗。其岗位职责为：

（一）根据董事会确定或授权决定的自营规模、可承受的风险限额，决策委员会决定的资产配置、自营业务证券池内证券品种的风险指标、单项投资计划的投资规模及风险控制指标，设定相应阀值并录入风控平台；

（二）检查自***内部分级授权执行情况；

（三）检查证券自营业务是否存在业务差错，出现业务差错后自***是否进行报告；

（四）检查自***自营证券的止损等风险处置方案执行情况；

（五）检查自营账户的使用、报备，自营交易单元的使用，自营资金调拨的合规情况；

（六）检查自营业务数据资料备份、交易档案管理情况；

（七）检查自营业务风险控制制度中其他有关规定执行情况。

风险控制人员定期将自营业务的合规和风险控制工作检查情况形成书面报告，提交法律合规与风险管理部和自***，并***合规总监。

第二节 其他相关部门的职责

财务管理部负责对自营资金账户的开户、销户进行审核；审核自营业务资金调拨是否符合审批流程;通过自营业务的财务核算，对该业务的执行情况是否***相关制度进行监督。

网点运营部负责对自营证券账户的开户、销户、资料变更进行审核;自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。

稽核审计部负责对证券自营业务的合规、运营等情况进行事后全面稽核，稽核审计每年至少进行一次，并出具稽核报告，稽核报告送法律合规与风险管理部备案。

自***负责人等关键岗位人员离任时须进行离任审计。

信 内容过长，仅展示头部和尾部部分文字预览，全文请查看图片预览。 的日报表和定期报告，定期报告是指法律合规与风险管理部通过对自营业务的风险进行定量分析，形成的风险分析报告，定期报告包括季报、半年报和年报。

监控报告的报送。季报经法律合规与风险管理部负责人审核、报合规总监审批后，报送至决策委员会、自***及相关部门。半年报和年报经法律合规与风险管理部负责人审核、报合规总监审批后，报送至董事会风险控制委员会、决策委员会、自***及相关部门。

决策委员会、自***及自营业务相关部门应对法律合规与风险管理部提交的监控报告及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录并存档。

第五章邋附 则

本办***法律合规与风险管理部负责解释。

本办法自颁布之日起施行。

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